公路项目合同管理

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1、公路项目合同管理主要风 险分析及应对对策中铁十一局集团公司 段顺利前言：n公路工程合同签订后，在工程施工管理过程中， 由于各种原因，无论对发包人还是承包人，都存 在着一定费用矛盾和履约引起的诸多问题，同时 对承包人预示着存在很多风险。这就要求我们， 要从合同管理、风险意识和风险应对等方面，如 何加强合同管理、推行项目全面风险管理，如何 强化风险预测、积极应对风险，来有效的实施风 险控制进行探讨和研究。以达到充分利用合同， 搞好施工，开拓市场，创造效益，确保企业持续 健康发展的目的。下面就从合同管理、风险预测 、风险研究与对策三个方面，结合现场情况，与 大家进行探讨。 n第一部分：公路工程合同的

2、管理1、工程施工合同管理是工程项目 管理的重要内容之一。n1.1 工程施工合同是施工单位管理的关键环节、是重要的 管理内容，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行 产品生产的最后实施阶段，具有投资大，周期长，涉及面 广，影响因素多，管理难度大的特点。n1.2公路工程施工合同是经济合同的一种。是发包人和承包 人为完成约定的工程建设项目的目标和目标相关的具体内 容，明确相互权力与义务关系的协议。它把技术、经济、 法律三者结合在一起，是协调工作关系，是所有经济活动 和解决合同纠纷的依据，是订立合同当事人在工程建设中 的最高行为准则。加强公路工程施工合同管理，规范、完 善工程合同，做到管理依法，运作

3、有序，有利于在工程建 设中，做好工程的质量、工期、投资三大控制，规避风险 ，争取利益，减少不必要的扯皮、纠纷和经济损失，确保 按期完成公路工程目标和任务。 2、掌握公路合同的发展和合同 内容是合同管理的基础。主要合同文件有：n2.1 公路工程国内招标文件范本（2003年版），即交公路 发【2003】94号文，自2003年 6月1日起施行。2003版主要 是结合中国国情，参照FDIC条款，编制的一套公路招标 范本。 n2.2九部委令第56号。这个文件是为了进一步规范施工招标 资格预审文件、招标文件编制活动，促进招标投标活动的 公开、公平和公正，由国家发展和改革委员会、财政部、 建设部、铁道部、交

4、通部、信息产业部、水利部、民用航 空总局、广播电影电视总局联合制定了和试行规定及相关 附件，该文自2008年5月1日起施行。这个是纲领性基础文 件。 n2.3 公路工程国内招标文件范本(2009年版)， 即交公路发2 0 0 92 2 1号文，自2 0 0 9年8月1日起施行。2009年版本是 为加强公路工程施工招标管理,规范资格预审文件和招标文 件编制工作, 在国家九部委联合编制的标准施工招标资 格预审文件和标准施工招标 文件(以下简称标准 文件)基础上,结合公路工程施工招标特点和管理需要, 组 织制定的公路工程标准施工招标资格预审文件(2009年 版)和公路工程 标准施工招标文件(2009

5、年版)(以下简 称公路工程标准文件)。自2009年8月1日起施行,原 公路工程国内招标 文件范本(2003年版)同时废止,之前根 据公路工程国内招标文件范本完成招标工作的项目仍按原合同条款执行. 自2009年版施行之日起,必须进行招标 的二级及以上公路工程应当使用公路工 程标准文件, 二级以下公路项目可参照执行.在具体项目招标过程中,招 标人再根据项目实际情况,编制项目的专用文件,与公路 工程标准文件共同使用,但不得违反九部委56号令的规定 。n2.4合同专用条款。行业标准施工招标文件中的“专用合同 条款”可对标准施工招标文件中的“通用合同条款”进 行补充、细化，除“通用合同条款”明确“专用合

6、同条款”可 作出不同约定外，补充和细化的内容不得与“通用合同条 款”强制性规定相抵触，否则抵触内容无效。合同专用条 款是在通用条款中明确指出要在合同专用条款或数据表中 予以具体规定的数据、信息或与工程所在地具体情况有关 规定，是必备的配套条款，不能缺少，否则通用条款就不 完善。专用条款数据表是合同条款的组成部分。项目业主 单位认为需要进一步具体化的条款，或根据本地区特点或 惯例需增列或删除的条款，也在专用条款中列出。合同专 用条款的编号应与合同通用条款一致。在一般情况下，合 同通用条款中的保险条款、开工预付款条款、材料、设备 预付款及业主拖期付款支付利息的条款不得删除；如有特 殊情况，对这些条

