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1、第十三章市场失灵及其解决对策张元鹏编著微观经济学（上海格致出版社2009版）配套课件1北京大学经济学院 张元鹏制作本章学习目的与要求n现实中存在的垄断、外部性和信息 不完全等因素会导致市场机制无法 有效地发挥作用，亦即“市场失灵”。 本章重点要分析导致“市场失灵”的因 素，并提出政府为解决市场失灵的 问题而采取各种的微观经济政策 2北京大学经济学院 张元鹏制作本章主要内容n第一节 市场失灵的含义及其原因n第二节 垄断与市场失灵n第三节 外部性效应与市场失灵n第四节 公共产品与市场失灵n第五节 信息非对称性与市场失灵3北京大学经济学院 张元鹏制作本节所讲主要内容n第一节 市场失灵的含义及其原因n
2、第二节 垄断与市场失灵n第三节 外部性效应与市场失灵n第四节 公共产品与市场失灵n第五节 信息非对称性与市场失灵4北京大学经济学院 张元鹏制作一、市场失灵的含义是指市场机制（即价格调节市 场的机制）不能实现资源的有 效配置，即市场机制造成资源 的配置失当。5北京大学经济学院 张元鹏制作二、市场失灵的原因p（1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的（ 比如垄断活动）影响市场价格的能力。 p即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 n（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生 产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。n（3） 公共物品pub
3、lic goods ：使所有消费者都得益而市 场不能供给或供给不足的物品。u（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分 配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利 为代价谋取垄断利润。 6北京大学经济学院 张元鹏制作本节所讲主要内容n第一节 市场失灵的含义及其原因n第二节 垄断与市场失灵n第三节 外部性效应与市场失灵n第四节 公共产品与市场失灵n第五节 信息非对称性与市场失灵7北京大学经济学院 张元鹏制作一、市场势力 market power 1.影响价格的市场势力普遍存在。 l一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价 格的接受者，而不是价格的操纵者。 l实际中完全竞争很少，
4、且竞争一般必然引起垄断。p如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是 低效率的。p一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将 价格提高，这样用于生产的资源变得不充分。 p帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。 8北京大学经济学院 张元鹏制作二、垄断与效率损失n完全竞争下，均衡点 在C(PC,QC),消费者剩 余为ACPcn如果是完全垄断，厂 商的均衡产量为Qm， 价格为Pm。消费者剩余 变为APmB,生产者剩余 为PmBEPcn与完全竞争相比，消 费者剩余减少了 PmBCPc的面积:nPmBEPC变成了厂商的利润， 称为垄断的再分配效应；nBCE是无谓的福利损失，称为 垄断的分
5、配性低效率。 QmMRPmP、CQDMC=ACQ CPCABCE9北京大学经济学院 张元鹏制作p（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额 利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公 平。交易价格平均成本。l（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。l（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以 被游说，产生寻租。l（4）造成研发费用的减少。n市场势力对整个经济是一种损害， 致使生 产无效率。10北京大学经济学院 张元鹏制作三、政府对垄断的管制政策p（1）公共管制p管制原因：市场势力缺乏效 率。 n自然垄断行业具有自然垄断性，n具有规模经济特征；n资本的专用性强。n自然垄断行业
6、往往面对低需求弹 性。企业可以通过提高价格来获得 暴利。n公共管制的措施：n价格管制，防止垄断定价。n市场准入和退出管制。n微观管制，企业质量、安全要求。u国有化政策：u国家直接从事生产 活动，或者把某些 过去由私人从事的 生产活动转归国家 。u（1）对国家利益重 大的行业；u（2）私人不愿意经 营，或者无力经营的 行业；u（3）投入高、风险 大的新兴行业。11北京大学经济学院 张元鹏制作（2）反托拉斯法。n垄断的积极作用：n公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降 低成本 n虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保 持优势。n政府采取措施，促进竞争。n禁止合并，分解公司。n限制贸易的协议和共
7、谋n限制企图垄断市场和价格歧视。12北京大学经济学院 张元鹏制作本节所讲主要内容n第一节 市场失灵的含义及其原因n第二节 垄断与市场失灵n第三节 外部性效应与市场失灵n第四节 公共产品与市场失灵n第五节 信息非对称性与市场失灵13北京大学经济学院 张元鹏制作一、外部性的含义及其种类 1.外部性： u 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导 致实际价格不同于最优价格。14北京大学经济学院 张元鹏制作2.外部性的分类外外 部部 性性生产的正外部性生产的正外部性消费的正外部性消费的正外部性负外部性负外部性正外部性正外部性有益的有益的生产的负外部性生产
8、的负外部性消费的负外部性消费的负外部性有害的有害的15北京大学经济学院 张元鹏制作1.正的外部性（Positive Externalities ）（1）生产的正外部性 n当一个生产者采取的经济行动对他人产 生了有利的影响，而自己却不能从中得 到报酬时，便产生了生产的外部经济或 生产的正外部性。n例如：n企业对其所雇用的工人进行培训。n企业对工厂外的道路或公共设施的建 设和维护。16北京大学经济学院 张元鹏制作（2）消费的正外部性n 当一个消费者进行的消费行为对他人产生了 有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时 ，便产生了消费的正外部性（外部经济）n例如：n当对自己的房屋和草坪进行保养而其隔壁
