建设工程监理与相关法律制度

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1、工程建设监理概论主讲教师：高兴元机械工业出版社Date1机械工业出版社 高兴元第一章 建设工程监理与相关法律制度*2机械工业出版社 高兴元第一节 建设工程监理概述*3机械工业出版社 高兴元一、建设工程监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、 非专业性2）工程指挥部特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性 、非专业性Date4机械工业出版社 高兴元一、建设工程监理制产生的背景1、传统管理体制的不适应 共同特点： 机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感； 非专业化的人员多；v只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性 下降； 投资“

2、三超” (概算超估算、预算超概算、结算超预算)、 进度失控、 质量失控、安全失控 ！Date5机械工业出版社 高兴元2、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基本条 件 v投资主体的多元化；v投资有偿使用；v法制环境的形成 3、对外开放v外资的大量进入；v对外承包的扩大；v国际惯例的推行。Date6机械工业出版社 高兴元4、改革传统的建设工程管理形式，已经 势在必行建设部于1988年发布了“关于开展建设 监理工作的通知”，明确提出要建立建设监 理制度，并开始试点，5年后逐步推开， 1997年建筑法以法律制度的形式作出规 定，国家推行建设工程监理制度，从而使 建设工程监理在全

3、国范围内进入全面推行 阶段。Date7机械工业出版社 高兴元5、工程建设项目管理的必要性及类型1) 项目管理 -就是为使项目实现所要求的 质量、所规定的时限和投资额所进行的全 过程、全方位的规划、组织、控制与协调 。Date8机械工业出版社 高兴元二、工程建设项目管理的必要性及类型v 2) 工程建设项目管理的必要性 建筑市 场特点+建筑商品的生产过程特点v建筑市场特点:vA、 建筑商品生产和交易的同时性。vB、 交易的社会性: 并非投资者有钱就可以 上项目，承包商有本事就可以施工项目。Date9机械工业出版社 高兴元v建筑商品的生产过程特点:v1）建筑商品的生产周期比较长，资金投放 量比较大，

4、地理位置的影响也较大；v2）生产过程中存在许多不可预见的因素， 如各种不利的自然条件和人为因素v3）生产过程是一次性的，不可逆转的，建 筑商品形成后，不好更换；v4）生产工艺是单向性的，一个产品一个样 ，不能批量生产，同一图纸，建在不同的 地方，不同的队伍施工，产品都不一样；v5）局限性大。Date10机械工业出版社 高兴元v3、工程建设项目管理的类型v宏观管理-政府部门对工程建设的管理是 宏观上的，即主要对建筑市场的秩序、市 场主体的行为进行规范和监督。v微观管理-对一个具体的工程建设项目的 管理Date11机械工业出版社 高兴元1）建筑市场的三大主体- 业主、承包商和咨询顾问业主（项目法人

5、）-是工程项目的买方 。集责、权、利于一身。工程项目建设实行的是项目法人（业主）责 任制-业主要对工程项目的策划、资金筹措、 建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值 、增值等方面，实行全过程负责。Date12机械工业出版社 高兴元承包商-是工程项目的卖方。他们负 责按照与业主签订的工程承包合同完成工 程项目建设，并从中获得收益。 咨询顾问（又称咨询工程师，建筑师 ） -是在工程建设项目中为业主或承包商 提供有偿专业服务的单位（或个人）。Date13机械工业出版社 高兴元2）工程建设项目管理的类型建设项目管理-业主对建设项目的管 理，由业主进行工程项目的总管理，即全 过程的管理，该管理包括从编

6、制项目建议 书至项目竣工验收使用的全过程施工（设计）项目管理-由承包商进 行的对作为施工（设计）对象的工程项目 进行的管理Date14机械工业出版社 高兴元3）业主的项目管理A.业主项目管理的的出发点-“经济”和“效 率” 工程项目的业主在工程建设过程中拥 有项目的决策权、经营权和管理权。 B.业主项目管理的最佳方法-是求助于第 三方，即委托职业化的咨询顾问为其提供 专业化的项目管理服务，以弥补他们在项 目管理中的不足，这也是工程建设监理的 基本思想。Date15机械工业出版社 高兴元建设项目管理-业主对建设项目的管理由业主进行工程项目的总管理，即全 过程的管理，该管理包括从编制项目建议 书至

7、项目竣工验收使用的全过程施工（设计）项目管理-由承包商进 行的对作为施工（设计）对象的工程项目 进行的管理Date16机械工业出版社 高兴元二、建设工程监理的概念1、 监理执行者根据一定的准则或标准对某些行 为主体的某些行为进行监督管理2、建设工程监理针对工程项目建设，由社会化、专业化 的工程建设咨询单位接受业主的委托和授权， 根据国家批准的工程建设文件、有关工程建设 的法律、法规和建设工程监理合同以及该工程 建设的其他合同所进行的旨在实现项目投资目 的的微观监督管理活动。Date17机械工业出版社 高兴元二、建设工程监理的概念v建设单位-也称为业主、项目法人，是委托监理的一方 。建设单位在工

