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1、4电力体制改革和政府监管研究摘 要本文在分析电力行业特征和电力商品特点的基础上，回顾了中国电力工业发展的历程和电力产业市场化改革的基本走势。由于电力工业在国民经济中的特殊重要地位，文章对中国宏观经济的基本特点作了分析，试图探求宏观经济走向与电力工业发展之间的内在联系。通过分析经济过热现象，指出了中国经济过热的制度原因。本文对电力体制改革的动因作了比较详细的论述，对电力工业自然垄断的属性和在自然垄断行业引入竞争的理论依据作了阐述。文章对电力产业市场化改革的内容和实质提出了看法，在此基础上分析了电力体制改革进程中政府监管的重要性和政府实施有效监管的必要条件。作者试图说明电力产业市场化改革是全球范围
2、电力工业发展的潮流，但是电力市场化改革同样蕴藏风险，需要支付高昂的改革成本。既要坚定不移地坚持改革的方向，又不能盲目乐观，对改革的风险要有清醒地认识。中国电力体制改革已经取得阶段性成果，改革正在朝着既定的目标稳步推进。关键词：电力，市场化改革，政府监管，宏观经济5STUDY ON INSTITUTIONALRESTRUCTURING AND GOVERNMENTREGULATION OF POWER INDUSTRYABSTRACTOn the basis of analyzing the features of power industry and itsproduct-electricit
3、y, this thesis gives a retrospective view of thedevelopment process of Chinese power industry. For its unique status inthe national economy, this paper elaborates on the internal relationshipsbetween power industry and macro-economy. By analyzing overheatedsectors in the economy, the author give out
4、 his view of various causes ofeconomic overheating in which institutional defects top the list. This thesisalso put forward the driving forces behind the institutional restructuringcampaign in the power industry. It is of high importance to strengthengovernment regulation. The necessities of an effe
5、ctive governmentregulation is also included in this article. To ensure this aim, theorganizational structure of government regulation should be well designedin advance. Although its a global trend to initiate a market-oriented6reform in power industry, special attentions should be given to ward offr
6、isks which originated from market failures and the conflicts between theinnate attribute of power industry and market-economy mechanisms.Taking power industry as the representative of natural monopoly, We haveno other choice but stick to the road of reform, at the same time, we shouldkeep a clear mi
7、nd and never be over optimistic. According to foreignexperiences, its only natural to pay some money as the cost of reform dueto high risks in the process of power industry restructuring. Now thereform process in the field of power industry in china has stepped into anew stage, we have full confiden
8、ce in expecting a bright future for thepower industry in china. A surge in power industry investment in the past 5years has inevitably created a surplus in power generating capacity, theturning point of the whole industry now has emerged.KEY WORDS: electricity, market-oriented reform, government reg
