七喜控股股份有限公司关于防止上市公司资金占用的自查报告

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1、 1股票代码： 002027 股票简称： 七喜控股 公告编号： 2008-18 七喜控股股份有限公司七喜控股股份有限公司 关于防止上市公司资金占用的自查报告关于防止上市公司资金占用的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据广东证监局关于做好防止上市公司资金占用问题反弹有关工作的通知 （广东证监200892 号）的文件精神，对照相关法律法规的规定，公司迅速组织相关部门对控股股东及关联方的资金往来情况进行检查，

2、 公司董事会对自查自纠活动进行了监督，现将自查情况报告如下： 一、公司自 2006 年 1 月以来大股东及其关联方资金占用情况 一、公司自 2006 年 1 月以来大股东及其关联方资金占用情况 2006 年 1 月至今，公司与控股股东及其关联方发生的交易及资金往来主要包括以下内容： 1、产品购销 单位： 万元 关联交易类别 交易内容 关联方名称 06 年预 计金额 06 年发生金额 07年预计金额 07 年发生金额08 年预 计金额 08 年中期发生金额 广州嘉璐电子有限公司 约 150008886约 150005137约 4500 4073销售产品或商品 购销HEDY 牌台式电脑、笔上海联盛

3、科技有限公司 约 130005991约 130003386约 1500 1702记本电脑及其周边设备 北京赛文新景科贸有限公司 约 36002787.15约 3600 2284约 2000 474公司与上述关联方广州嘉璐电子有限公司、上海联盛科技有限公司、北京赛文新景科贸有限公司所发生的日常关联交易均为正常经营涉及到的产品购销。 该关联交易已履行相应的审批程序，并于指定媒体进行披露，独立董事对此关联交易发表了独立意见。经营性资金的具体结算情况详见附表 13。 2、房屋租赁 公司与关联方广州七喜资讯产业有限公司的关联交易为房屋租赁。 经董事会审议通过，双方签订了房屋租赁合同 ，公司租赁广州七喜资

4、讯产业有限公司厂房共计 58032 平方米，作为生产经营用厂房和仓库，参照市场价格定价为每平米 7 元/月，公司每年应向七喜资讯支付租金 4,874,688 元。此关联交易经董事会审议并于指定媒体进行披露。独立董事对此关联交易发表了独立意见。 以上经营性资金的具体结算情况详见附表 13。 另外，在进行 2007 年度审计工作时，公司财务部及审计机构均在本公司控股子公司湖北七喜电脑有限公司的审计报告中发现了湖北水牛房地产开发有限公司 101 万元非经营性资金占用的情况。 由于子公司湖北七喜电脑有限公司相关管理人员不了解中国证监会、 深圳证券交易所关于防止上市公司资金占用的相关规定，且在上述事件发

5、生时，并未及时履行内部报告程序，导致本公司在不知情的情况下资金被占用，给上市公司造成了影响。公司管理层对此事件高度重视，立即责成湖北七喜电脑有限公司进行整改，2008 年 1 月 25 日湖北水牛房地产开发有限公司将此 101 万元归还。 公司与广州嘉璐电子有限公司于 2006 年发生的非经营性占用 7.9 万元，及于 2007 年发生的 108.64 万元，均用于支付暑促期间收购水货费用，待相关活动完成后，嘉璐电子及时将该笔款项归还公司。以上两笔款项均属于日常经营中发生的正常资金往来，不存在损害公司及股东利益的情况。 3以上非经营性资金的具体结算情况详见附表 13。 易贤忠先生作为公司的控股

6、股东， 其关联方除湖北水牛房地产开发有限公司于 2007 年发生的 101 万元非经营性资金占用外，其它与公司发生的交易均属于正常经营性往来，关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，交易方式符合市场规则，符合上市公司和全体股东利益，不存在其它控股股东及其关联方非法占用上市公司资金的情况，也不存在关联担保的情况。 二、 公司相关规章制度的建立及执行情况 二、 公司相关规章制度的建立及执行情况 1、 公司章程第四十条明确规定： “公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信