7、款的修改应征得招标文件审批部门得批 准。n2.5掌握合同条款。在公路项目，必须同时 熟悉2003版（94号文）、2009板（221号文 ），2007年11月1日由发改委、铁道部等九 部委令第56号、以及建设方的专用条款。掌 握它们之间的渊源关系、发展历程、出台 背景，充分利用好这些文件。n2.6 合同文件内容的及优先顺序n组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同 条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：n（1）合同协议书；n（2）中标通知书；n（3）投标函及投标函附录（注：也投标期间答疑、补遗 等）；n（4）专用合同条款；n（5）通用合同条款；n（6）技术标准和要求；n（7）图纸

8、；n（8）已标价工程量清单；n（9）其他合同文件。n以上资料均是合同的组成部分，也都是我们研究的对象。n2.7 适用于合同的法律。适用于合同的法律 包括中华人民共和国法律、行政法规、部 门规章，以及工程所在地的地方法规、自 治条例、单行条例和地方政府规章。3、工程合同管理必须做到信息 化管理n3.1 由于建设工程项目是一个渐进的过程，工程持 续时间长，因此，合同管理必须从领取标书直到 合同完成并失效的时期内连续地、不间断地进行 跟踪，采用信息化管理，档案资料必须及时归档 、集中管理（包括对下合同）。n3.2 由于工程价值量大，使合同管理对工程经济效 益影响很大。n3.3 工程施工过程中内外的干

9、扰事件多，合同变更 频繁，风险大，合同实施必须按变化了的情况不 断地调整，这要求合同管理必须是动态的。在合 同实施过程中，合同控制和合同变更管理就显得 极为重要。n3.4 合同管理工作极为复杂、繁琐，是高度准确、 严密和精确的管理工作。在工程实施过程中，合 同相关文件、各种工程资料非常多，在合同管理 中必须妥善归档、处理、使用、保存这些文件和 资料。n3.5 合同中包含了项目的整体目标，所以合同管理 对项目的进度控制、质量管理、成本管理有总协 调和总控制作用，它是工程项目管理的核心和灵 魂。n3.6 鉴于合同管理的这些特点，必须强调时效性， 建立方便实用的计算机信息管理网络，有效地提 高项目的

10、经营管理水平，使索赔信息传达快捷、 准确、到位，管理工作效率高。4 合同的交底n签订合同后，必须集中项目管理人员和计 划、工程、物资、实验、协调等各部门进 行合同交底，交底内容包括投标过程、招 标文件、合同风险、利益点、单价情况、 工程量情况、环境、材料单价影响、目标 要求等等，并定期做好合同执行分析例会 。5 合同既是结算的依据又是审计的依 据。n合同管理直接关系企业的经济效益，搞好 合同管理是施工企业的重要效益增长点之 一，也是二次经营的最关键、最直接的管 理环节，反之，合同管理的漏洞，也是企 业效益的漏洞。管理要讲“细致”、有“责任 心”、有“超前预见性”、有“对策”、会“化解 风险”。

11、尤其是审计中，更要依据合同，精 心应对。 第二部分：合同的风险分析1、合同风险分析的目的和必要性n1.1合同风险分析管理就是对项目潜在的意外损失 进行识别、估量和评价，并制定、选择和实施风 险处理方案，从而达到风险预防和控制目的的过 程。n1.2工程项目一般规模大、施工周期长，人文环境 、政策和不可预见等因素的不确定性强，再加上 激烈的市场竞争，埋下很多“隐患”，使建筑项目 不同程度地存在着效益、质量、工期、安全和信 誉等方面的风险，如果预见不到或控制不好合同 风险，就会给企业带来不同程度的损失以及信誉 方面的影响，做好项目风险分析管理是非常必要 的。 2.树立风险意识，建立风险体系与制 度n