9、邻居也从中得益。n一个人对自己的孩子进行教育方面的投资 。Example: Fundamental education 17北京大学经济学院 张元鹏制作2.负的外部性(Negative Externalities)n（1）生产的负外部性 n当一个生产者采取的行动使他人付出了代价 而又未给他人以补偿时，便产生了生产的负 外部性（外部不经济）。n例如：n企业排放污染物，建设工地的噪音。n因生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏，等等。Example:Noise from a construction site 18北京大学经济学院 张元鹏制作n2消费的负外部性n当 一个消费者进行的某种消费活
10、动使他人付出了代价而又未给他 人以补偿时，便产生了消费的负 外部性（外部不经济）。n例如：n吸烟者的行为。n公共场合随意丢弃果皮、瓜壳等等 。19北京大学经济学院 张元鹏制作三、外部性对社会经济的影响n（1）负的外部性效应n表现在私人成本与社会成本的差 异n私人成本(Private Cost)是指为生产 或消费一件物品，生产者(消费者)自 己所必需承担的成本费用。n社会成本(Social Cost)=私人成本+ 外部成本n外部成本(External Cost)是指由于外部 性的存在而不能对私人追加的成本支出 。1.负的外部性对社会经济的影响20北京大学经济学院 张元鹏制作（2）负的外部性对经济
11、的影响nScenarion边际社会成本=MC+MEC.n现实社会利益最大化的原则：n边际社会成本=边际社会收益21北京大学经济学院 张元鹏制作MC（私人边际成本）S = MCIDP1社会无谓损失)P1q1Q1MSC（社会边际成本）MSCI外部成本_过度生产 Firm outputPriceIndustry outputPriceMECMECIq*P*Q*整个行业的竞争均衡 的最优产量为 Q1而社 会最优产量是 Q*. 私人厂商在 q1实现 其利润最大化， 而社会最优为 q*.E1E*22北京大学经济学院 张元鹏制作结论：负的外部性的影响n当存在外部负效应时，社会边际成本 在私人边际成本之上，这
12、样导致产品的 供给过量（从社会角度）。n当考虑社会成本来安排生产时，就要 减少或压缩产量来使得社会的总体福利 水平提高。23北京大学经济学院 张元鹏制作2.正的外部性对社会经济的影响n（1）正的外部性效应n表现在私人收益与社会收益的差异n私人收益(Private benefit)是指为 生产或消费一件物品，生产者(消费 者)自己所获取的利益。n社会收益(Social Benefit)=私人收 益+外部收益n外部收益(External benefit)是指由于外部性的 存在而获取的，且不不需要任何付出的收益。24北京大学经济学院 张元鹏制作MCP1（2）正的外部性对经济的影响Repair Lev
13、elValueD需求曲线（边际私人收益）q1边际社会收益MEBq*P*E1E*25北京大学经济学院 张元鹏制作总结n1.当存在正的外部性时，市场对商品的配置同样也 是缺乏效率的。n2.具有正外部性的产品，市场供给不足。因为个人 或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益， 而不考虑是否会给别人带来好处。这样，具有正外部 性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由 私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场 供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会 最优产量。n3.因此，当考虑社会成本来安排生产时，就要扩大 产量来使得社会的总体福利水平提高。26北京大学经济学院 张元鹏制作四、纠
14、正外部不经济性u征税。数额等于该企业给社会其他成 员造成的损失，使企业的私人成本等于 社会成本。n（1）政府的反外部性计划。 n行政措施：管制与指导 n经济措施：庇古税与补贴u给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益: 能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享 受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会 影响。27北京大学经济学院 张元鹏制作（2）自愿协商：科斯定理与权利界定u合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失 ”了，即被“内部化”了。n其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款 。u外部性内部化28北京大学经济学院 张元鹏制作本节所讲主要内容n第一节 市场失灵的含义及其原因n第
15、二节 垄断与市场失灵n第三节 外部性效应与市场失灵n第四节 公共产品与市场失灵n第五节 信息非对称性与市场失灵29北京大学经济学院 张元鹏制作一、公共物品及其基本特征1. 物品的竞用性与非竞用性特征物品使用的竞用性（Rivalry）是指当 同一单位产品由一个人享用时，如果其他 人同时来享用，必然会降低使用者的效用 。通常，私人物品就具有这种竞争性特征 。物品使用的非竞用性（Non-Rivalry)是指 同一单位产品由一个人享用时，如果有其 他人也来享用，并不会降低使用者的效用 。通常，公共物品就具有这种非竞争性特 征。30北京大学经济学院 张元鹏制作2.物品使用的排他性和非排他性特征物品使用的
16、排他性(Excludability)就是 指一种物品具有明确的所有者，其他人 要使用必须支付费用的情况。私人物品 均具有排他性的特征。物品使用的非排他性(Non-Excludability)是指，一个人使用某种物品 时，不能排除他人同时从该物品的使用 中获得效用的情况。公共物品就具有非 排他性的特征。31北京大学经济学院 张元鹏制作3.根据竞用性和排他性的特征对物品的分类私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 拥挤的收费道路自然垄断物品 消防 有线电视 不拥挤的收 费道路公共资源 海洋的鱼 环境 拥挤的免费道路公共物品 国防 信息 不拥挤的免 费道路是否否是竞用性排 他 性32北京大学经济学院 张元鹏制作二、公共产品的有效供给n有效供给即为供需平衡。 n影响供需平衡的两个因素：产量和价格由产品的供给曲线和需 求曲线的交点决定。 n需求曲线应与边际效用曲线一致，供 给曲线应与边际成本曲线一致。33北京大学经济学院 张元鹏制作1.私人产品的需求及其有效供给n（1）私人产品的需求曲线n私人产品：具有排他性和竟用性的商品和服务。其