9、ulation,macro-economy2上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：宋晓东日期： 年 月 日3上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论
10、文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于：保密保密 ，在 年解密后适用本授权书。不保密不保密 。（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名：宋晓东 指导教师签名：李炯日期： 年 月 日 日期： 年 月 日上海交通大学MPA学位论文 电力体制改革和政府监管研究 1前言 随着电力供应紧张局面的逐步缓解，电力体制改革的步伐又开始加快。自从 2002 年国务院批准电力体制改革方案至今，时间已经过去整整五年。在这五年中，中国经济继续高速发展。中国电力伴随着中国经济的发展而腾飞。但是前进的道路并非一帆风顺，2004 年，中国大地遭遇了建
11、国以来最严重的电力紧缺局面，先后有 27 个省份出现拉闸限电，迎峰度夏期间全国电力最大缺口超过 3000 万千瓦。这一轮电力紧张局面恰好出现在中国电力体制改革迈开实质性步伐的时刻，因此引来了对电力产业市场化改革的诸多质疑之声。电力价格的持续上涨，垄断行业的高福利， 以及电力资产长期的低收益引发了众多媒体对电力产业的口诛笔伐， 一时间电力系统风声鹤唳。 文章希望从分析电力产业现状和电力产业市场化发展趋势入手， 指出电力垄断区别于其他自然垄断行业的地方； 从分析电力产业与国民经济的内在联系入手， 论述宏观经济对电力产业发展的影响； 从学界对自然垄断现象认识的深化和政府管制理论的发展， 解释在电力产
12、业引入市场竞争的可能性；从政府管制手段和方式的变化，描述适应市场机制的政府监管体制。 笔者作为电力系统的一份子， 比常人更加深刻地认识到电力产业的良性发展对整个国民经济健康的重要意义， 对电力产业长期以来低于正常水平的资产盈利能力表示担忧。 但是电力产业也并非象某些人认为的那样，只要引入市场竞争，一切问题就迎刃而解。事实情况是，打破传统的垄断体制，全面引入市场竞争是一项任务艰巨的系统工程，一路上危机四伏。改革不是免费的午餐，需要支付巨大的改革成本，改革的收益往往被人为的臆想扩大，改革的风险和成本却被民众过于乐观的情绪所稀释。 2007 年刚刚开始，中国电力供应过剩的局面已经浮现，随着在建机组的
13、陆续投产，电力过剩的局面将进一步加剧。按照传统的看法，电力过剩的局面将有助于在某些环节引入竞争，通过市场机制实现优化资源配置的改革初衷， 这样的设想能否尽如人意？！ 笔者希望自己的思考和对电力体制改革问题的研究有助于厘清一些模糊的认识。 但是由于能力的制约， 这种尝试无疑是初步的，希望起到抛砖引玉的作用。 上海交通大学MPA学位论文 电力体制改革和政府监管研究 2第一章 电力产业及其市场化发展方向 第一节 电力产业特征和电力商品特点 1、电力是中间投入型基础产业 在电力生产过程中， 中间投入部分占产出的比重往往高于其他行业， 电力产业的运行情况影响着国民经济其他部门， 同样也受到国民经济其他部
14、门运行情况的影响， 整体上表现为中间投入型基础产业的特征。作为负荷中心的浙江省，省委省政府很早就已经确立起电力先行1的战略定位， 电力产业的发展必须适度超前于国民经济发展， 这是电力基础产业作为国民经济重要部门的客观要求。尽管电力项目一次性投入大，资本回收周期长，但是由于其良好的持续盈利能力和极佳的抗风险特点，历来受到投资者追捧。 2、电能是最优秀的二次能源2 电力已经深入人类社会的各个领域， 现代生活离不开电力， 生产电力的过程存在着对环境的污染问题，尤其是在中国占主体地位的火力发电，但是使用电能的过程对环境的影响非常轻微，电力是世界上最优秀的二次能源，电力商品几乎没有生命周期。电力不能大规
15、模储存， “发电、输电、配电、供电、使用”同步进行，这是它有别于其他有形商品的地方。人们在花钱消费电力的同时，购买的除了电力商品本身以外，其实还隐含了电力服务和电力质量的内容。 第二节 电力产业发展及影响因素分析 1、电力产业发展历程和特点 电力产业发展既受到国民经济发展周期的影响，又有自身独特的发展规律。由于资金密集、工程浩大，电力建设项目从规划立项到建成投产，时间跨度很大。新中国电力建设从无到有的客观事实，使得建国以来绝大部分时间内，电力建设投资处于高速增长的态势。1998 年和 2004 年是中国电力发展史上较具代表性的年份之一，1998 年全国电力基建投资在问鼎历史最高后开始1 浙江经
16、济2004 年第 9 期，由应雄和徐根龙撰写的浙江能源“新政” 一文，刊登于第 38-39 页。 2 由一次能源经过加工转换以后得到的能源产品，称为二次能源，例如：电力、蒸汽、煤气、汽油、 柴油、重油、液化石油气、酒精、沼气、氢气和焦炭等等 上海交通大学MPA学位论文 电力体制改革和政府监管研究 3收缩，98 年到 04 年的这段时间内，电源建设表现为过度压缩的状态，2004 年在全国性缺电的压力下，电力项目投资出现井喷，04 年到 06 年电力新开工项目分别为 3700 万、4800 万和 6200万千瓦。2006 年电力供需基本平衡，预计 2007 年将出现电力过剩的情况。2002 年开始的电力
