中国知识产权保护与中国国际技术贸易的发展

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1、与贸易有关的知识产权协议标志着世界知识产权进入了高标准、高水平的国际化保护阶段。 我国作为WT O的成员,知识产权保护制度必将进一步同国际趋同。 在此背景下, 中国的专利申请量也达到了一个高峰。以知识产权为客体的技术贸易近年来贸易量大幅上扬同时的出现了一些新的特点。研究如何采取合适的知识产权政策,促进我国的技术贸易是有现实意义的。一、 中国知识产权保护立法的发展中国的知识产权保护体系经历了从无到有演进的过程。目前建立了健全的符合国际通行规则、门类比较齐全的法律法规体系,形成了行政保护和司法保护“两条途径、 并行运作”的知识产权保护模式, 工作重点逐渐由立法转向执法,积极履行知识产权国际保护义务

2、。自1 9 8 0年加入世界知识产权组织后, 中国相继加入保护工业产权巴黎公约、 专利合作条约、 国际承认用于专利程序的微生物菌种保藏布达佩斯条约、 工业品外观设计国际分类洛迦诺协定、 商标国际注册马德里协定、商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定、 商标国际注册马德里协定有关议定书、 与贸易有关的知识产权协议、 国际植物新品种保护公约、 保护文学和艺术作品伯尔尼公约、 世界版权公约和保护录音制品制作者防止未经许可复制其录音制品公约等1 0多个国际公约、 条约、 协定或议定书。 国中国知识产权保护 与中国国际技术贸易的发展文/吕晓青图1 1 9 9 5 2 0 0 6年中国专利申请量趋势表1 1

3、 9 9 5 2 0 0 6年中国三种专利申请量(单位:万件)1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6发明专利2 . 1 6 32 . 8 5 13 . 3 6 63 . 5 9 63 . 6 6 95 . 1 7 46 . 3 2 08 . 0 2 31 0 . 5 3 11 3 . 0 1 31 7 . 3 3 22 1 . 0 4 9实用新型4 . 3 7 44 . 9 65 . 0 1 25 . 1 3 95 . 7 4 96 . 8 8 17 . 9 7 2

4、9 . 3 1 31 0 . 9 1 11 0 . 8 7 91 3 . 9 5 61 6 . 1 3 7外观设计1 . 7 6 62 . 4 63 . 0 4 13 . 4 6 34 . 0 0 55 . 0 1 26 . 0 6 47 . 9 2 69 . 4 0 51 1 . 0 8 41 6 . 3 3 72 0 . 1 3 2总量8 . 3 0 41 0 . 31 1 . 4 21 2 . 21 3 . 4 21 7 . 0 72 0 . 3 5 72 5 . 2 63 0 . 8 4 83 4 . 9 7 74 7 . 6 2 65 7 . 3 1 8增长2 3 . 71 1 .

5、16 . 8 11 02 7 . 11 9 . 22 42 2 . 11 3 . 33 6 . 12 0 . 3 6资料来源: 国家知识产权网。M A R K E T 市场经纬1 9 9 5 2 0 0 6年中国专利申请量趋势万 件年份发明专利实用新型外观设计2 0 0 71 1经济论坛5 5内法已经建立了以著作权法、 专利法、商标法、反不正当竞争法为代表的知识产权制度。 如2 0 0 1年的专利法、2 0 0 2年的商标法以及9 0年代的计算机软件保护条例、 著作权法实施条例等。 中国国内法与中国参加的国际条约有不同的规定时,中国除提出保留之外, 适用国际条约。二、 中国知识产权保护的现状在

6、中国的知识产权立法制度日渐完善的基础上,中国的知识产权保护在近2 0年来取得了举世瞩目的成绩,其中比较突出的表现在知识产权数量和质量明显提高。 “十五”时期, 中国专利、 商标、 版权、 植物新品种保护、 软件登记、 集成电路布图设计、 地理标志等各种知识产权的申请数量大幅增长。 实用新型专利、 外观设计专利和商标的年申请量连续多年位居世界第一,表1和图1是中国专利申请量的统计和趋势。从1 9 8 5年4月1日至2 0 0 4年底,国家知识产权局共受理专利申请2 2 8 4 9 2 5件, 年均增长率达1 8 . 9 %。 其中国内申请1 8 7 4 3 5 8件,国外申请4 1 0 5 6

