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1、西安文理学院法政系第五章 资本主义发展的历史进程第五章 资本主义发展的历史进程教学目的：学习和掌握资本主义从自由竞 争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发 展趋势；全面认识国家垄断资本主义和经 济全球化的本质，正确理解当代资本主义 新变化的特点及其实质；深刻理解资本主 义必然为社会主义所代替的历史必然性， 坚定资本主义必然灭亡，社会主义必然胜 利的信念。第五章 资本主义发展的历史进程教学重点：资本主义的发展历程；国家 垄断资本主义的特点、形式。 教学难点：资本主义向社会主义过渡的 长期性、曲折性。第五章 资本主义发展的历史进程第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化
2、 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势三个维度（三个支点）：发展阶段、新变化、趋势。第五章 资本主义发展的历史进程本章的核心观点：资本主义仍然处在发展的过程之中，在资产阶级的根本利益允许的范围里，资本主义自身能够进行局部的调整，资本主义的内在矛盾和冲突在一定程度上可以得到缓和。但由资本主义基本矛盾所决定，资本主义自身的调整是有限的，资本主义最终被社会主义所取代是历史的必然趋势。第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义生产 集中自由 竞争科技革命生产集中是指随着竞争和危机的发展，尤其是股份 公司的发展使生产要素和社会产品日益集中到少数大 企业，它们在社会生产中占有较大份额。自由竞争是在资本主义发
3、展初期,各商品生产者为 了争夺有利生产和销售条件,所进行的资本自由转移不 受限制的竞争。一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成生产 集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合垄断：垄断：是指少数大企业为了获取高是指少数大企业为了获取高 额垄断利润而结成联盟，以控制和操额垄断利润而结成联盟，以控制和操 纵某些部门的生产和销售市场。纵某些部门的生产和销售市场。（二）垄断条件下竞争的特点垄断在竞争的基础上产生，但垄断并没有消除竞争，而是与之并存。1、垄断时期存在竞争的原因： (1)垄断没有也不可能消除产生竞争的经济条 件。 (2)垄断必须通过竞争来维持。 (3)垄断组织不可能
4、囊括所有的生产部门和企 业。 2、垄断阶段竞争的特点：（1）竞争的目的不同。竞争的目的是获得 高额垄断利润； （2）竞争的手段不同。手段是凭借强大的 经济、政治和军事力量； （3）竞争的范围不同。范围是在国内和国 际市场； （4）竞争的激烈程度和后果不同。程度更 为激烈和持久；后果是破坏作用严重。垄断资本主义是金融资本和金融寡头的统治。工业垄断基础上银行资本也由集中走向垄断，此 时银行的新作用由普通借贷款的中介人，变成操纵社 会经济活动的万能垄断者。金融资本是由工业垄断资本与银行垄断资本融合 生长的新型资本，其融合的方式有资本交织和人事结 合。金融寡头是控制大量金融资本的少数最大资本集 团。其
5、在政治上是通过“个人联合”形式，在经济上是 通过“参与制”形式进行统治。（三）金融资本与金融寡头垄断价格是垄断组织凭借其垄断地位规定的旨 在保证最大限度利润的市场价格。 垄断高价垄断低价私人垄断资本统治的实质是通过垄断价格获取垄断利润。 垄断价格成本价格垄断利润（四）垄断价格和垄断利润垄断统治的实质是获取垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流 通中的垄断地位，获得的大大超过平均利润的 高额利润。用国家政权进行有利于垄断资本的国民收入再分配；垄断利润的来源：垄断利润的来源：归根到底是来源于工人阶级和其他劳动者 创造的剩余价值。对本国无产阶级和劳动人民的剥削； 对非垄断和中小资本家的部分利润