12、2.1.增加风险意识，强化风险管理理念。以 前施工企业往往是“出了事情再说” “走一步 、看一步”、“有风险、没办法”，被动性管 理多，缺乏主动风险管理的理念，这样就 给项目留下不同程度的隐患。因此，施工 企业必须牢固树立风险管理意识，把风险 管理作为项目管理的重要内容之一，必须 全面排查项目在投标和施工管理中的各种 风险因素，及时确认项目存在的风险事件 ，做到知彼知己，百战不殆。 n 2.2构建多层面的风险管理体系，做好风险 防范。风险无处不在，无时不有，故施工 企业必须构建以主管领导挂帅的经营和施 工阶段不同层面的风险管理体系，要涉及 到所有参与者，能够在项目的投标决策、 合同签订、施工管

13、理、竣工验收和工程结 算阶段建立起全过程、主动监控机制和防 范以及应急机制，对可能发生的风险能够 做出准确把握，快速反映，及时处理，提 高项目抗风险能力。 3.全面、全员推行项目风险管理n3.1建立高效的信息网络。要有完备的信息状态，及时、准 确地获得与风险有关的信息，并高效、安全、可靠地使用 ，信息的收集与管理应有时效性和针对性、有必要的精度 ，要综合考虑信息成本及信息收益，实现信息效益最大化 。应广泛搜集以下方面的信息，以便作好风险预测：国家 现行法律法规、政策及宏观调控、物价指数方面的信息； 投资主体、投资环境、人文环境、地方政府及村镇方面的 信息；投标阶段水文地质、地貌、灌溉水利等施工

14、技术和 环境方面的信息；投标决策信息；施工管理阶段关键工序 、重难点工程的施工技术方案、人机物资源和市场物价方 面的信息；工程实际进展与业主、监理、地方及分包商协 调沟通信息；以往同类工程经验教训 ；其它与风险有关 方面的信息。 n 3.2全面调查项目风险源，并做出风险识别。在项 目的投标阶段和施工管理阶段均要针对项目，依 据合同和项目的具体情况，采用经验数据分析、 风险调查、专家咨询以及实验论证等风险分析会 议的方式，按照时间维（投标阶段和施工管理阶 段）、目标维（效益、质量、工期、安全和信誉 ）和因素维（设计风险、标价风险、合同风险、 施工技术风险、自然环境风险、政治法律和经济 政策风险、

15、组织协调和人员风险、材料设备风险 以及工程验收结算风险等）识别和确定建设项目 全过程中究竟存在哪些潜在的风险源、可能影响 项目的哪些方面以及可能带来的大致后果。 n3.3进行系统风险评估，确定风险事件。风险评估包括发生概率 的估量、风险性损失大小的估量、风险影响范围的估量和发生 时间进程估量，通过度量的结果，确定风险事件（当然，在项 目投标期间更应当做好风险的分析，项目中标后由项目部负责 ）。风险因素发生概率，应利用已有数据资料和相关专业方 法进行估计。风险损失的估量，就是定量确定风险损失值的大 小。项目风险影响波及范围的度量。即项目风险可能影响到项 目哪些方面的工作，要明确影响的最主要目标是

16、什么，以及对 整个项目工作和活动的影响。时间进程的估量，即项目风险可 能在项目哪个阶段的什么时间发生，以及发展变化的时间，对 优先发生的，就应优先制定应对措施加以控制，而后发生的则 通过监视和观察去做进一步的识别、度量和应对。根据风险因 素发生的概率和损失量，确定风险量，并进行分级，级别划分 为很小、小、中等、大、很大。在完成上述风险度量后，管理 层要确定项目存在的潜在投机风险事件、项目拟索赔点和需交 待的有关事项，由项目部进一步确定施工阶段的潜在风险事件 ，集体研究，确定出项目风险的应对和控制的优先序列安排， 对于概率高、后果严重、影响范围大和时间近的应该优先应对 和控制，并随着工程的进展，对其它潜在风险事件安排应对和 控制，规避风险。n3.4施工管理中的主要风险源。主要有：投标文件、合同条 款、市场、地质、自然、环境、交通、文物、地下设施变 化，设计图、设计变更、设计标准及规范变化，地方政府 、村民、农民工影响，法律、政策影响，工期、业主要求 变化，资金、费用影响，国际时局变化，等等，不同地域 、不同时期、不同管理者，影响的范