7、7件,分别占总量的8 2 %和1 8 %。截至2 0 0 4年3月1 7日, 中国专利申请总量突破2 0 0万件大关。中国的专利申请总量达到第一个1 0 0万件用了1 5年时间, 第二个1 0 0万件仅用4年多时间。2 0 0 4年,国家知识产权局共受理专利申请3 5 3 8 0 7件,比上年的3 0 8 4 8 7件增长1 4 . 7 %。 其中国内申请2 7 8 9 4 3件, 比上年的2 5 1 2 3 8件增长1 1 %, 占总量的7 8 . 8 %; 国外申请7 4 8 6 4件 , 比 上 年 的5 7 2 4 9件 增 长3 0 . 8 %,占总量的2 1 . 2 %。从1 9

8、9 4年到2 0 0 4年,国家知识产权局共受理国际申请7 1 3 1件,其中2 0 0 4年受理1 5 9 2件。国外通过专利合作条约途径进入中国国家阶段的国际申请1 5 7 7 7 0件, 其中2 0 0 4年达3 2 4 3 8件。从1 9 9 5 2 0 0 6, 申请专利量一年比一年高,平均每年增长1 9 . 3 3 %。三、 中国技术贸易的发展从1 9 5 0年到2 0 0 5年,我国以技术许可、 顾问咨询、 技术服务、 合作生产和成套设备或关键设备等方式共进口技术7 0 9 6 0项,合同总金额1 9 1 7 . 9 2 8亿美元。我国以贸易方式出口技术和成套设备始于8 0年代初

9、,进入9 0年代后,技术出口有了较大的发展。自1 9 8 1年到2 0 0 5年,我国以技术许可、技术服务和成套设备等方式共签订出口合同5 1 4 8 4项,合同总金额1 0 2 5 . 6 1 8亿美元。其中2 0 0 0年以后, 由于中国在1 9 9 5年实行知识产权制度方面的改革已经收到成效,而且中国于2 0 0 1年加入WT O, 中国在知识产权立法与司法等方面都努力与 贸易有关的知识产权协议相一致。 通过研究有关技术贸易统计数据,中国的技术贸易呈现以下的新特征。1 .我国技术引进的类型结构近两年发生了重大变化。1 9 9 9年技术引进合同成交金额中,以纯技术引进(技术转让、 技术许可

10、、 技术咨询、 技术服务)方式引进的比重首次超过了与设备(成套设备与关键设备)结合的技术引进(见表2、 图2 )。图表上从合同数和合同金额两方面的分析都表明,纯技术引进方式的数量和金额占当年总额的比例处于持续上升态势,而与设备结合的技术引进则持续下降,两条比例曲线的交叉点都在2 0 0 0年前后。这与其时中国入世谈判进入最后的攻坚阶段和自1 9 9 5年以来加快了对知识产权相关体制改革和立法的步伐有很大的关系。2 .由于全球处于知识经济的年代, 先进技术层出不穷,技术贸易的客体越来越丰富。在中国科技统计年鉴技术引进的统计项目上,与前一阶段相比发生了很大的变化,新增加了计算机软件进口和商标许可的

11、内容。1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 51 0 0 %8 0 %6 0 %4 0 %2 0 %0 %百 分 比纯技术引进与设备结合的技术引进与投资结构的技术引进图2各类技术引进金额占当年引进合同金额比重表2我国各类技术引进占引进金额的比重引进方式1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0纯技术引进1 3 . 6 9 %1 4 . 6 4 %1 3 . 2 0 %2 8 . 0 6 %4 5 . 1 8 %4 7 . 3 6 %与设备结合的技术引进8