6、的获取； 对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺。二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是私人垄垄断资资本和国家政权权 相结结合，服从于私人垄垄断统统治利益的一种资资本主义义 。国家垄断资本主义的发展阶段：一战前的产生形成时期；到二战结束初期的不稳定发展；二战后至今的 广泛发展。 国家垄断资本主义发展的原因第一，社会生产力的发展，要求更大范围 内支配生产资料。 第二，经济波动的加深，要求借助国家政 府力量采取反危机措施。第三，社会各阶级和阶层之间的矛盾，要 求国家协调利益分配。归根到底是资本主义生产社会化与资本主 义私有制基本矛盾激化的产物。形式：形式：1. 1
7、.国家所有并直接经营企业国家所有并直接经营企业 2. 2.国家和私人共有、合营企业国家和私人共有、合营企业 3.国家调节和控制下的垄断资本国家调节和控制下的垄断资本 作用：作用：对资本主义经济起了积极作用，在一定程对资本主义经济起了积极作用，在一定程 度上克服私人垄断资本狭隘界限、适应并促进社会度上克服私人垄断资本狭隘界限、适应并促进社会 生产力发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进生产力发展、缓和劳资矛盾、加快了经济现代化进 程；但是它建立在资本主义私有制基础上，没有根程；但是它建立在资本主义私有制基础上，没有根 本消除其基本矛盾。本消除其基本矛盾。实质实质是私人垄断资本利用国家是私人垄断资
8、本利用国家 政权力量为其服务，来获取高额利润的手段和形式政权力量为其服务，来获取高额利润的手段和形式 。国家垄断资本主义的形式和实质国家垄断资本主义的形式和实质4.宏观调节和微观规制宏观调节和微观规制 1 1、垄断资本对外扩展的动因垄断资本对外扩展的动因：（1）进行资本输出获取高额利润；（2）技术输出争夺国际市场；（3）确保原料和能源稳固来源。（二）垄断资本在世界范围的扩展（二）垄断资本在世界范围的扩展2 2、垄断资本垄断资本对外对外扩展的基本形式扩展的基本形式： （1）借贷资本输出；（2）生产资本输出；（3）商品资本输出。 从资本输出国看： 带来高额利润和利息，缓解了国内的矛盾和危机；带来高
9、额利润和利息，缓解了国内的矛盾和危机；出现产业出现产业“ “空心化空心化” ”，加深国家间的矛盾。，加深国家间的矛盾。 从资本输入国看： 加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展；加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的发展； 国民经济受冲击，增加外资依赖性。国民经济受冲击，增加外资依赖性。3 3、垄断资本对外扩展的后果垄断资本对外扩展的后果：跨国公司统治跨国公司统治在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母 公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经 营活动的经济实体。营活动的经济实体。联合国贸易发展会议联合
10、国贸易发展会议跨国公司的特点：规模巨大，以一国资本为主规模巨大，以一国资本为主 ；掌握大量前沿科技成果；活动范围以全球为战略；掌握大量前沿科技成果；活动范围以全球为战略 目标；以公司长远利益为决策依据；实行统一领导目标；以公司长远利益为决策依据；实行统一领导 、分散经营的管理体制。、分散经营的管理体制。4、垄断资本国际垄断同盟的形成其对外扩张和掠夺大大加快了产业资其对外扩张和掠夺大大加快了产业资 本国际化，促进了经济技术交流和资源配置本国际化，促进了经济技术交流和资源配置 的国际化进程。的国际化进程。 其遍布世界各地的子公司和分支机构，其遍布世界各地的子公司和分支机构， 经济上控制所在国市场和
11、原料，掠取高额利经济上控制所在国市场和原料，掠取高额利 润；政治上为维护自身利益，干预所在国内润；政治上为维护自身利益，干预所在国内 政，是世界不安宁根源。政，是世界不安宁根源。跨国公司对世界经济的影响跨国公司对世界经济的影响垄断资本的国际经济协调垄断资本的国际经济协调是国际垄断资本为了是国际垄断资本为了 维护自身的整体利益而进行的经济调节活动，旨在维护自身的整体利益而进行的经济调节活动，旨在 对资本主义国际化再生产过程中所产生的各种矛盾对资本主义国际化再生产过程中所产生的各种矛盾 、摩擦进行共同协商和调节。、摩擦进行共同协商和调节。垄断资本的国际经济协调的形式：垄断资本的国际经济协调的形式：
