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1、目 录 三一相关内容概述（一）三项制度改革 （二）水利工程建设程序 （三）项目法人职责 （四）主要法律法规及相关规定 （五）示范文本及标准文件三二招 标（一）招标阶段主要工作内容 （二）监督与监察 （三）招标投标工作存在的主要问题三三监 理 （一）水利工程建设监理(二) 监理资质等级及业务范围 （三）建设项目必须实行监理的规模标准 （四）监理业务委托与承接 （五）委托人的权利和义务 （六）监理人的权利和义务 （七）总监职责 （八）监理工作程序 （九）监理实施 （一 ）一、招标与监理涉及相关内容概述项目法人招标与监理（一 ）（一）三项制度改革项目法人责任制建设监理制招标投标制三项制度改革（一 ）
2、1、项目法人责任制项目法人责任制是建设项目由项目法人对项目的策划、 资金筹措、建设实施、生产经营、偿还债务和资产的保值增 值实行全过程负责的一种项目管理制度。2、建设监理制建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式。它是 专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人 委托，对项目进行管理的制度。（一 ）3、招标投标制招标投标制是市场经济条件下建设市场买卖双方一种主 要的竞争性交易方式。我国在工程建设领域推行招标投标制 ，是为了适应社会主义市场经济发展的需要，引进竞争机制 ，形成公开、公正、公平和诚信的市场交易方式，确保建设 项目的质量和建设工期，提高投资效益。三项制度改革（一 ）水利工程建
3、设项目管理规定（水利部水建1995128 号），水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研 究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施 、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。（二）水利工程建设程序（一 ）关于贯彻落实国务院批转国家计委、财政部、水利部、建 设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知的实施意 见（水建管200174号），项目法人（包括现场管理机构）的职 责主要有以下十六条：1、组织初步设计文件的编制、审核、申报等工作。2、按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工 程建设。3、根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行 政及技术、财务负责人。（三
4、）项目法人职责（一 ）4、负责办理工程质量监督、主体工程开工报告报批手续。 5、负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决好工程建 设外部条件。协助、配合地方政府征地、拆迁和移民等工作。 6、依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组 织招标，并签订有关合同。 7、负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、生产安全和工程建设责任制情况等。 8、组织施工用水、电、通讯、道路和场地平整等准备工作及必要的生产、生活临时设施的建设。 项目法人职责（一 ）9、 组织编制、审核、上报项目年度建设计划，负责按批准后的年度建设计划组织实施。落实年度工程建设资金，严格按照概
5、算 控制工程投资，用好、管好建设资金。 10、负责组织制订、上报在建工程度汛计划、相应的安全度汛措施，组织编制度汛方案，落实有关安全度汛措施，对在建工程安全度汛负责。 11、加强合同管理。严格禁止转包、违法分包行为。及时组织研究和处理建设过程中出现的技术、经济和管理问题。 12、负责建设项目范围内的环境保护、劳动卫生和安全生产等管理工作。项目法人职责（一 ）13、按时办理工程结算，按时编制和上报计划、财务、工程建设情况等统计报表。 14、负责组织编制竣工决算。 15、负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。 16、负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料 的收集、整理、归档工作进
6、行监督、检查。项目法人职责国家及水利部相关规定： （一 ）1、中华人民共和国招标投标法（1999.8人大通过） 2、水利工程建设项目招标投标管理规定（水利部令第14号 2001.10 ） 3、水利工程建设项目监理招标投标管理办法（水建管2002 587号 ） 4、水利工程建设项目重要设备材料采购招标投标管理办法（水建管 2002 585号） 5、水利工程建设项目招标投标行政监督暂行规定（水建管2006 38号）（四）主要法律法规及相关规定主要法律法规及相关规定（一 ）6、关于建立水利建设工程安全生产条件市场准入制度的通知（水建管2005 80号）7、招标投标法实施条例（国务院令第613号）8、
7、水利工程建设监理规定（水利部第28号令）9、水利工程建设项目施工监理规范（SL 288-2003）主要法律法规及相关规定（一 ）1、 河南省实施中华人民共和国招标投标法办法（省人大公告58号 2002.11） 2、 河南省水利水电工程建设项目施工招标投标管理实施细则（豫水建2005 44号） 3、 河南省水利工程建设项目施工评标暂行办法（豫水建2006 54号 ） 4、 河南省水利厅关于加强地管项目及重点小型病险水库除险加固工程 招标投标监督管理工作的通知（豫水建2008 23号）省的有关规定（例举河南省）：（一 ）1、水利工程施工监理招标文件示范文本（水建管【2007】165号 ）2、水利工
8、程施工监理合同示范文本（GF-2007-0211）水建管2007134号）3、标准施工招标文件及标准施工招标资格预审文件（2007年国家发改委、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、航空总局、广电部九部委局56号令）4、水利水电工程标准施工招标文件及水利水电工程标准施工招标资格预审文件（水建管【2009】629号）5、简明标准施工招标文件和标准设计施工总承包招标文件（发改法规20113018号）（五）示范文本及标准文件（一 ）二、招 标包括：确定招标范围、组织形式、招标方式（条例第七条 ：前述可以在招标前单独报批、核准）、招标设计（重点标段 划分及招标工程项目清单）、签订代理委托
