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1、证券营销人员执业与行为规范执业与行为规范合 规 培 训Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第2页目 录输入标题一 依据二 管理与监督三 营销人员执业要求四 营销人员行为规范五
2、营销人员禁止行为六 授权管理七 营销人员违规处罚Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第3页依 据q一、营销人员执业与行为规范的依据 法律法规公司法证券法证券公司监督管理条例证券
3、公司合规管理试行规定证券经纪人管理暂行规定 自律规则中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）证券业从业人员执业行为准则证券从业人员资格管理实施细则证券经纪人执业注册登记暂行办法 公司及营业部制度营销人员执业与行为规范管理实施细则（修订）证券经纪人管理暂行办法（2011年1月修订）、客户经理管理暂行办法（2011年1月修订） 职业道德:守法合规 诚实信用 勤勉尽责 客户至上q 二、适用人员 适用于公司所有证券经纪人、客户经理等营销人员Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pr
4、ofile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第4页管理与监督是营销人员行为规范管理的主管部门，负责协调相关部门和组织各证券营业部落实各项规定负责对为其提供服务的营销人员的执业行为进行日常监督与管理根据公司营销业务管理组织架构和职责分工的规定，履行各自对营销人员执业与行为规范管理的职责零售经纪部证券营业部公司相关部门Evaluation only.
5、Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第5页管理与监督（续）管理与监督具体内容注册管理行为规范违规处罚Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.S
6、lides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第6页营销人员执业要求：执业资格资格资格12Text3通过证券 从业人员 资格考试 ，持续具 备规定的 执业条件进行注册登 记，取得“ 证券经纪人 证书”进行执业注册登记，并取得 “一般证券业务执业资格证 书”或“证券经纪业务营销资 格证书”Eva
7、luation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第7页营销人员执业要求：营销人员应当遵守法律、行政法规，监管机构和行政管理部 门的规定自律规则以及职业道德，公司和营业部的 相关管理制度自觉维护证
8、券行业及公司的声誉，保护客 户合法权益Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第8页营销人员执业要求：执业原则诚实守信公平对 待客户勤勉尽责客户利 益优先营销人员从事客户招揽和客户
9、服务等活动，应当遵循：执业原则Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第9页营销人员执业要求：专业知识具备专业知识具备专业知识 和技能，熟悉和技能，熟悉 相关业务流程相关业务流程
10、和合同内容和合同内容专业积极参加公司积极参加公司 和营业部组织和营业部组织 的业务培训的业务培训Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第10页营销人员行为规范出示证书出示证书不能
11、同时多不能同时多 处任职处任职权限、期权限、期 间、执业间、执业 范围范围尊重客户意愿尊重客户意愿职业形象职业形象Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第11页营销人员行为规范准
12、确清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及有关的政策法规、基础知识、业务流程真实如实向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动适当营销人员在公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符 合以下要求：Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspos
13、e.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第12页营销人员行为规范诚实、公正、公平地对待客户出现利益冲突时，优先确保客户利益引导客户到证券营业场所办理开户等业务严格保守在执业过程中获悉的商业秘密对待客户耐心、细致Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Cre
14、ated with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第13页营销人员禁止行为 未完成执业注册手续，开展营销活动 对客户夸大证券投资预期收益或其他不正确或误导性的宣传；做出赔偿承诺以及其他虚假承诺 提供非法的服务场所或者交易设施；未经批准，擅自进行宣传等 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 进行商业贿赂和不正当交易行为 将营业部的存量客户转为自己的客户；在营业部拦截自然开户客户；在
15、证券经纪人之间、证券经纪人和其他营销人员之间争抢客户Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第14页营销人员禁止行为 贬低竞争对手和不正当竞争 作为客户的代理人 接受客户全权委托；
16、与客户约定分享投资收益分担投资损失；从客户处取得任何不当利益 从事向客户传递公司统一提供的研究报告及证券投资有关信息以外的证券咨询服务工作 对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断和建议；提供虚假信息；为创造交易量而诱使客户进行不必要的证券买卖Evaluation only.Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.第15页营销人员禁止行为 挪用客户资金和有价证券；泄露客户的商业秘密或者个人隐私等 向客户推荐未由公司代销的金融产品；虚假或误导性陈述；盈亏承诺、利益分成与风险分担