8、程建设中拥有确定建设工程规模、标准、 功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中 重大问题的决定权。v工程监理企业-指取得企业法人营业执照、具有监理资 质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。Date18机械工业出版社 高兴元3、概念要点1）监理主体是建设监理单位 (必须是有资质的监理单位) 2）受委托而监理 （监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提） 3）依法监理、按约监理 （主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同 及本项目的其它工程合同） 4）针对建设工程项目 （法定监理项目和监理阶段）Date19机械工业出版社 高兴元3、概念要点1）监理主体是建设监理单位 (必

9、须是有资质的监理单位)v建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理 。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制 性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容 不同于建设工程监理。v总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设 工程监理。Date20机械工业出版社 高兴元4）针对建设工程项目(1) 法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在3000万以上的公用事业工程；5万m2以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等 关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的 规模影响。 (2) 监理阶段范围：前期介入、设计阶段介

10、入、施工阶段介 入，所以就有了对应的三种阶段性的范围Date21机械工业出版社 高兴元三、建设监理的性质 1）服务性监理为建设单位提供的是管理服务，即以控制 建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的 目标内将建设工程建成为目标。v 建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要 任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到 的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建 成投入使用。v主要方法+主要任务+最终目标 = 建设工程监理的管理服务 的内涵！Date22机械工业出版社 高兴元2）科学性v科学性主要表现在：v1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰 富的人

11、员担任领导；v2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监 理工程师组成的骨干队伍；v3）要有一套健全的管理制度；v4）要有现代化的管理手段；v5）要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技 术、经济资料和数据；v6）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、 创造性地开展工作。Date23机械工业出版社 高兴元3）独立性独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自 主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承 包商和供应商有经济或隶属关系。三、建设监理的性质 Date24机械工业出版社 高兴元4）公正性 监理工程师在处理事务过程中，公在开展建设工程监理 的过程中，工程监理企业应

12、当排除各种干扰，客观、公 正地对待监理的委托单位和承建单位。不受他方非正常 因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设 计文件等，基于事实，维护和保障业主的合法利益，也 不能损害承包商合法权益三、建设监理的性质 Date25机械工业出版社 高兴元四、建设监理的作用 1、提高建设工程投资决策科学化水平尤其是前期阶段介入，参与咨询机构的选择， 进行项目建议书、可行性研究报告的评估，或与直 接做前期咨询服务。 2、规范参与建设各方的行为最大限度地避免不当的建设行为发生最大限度地减少不当建设行为的造成的不良后果政府监管的补充Date26机械工业出版社 高兴元3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全

13、介入生产 过程，以专家的经验，从用户的角度，对工程项 目进行监督管理。 4、促进建设项目投资效益的最大化满足预定工期和质量要求，投资最少；满足工程预定的功能和质量标准，寿命周期费用 最少；建设项目投资效益以及环境、社会效益的最大化 。四、建设监理的作用 Date27机械工业出版社 高兴元第二节 建设工程监理理论及其发展趋 势*28机械工业出版社 高兴元一、建设工程监理的理论基础1、 理论基础组织论、控制论、管理学 2、 工程监理的实质专业化、社会化的、建 设单位的项目管理Date29机械工业出版社 高兴元二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性 2、强制性推行的制度 3、对被监理者的建设行

14、为的监督作用 4、市场准导入双重控制（企业与从业人员资质）Date30机械工业出版社 高兴元三、发展趋势 1、法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制 、仲裁机制） 2、发展全过程、全方位监理（建设的全工程；项目的全方 位，不分投资主体、不论项目性质） 3、完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构 ） 4、提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定） 5、项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）Date31机械工业出版社 高兴元第三节 建设工程法律法规 *32机械工业出版社 高兴元一、 建设工程法律体系与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。 1、法律由全国人民代表

15、大会及其常务委员会制定，国家主席 签署。与工程建设有关的法律有：建筑法、城市规划 法、招标投标法、合同法、政府采购法等。 2、法规行政法规由国务院根据有关法律制定，如建设工 程质量管理条例，建设工程安全生产管理条例 等；地方性法规由地方人民代表大会根据有关法律制定，在本地 适用，如江苏省的江苏省招标投标条例等。Date33机械工业出版社 高兴元一、 建设工程法律体系1）部门规章由国务院的行政职能部门单独或联合颁布 ，如建设部颁布的工程监理企业资质管 理规定、监理工程师资格考试与注册 试行办法、建设工程监理范围和规模 标准的规定，原国家计划委员会与建设 部、交通部等七部委联合颁发的工程建 设项目

16、施工招标投标办法 。Date34机械工业出版社 高兴元2）地方规章由地方政府颁布，在本地使用，如江苏省建设工 程勘察设计管理办法江苏省国家建设项目审计监 督办法3）法律法规及其规章的效力法律高于法规，法规高于规章 Date35机械工业出版社 高兴元二、建筑法 主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动 监督管理等内容，其中涉及监理的内容有：v国家推行建筑工程监理制度实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条 件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计 文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建 设工期、建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督 。Date36机械