9、合同（如需）、招 标报告备案、招标文件编制及审查、发布公告、资格预审、售 标、组织踏勘现场、澄清答疑、接受投标文件、开标与评标、 定标、中标结果公示、招标投标情况备案、签订合同。（一）招标阶段主要工作内容工程建设项目招标范围和规模标准规定及水利部14号令规定 ，达到下列标准之一的，必须进行招标：1、招标范围及规模标准（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的； （2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元 人民币以上的；（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万 元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于第(1)、(2)、(3)项规定的标准，但项 目总投资额
10、在3000万元人民币以上的。 河南省实施办法（河南省人 民代表大会常务委员会公告第58号）规定，符合规定范围内的各类 工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建 设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进 行招标：（1）施工单项合同估算价在一百万元人民币以上的；（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在一百万 元人民币以上的；招标范围及规模标准（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在三十万元人民币以上的；（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定标准，但项目总投资额(不含征地费、市政配套费与拆迁补偿费)在一千万元人民币以上的。以河
11、南省为例，省里出台的规定严于国家的规定。招标范围及规模标准（1）涉及国家安全、国家秘密的项目；（2）应急防汛、抗旱、抢险、救灾等项目；（3）项目中经批准使用农民投工、投劳施工的部分（不包括该 部分中勘察设计、监理和重要设备、材料采购）；（4）不具备招标条件的公益性水利工程建设项目的项目建议书 和可行性研究报告；（5）采用特定专利技术或特有技术的；（6）其它特殊项目。水利部14号令第十二条规定：下列项目可不进行招标，但须 经项目主管部门批准： 招标范围及规模标准2、招标具备的条件 工程项目在具备一定条件后方可招标。除项目法人已经依法成 立或确定；招标范围、招标方式和招标组织形式等已经核准外，各
12、类项目招标尚应分别具备以下条件：（1）勘察设计招标应当具备的条件： 勘察设计项目已经确定；勘察设计所需资金已落实；必需的勘察设计基础资料已收集完成。（2）监理招标应当具备的条件 ： 初步设计已经批准；监理所需资金已落实；项目已列入年度计划。招标具备的条件（3）施工招标应当具备的条件： 初步设计已经批准；建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排； 监理人已确定；具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。招标具备的条件（4）重要设备、材料招标应当具备的条件 ：初步设计已经批准；
13、重要设备、材料技术经济指标已基本确定；设备、材料所需资金已落实。招标具备的条件3、招标组织形式 自 行 招 标根据有关规定，项目法人作为招标人可以自行招标，也可以委托招 标代理机构进行招标。当项目法人（招标人）具备以下条件时，经立项审批部门核准可自 行组织招标。（1）具有项目法人资格（或法人资格）； （2）具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预 算、财务和工程管理等方面专业技术力量； （3）具有编制招标文件和组织评标的能力； （4）具有从事同类工程建设项目招标的经验； （5）设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员； （6）熟悉和掌握招标投标法律、法规、规章。招标人申请自
14、行招标时，应当报送以下书面材料：项目法人组建文件或代建单位资质；专业技术人员和招标业务人员情况表； 拟使用的评标专家库； 以往编制的同类工程建设项目招标文件和评标报告，以及其它招标业绩； 内设机构情况；其它材料。招标组织形式委 托 代 理 招 标招标人不具备自行招标条件的，应当委托具有相应资质和能 力的招标代理机构代理招标。招标人委托代理机构招标的，按照分级管理原则，应将委托 的招标代理机构资质复印件及代理招标工程的业绩等资料按项目 管理权限报水行政主管部门备案。不少省出台了一些办法，如河 南省规定：项目法人选择招标代理机构，应当从“河南省水利网” （http:/）上公布的代理机构当中，结合项
15、目 内容、特点以及代理机构的专业、信誉、业绩、费用等方面，按 照河南省水利水电工程招标代理机构选定暂行办法（豫水建 201120号）要求随机抽取来确定。招标组织形式4、招标方式：公开、邀请 是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他 组织投标。采用公开招标的项目，应至少在一家国家指定的媒介上发布招 标公告。国家指定的媒介为中国日报、中国经济导报、中国建 设报和中国采购与招标网。国际招标项目的招标公告应在中国日 报上发布。水利部要求同时要在水利报上发布。河南省水利厅还规定在 以上媒介发布招标公告的同时，还应在河南省水利网（ http:/）上发布。河南省发改委（豫发改法规【2010】 15
16、71号）文件规定,还应同时在河南招标采购综合网上发布。由于各级各部门规定较多，为满足方方面面要求，不少项目的招标公 告不得不同时在多家媒体上发布公告，甚至有的媒体还要收费，增加了招 标的成本。公开招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人投标。邀请招 标除不公开发布招标公告，投标人由招标人自行邀请3家或3家以上 符合资质要求的企业投标外，其它程序按公开招标的程序进行。邀 请招标要确保具有竞争性，被邀请的投标人必须至少有1家是招标项 目所在市以外的企业。 邀请招标：招标方式：公开、邀请水利部14号令第十条规定：依法必须招标的项目中，国家重点 水利项目、地方重点水利项目及全部使用国有资金投资或者国有资 金投资占控股或者主导地位的项目应当公开招标，但有下列情况之 一的，按第十一条的规定经批准后可采用邀请