12、 6 . 3 0 %8 1 . 5 2 %8 5 . 9 3 %6 8 . 6 4 %4 0 . 3 4 %3 8 . 8 1 %与投资结合的技术引进0 . 0 0 %2 . 4 6 %0 . 8 7 %3 . 0 3 %1 3 . 2 9 %1 0 . 6 1 %合计1 0 0 . 0 0 %9 8 . 6 2 %1 0 0 . 0 0 %9 9 . 7 3 %9 8 . 8 0 %9 6 . 7 8 %引进方式2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5纯技术引进5 0 . 0 2 %8 4 . 6 6 %7 2 . 0 6 %6 4 . 0 3 %6 0 . 5

13、 7 %与设备结合的技术引进3 6 . 9 4 %1 0 . 6 6 %2 2 . 0 5 %2 7 . 3 1 %2 8 . 0 1 %与投资结合的技术引进7 . 3 4 %3 . 4 2 %1 . 7 8 %2 . 6 8 %1 0 . 4 7 %合计9 4 . 3 0 %9 8 . 7 4 %9 5 . 8 9 %9 4 . 0 2 %9 9 . 0 5 %市场经纬 M A R K E T5 6经济论坛2 0 0 71 13 .统计分类上有了新变化。 成套设备和关键设备的统计数据不再单独列出,而是合并为一项;技术咨询和技术服务由原来的两项合并为一项;原来技术转让和技术许可分为两项,2 0

14、 0 0年以后这两项内容分别为专利技术的转让和引进、 专有技术的转让和引进。 这也是专利法实施引起的分类变化。4 .技术贸易项目数和金额波动较大。在2 0 0 1年出现了下跌, 而且在科技统计年鉴上, 缺少了2 0 0 0年的数据。 由于中国在2 0 0 1年加入WT O, 所以在之前的两年, 有些贸易商持观望的态度, 并没有完成交易。 等中国入世后, 到2 0 0 2年出现了技术引进的小高峰, 在2 0 0 3年又出现了下跌的趋势。随着中国知识产权制度与国际的逐渐接轨,2 0 0 5年技术引进出现了大幅增长的势头。5 .各种类型技术引进方式的变化趋势各不相同。专利、专有技术转让和引进、 计算

15、机软件进口、 商标许可呈增长趋势, 而关键成套设备和生产线、 合资合作的方式呈现下降或平稳波动的趋势 (见图3)。四、中国的技术贸易存在的问题及对策虽然在知识产权保护背景下,中国的技术贸易得到了很大的发展,但中国知识产权保护起步较晚,知识产权保护制度还有很多不完善的地方。 加入WT O后, 中国必须遵循的与贸易有关的知识产权 (T R I P S) 协议在很大程度上反映了发达国家的意志。在与发达国家进行技术贸易过程中,往往受到对方国家政策上种种限制, 如2 0 0 1年美国商业部总共收到了1 2 9 4件对华技术出口申请,其中7 2 %被通过,3 %被拒绝,2 5 %不予受理, 也就是说, 被

16、美国政府“腰斩”的对中国的技术转让项目竟然高达2 8 %。 在技术出口方面,对于中国已经形成的成熟的国家标准,比如3 G手机技术T D - S C D M A、 无线电频率识别标签标准R F I D、 中国自主的3 8 3换代标准9 8 3、无线局域网(WL A N)鉴 别 和 保 密 基 础 结 构 国 家 标 准WA P I等等,引起发达国家的极力反对, 或直接扼杀于摇篮之中。 发达国家打着知识产权保护的旗号, 实行贸易保护。 在遵守国际公约, 进一步加强知识产权保护的前提下, 本文对中国在国际技术贸易中的知识产权策略提几点建议。1 .完善与技术进出口有关的法律制度。完善的法律制度是发展技术贸易的法律保障。在继续贯彻执行先行的 专利法、 商标法、著作权法、 反不正当竞争法的基础上,对 技术引进合同管理条例、 技术出口条例 等法律法规进行修订完善;尽早研究制订有关保护专有技术、 计算机应用技术、 信息技术的法律法规,以适应知识经济发展的形势需要;研究、 学习、 参