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1、第七章第七章 垄断资本主义的垄断资本主义的经济实质和特征经济实质和特征资本主义发展经历自由竞争资资本主义发展经历自由竞争资 本主义和垄断资本主义两个阶段本主义和垄断资本主义两个阶段 ，垄断资本主义是由自由竞争资，垄断资本主义是由自由竞争资 本主义发展而来，其最基本的经本主义发展而来，其最基本的经 济特征和经济实质就是济特征和经济实质就是垄断垄断。第一节第一节 垄断资本主义垄断资本主义的产生与发展的产生与发展一、股份公司和资本社会化一、股份公司和资本社会化二、生产集中和垄断二、生产集中和垄断1 1、生产集中和私人垄断的形成、生产集中和私人垄断的形成生 产 集 中指社会的生产资料和劳动力 日益集中
2、于少数大企业，使它 们在社会生产中所占份额日益 增大。生产集中有生产集中有行业范围内行业范围内的集中的集中 与与全社会范围全社会范围的集中两种形式。的集中两种形式。行业 集中 率指一个部门中少数几家大企 业的生产与销售额占该行业的 比重社会 生产 集中 率一般指占企业总数比重很小 的几百家大公司在社会总资产 中占的份额。生产集中是私人垄断形成的生产集中是私人垄断形成的物物 质基础质基础，而垄断是生产集中发展，而垄断是生产集中发展 到一定阶段的到一定阶段的必然产物必然产物。垄 断指少数大企业或大企业的联 合，为了获取高额利润而对某 个或若干个部门生产销售（市 场）实行独占或控制。从从生产领域生产
3、领域看，垄断表现为绝大看，垄断表现为绝大 部分生产要素和产品的排他性占有部分生产要素和产品的排他性占有 ，形成进入壁垒；从，形成进入壁垒；从流通领域流通领域看，看， 垄断则表现为可以控制市场供给量垄断则表现为可以控制市场供给量 或需求量，并操纵价格。或需求量，并操纵价格。生产高度集中必然引起垄断，是因为生产高度集中必然引起垄断，是因为 ：只有当某个部门的生产集中于少数大企业只有当某个部门的生产集中于少数大企业 时，才容易达成协议，有可能形成垄断。时，才容易达成协议，有可能形成垄断。大大企业为了实现规模效益，在竞争中取得企业为了实现规模效益，在竞争中取得 优势，或者为了避免竞争中两败俱伤，也优势
4、，或者为了避免竞争中两败俱伤，也 有必要通过兼并或联合，形成垄断。有必要通过兼并或联合，形成垄断。生产高度集中，不但使原有的中小企业无生产高度集中，不但使原有的中小企业无 力与规模大、资本雄厚的大企业竞争，而力与规模大、资本雄厚的大企业竞争，而 且在很大程度上限制了新企业的进入。且在很大程度上限制了新企业的进入。垄断取代自由竞争，标志着资垄断取代自由竞争，标志着资 本社会化的进一步发展：本社会化的进一步发展：资本占有形式资本占有形式 股份资本股份资本 垄断资本垄断资本资本组织形式资本组织形式 一般股份公司经营一般股份公司经营 垄断集团经营垄断集团经营资本主义生产目的资本主义生产目的 获取平均利
5、润和超额利润获取平均利润和超额利润 获取高额获取高额 垄断利润垄断利润2 2、垄断组织及其形式、垄断组织及其形式垄断组织的产生和发展垄断组织的产生和发展第一个时期，十九世纪六七十年代，第一个时期，十九世纪六七十年代， 出现萌芽出现萌芽第二个时期，十九世纪七十至九十年第二个时期，十九世纪七十至九十年 代，广泛发展代，广泛发展第三个时期，十九世纪末十十世纪初第三个时期，十九世纪末十十世纪初 ，迅速发展，迅速发展垄断组织的形式垄断组织的形式短期价格协定，是几个大的资本主义企业相互短期价格协定，是几个大的资本主义企业相互 妥协，在一个比较短的时间内，订立一种或几妥协，在一个比较短的时间内，订立一种或几
6、 种产品的售价协议，参加者要遵守协议所规定种产品的售价协议，参加者要遵守协议所规定 的价格的价格卡特卡特尔。是生产同类商品的大企业为了控制尔。是生产同类商品的大企业为了控制 市场，在销售地区、销售数量和销售价格等市场，在销售地区、销售数量和销售价格等 方面达成协议而形成的垄断组织方面达成协议而形成的垄断组织辛迪加。是生产同类商品的大企业为高价销辛迪加。是生产同类商品的大企业为高价销 售商品，低价购买原材料而组成的垄断组织售商品，低价购买原材料而组成的垄断组织托拉斯。是许多生产同类商品或在生产上有密托拉斯。是许多生产同类商品或在生产上有密 切联系的若干大企业，为了控制某些商品的产切联系的若干大企
7、业，为了控制某些商品的产 销而组成的垄断联合销而组成的垄断联合康采恩。是同一财团控制下的不同经济部门康采恩。是同一财团控制下的不同经济部门 的大垄断企业的联合体的大垄断企业的联合体各种垄断组织形式既是资本主义生产关 系的具体实现形式，又是社会化大生产 的具体组织形式3 3、二战后集中和垄断的新特点、二战后集中和垄断的新特点从从生产集中看生产集中看，一是兼并的对象，发，一是兼并的对象，发 展到大企业之间的互相兼并；二是兼展到大企业之间的互相兼并；二是兼 并方式，发展到混合兼并。并方式，发展到混合兼并。从从垄断方面看垄断方面看，一是垄断集中的程度，一是垄断集中的程度 提高；二是垄断企业的经营形式多
8、元提高；二是垄断企业的经营形式多元 化、综合化；三是垄断资本勾结的形化、综合化；三是垄断资本勾结的形 式有了变化。式有了变化。三、现代大企业的经营方式和规模极限三、现代大企业的经营方式和规模极限1 1、横向联合、横向联合横向 联合指同一部门内生产同类产品的各 企业之间的联合。即一家公司包含 多家工厂来制造某种产品2 2、垂直联合、垂直联合垂直 联合或称纵向联合。指不同部门间生 产上有联系的各企业之间的联合。 即企业把经营过程扩展到生产、供 应、销售等不同环节3 3、多样化经营或混合联合、多样化经营或混合联合多样化 经 营指一个企业内不仅经营一种产品 ，而且同时产销若干种相关或不相 关的产品4
9、4、大企业的规模极限、大企业的规模极限四、金融资本和金融寡头四、金融资本和金融寡头1 1、银行业的集中和垄断、银行业的集中和垄断银行业的集中是指银行的资本和存款越银行业的集中是指银行的资本和存款越 来越集中于少数大银行。来越集中于少数大银行。2 2、银行的新作用、银行的新作用银行的新作用，即从变通的信贷中介人银行的新作用，即从变通的信贷中介人 变成了万能的垄断者。变成了万能的垄断者。首先，银行与工业企业的信贷关系日益首先，银行与工业企业的信贷关系日益 固定；固定；其次，大银行控制和操纵工业企业的经其次，大银行控制和操纵工业企业的经 营活动；营活动；最后，银行通过人事结合，进一步控制最后，银行通过人事结合，进一步控制 和掌握工业企业的经营活动。和掌握工业企业的经营活动。