12、国际经济组国际经济组 织的协调；区域经济联盟的协调；政府首脑会晤的织的协调；区域经济联盟的协调；政府首脑会晤的 协调。协调。国际经济组织协调有三大机构：国际经济组织协调有三大机构：国际货币基金国际货币基金 组织；世界银行；世界贸易组织。组织；世界银行；世界贸易组织。区域经济联盟有区域经济联盟有 ：欧盟；北美自由贸易区；亚太经合组织等。欧盟；北美自由贸易区；亚太经合组织等。政府政府 首脑会晤协调首脑会晤协调主要以主要以“ “西方七国首脑会议西方七国首脑会议” ”为主。为主。 5 5、垄断资本的国际经济协调垄断资本的国际经济协调 三、经济全球化及其后果经济全球化经济全球化是指在现代科学技术进步加是
13、指在现代科学技术进步加 快、社会分工和国际分工不断深化的情况下快、社会分工和国际分工不断深化的情况下 ，把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联，把世界的生产、贸易、金融等活动紧密联 系在一起，使各国各地区之间的经济活动相系在一起，使各国各地区之间的经济活动相 互依存、相互开放互依存、相互开放的过程和趋势。的过程和趋势。（一）经济全球化的表现经济全球化的表现经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化 企业经 营全球化 垂直型国际分工发展为水平型分工垂直型国际分工发展为水平型分工1. 1. 生产全球化生产全球化生产领域的国际分工和协作增强生产领域的国际分工和协作增强 世界性的 生产网络 2. 2
14、. 贸易全球化贸易全球化流通领域中国际交换的范围、规模、程流通领域中国际交换的范围、规模、程 度增强度增强网络贸易（电子商务）的出现与发展网络贸易（电子商务）的出现与发展 贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长贸易自由化程度提高，全球贸易快速增长3. 3. 金融全球化金融全球化 国际直接投资超过国际贸易 金融自由化 国际金融市场的形成 金融创新活动的不断涌现 国际金融市场 国际信贷市场国际债券市场国际股票市场国际外汇市场国际衍生金融工 具市场4.企业经营全球化 跨国公司从事各领域生产经营活动跨国公司遍布世界各地的分支机构跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体经济全球化是在生产国际化和资本国际
15、经济全球化是在生产国际化和资本国际化基础上产生和发展起来的，在化基础上产生和发展起来的，在2020世纪世纪9090年年 代进程明显加快，其主要原因代进程明显加快，其主要原因: : (1) (1)科技革命进步、生产力的发展；科技革命进步、生产力的发展； (2)(2)跨国、全球范围生产要素配置；跨国、全球范围生产要素配置； (3)(3)各国市场经济趋向的改革。各国市场经济趋向的改革。( (二二) )经济全球化的动因经济全球化的动因世界资本主义体系的产生和发展世界资本主义体系的产生和发展地 理 大 发 现殖 民 掠 夺第一次科技革命东方从属于西方第 二 次 科 技 革 命 殖 民 地 附 属 国 第
16、 三 次 科 技 革 命 穷 国 与 富 国 的 分 化 经济全球化的实质经济全球化的实质发达资本主发达资本主 义国家占优势、为主导的经济。义国家占优势、为主导的经济。( (三三) )经济全球化的实质和后果经济全球化的实质和后果生产要素以空前的速度和规模生产要素以空前的速度和规模 在世界范围内流动在世界范围内流动 生产网络化的体系形成生产网络化的体系形成 投资外向化日益凸现投资外向化日益凸现 贸易自由化的范围扩大贸易自由化的范围扩大 金融国际化的进程加速金融国际化的进程加速科学技术在世界范围内得到科学技术在世界范围内得到 广泛传播和应用广泛传播和应用 经济全球化对世界经济的经济全球化对世界经济的推动作用推动作用把市场经济的矛盾扩