7、义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 控股股东及实际控制人不得非法侵占公司资产。 控股股东及实际控制人一旦发生非法侵占公司资产的行为，董事会有权申请冻结其所持股份，实行“占用即冻结”机制。公司董事、监事和高级管理人员有义务维护公司资金安全。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会有权视情节轻重对直接责任人给予处分， 对负有严重责任的董事可以向股东大会申请罢免。 ” 第八十一条规定了审议关联交易事

8、项时关联股东的回避和表决程序。 2、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则对审议关联交易事项时关联股东、 关联董事、 关联监事的回避和表决程序进行了明确规定。 3、公司于 2007 年 10 月修订了关联交易规则，明确了在确认和处理关联方的关联关系与关联交易时应遵循的原则，进一步完善了关联交易的认定、决策权限、决策程序、回避表决和信息披露等条例，建立了较为完善的资金占用防范机制。公司坚持贯彻并执行关联交易规则，有效地保护了公司资产不受侵4害，也保障了公司和投资者的合法权益。 4、公司在财务管理制度附件 1：现金报销及现金借支规定中明确了资金支付的内部流程及审批程序，对保护资

9、金安全起到了积极作用。 5、公司在 2007 年上市公司治理专项活动期间完善了信息披露事务管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度、总经理工作细则、内部审计制度、独立董事年报工作制度、 审计委员会年度审计工作规程等内控制度，明确了资金流出的内部流程和决策机制，保障了公司内部信息传达的顺畅、及时，独立董事、董事会审计委员会和内审部门的事前审查和事后审计机制对防止恶意关联交易、非经营性资金占用也起到有效约束作用。 三、整改措施三、整改措施 对于湖北水牛房地产开发有限公司发生的 101 万元非经营性资金占用情况，公司管理层高度重视，发现后立即责成湖北七喜电脑有限公司进行整改，2008年 1 月

10、25 日湖北水牛房地产开发有限公司将此 101 万元归还。公司控股股东及管理层深刻认识到该事件的严重性及产生的不良影响。 公司已就此事件对相关责任人做出警告、批评，并将以此事件为契机，全面加强对控股子公司的法律、法规、政策等的相关培训，加强其资金往来的管控与审核，完善管理流程，建立问责机制，使董事、监事及高管人员充分认识控股股东非经营性资金占用问题的危害性和严重后果，严厉杜绝类似事件的再次发生。 控股股东资金占用问题是一个需要公司时刻警惕和长期规范的问题， 公司通过本次控股股东及关联方资金占用情况的自查自纠活动， 充分认识到了资金占用问题的危害性和严重性，进一步提高了对资金占用的防范意识，同时

11、发现了公司内控方面存在的漏洞与不足。公司将及时针对存在的问题进行整改，进一步完善公司内部控制机制，防范控股股东及关联方资金占用等违法违规事件的发生，使公司治理更上一个台阶。 5附件： 1、2006年度公司资金占用情况汇总表 2、2007年度公司资金占用情况汇总表 3、2008年中期公司资金占用情况汇总表 七喜控股股份有限公司 二OO八年七月 61、2006年度公司资金占用情况汇总表 编制单位：七喜控股股份有限公司(盖章) 单位：万元资金占用方类别 资金占用方名称 占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计报表科目 2006 期初占用资金余额2006 年度占用累计发生金额2006 年度偿还累

12、计发生金额2006 期末占用资金余额占用形成原因占用性质 B C D F1 F2 F4 F5 H I J 控股股东、实际控制人及其附属企业 小计 关联自然人及其控制的法人 小计 应收帐款 460.68 11,565.96 11,486.72 539.92 货款 经营性占用应收票据 -3,378.00 2,848.00 530.00 货款 经营性占用预付帐款 12.25 12.25 -货款 经营性占用广州七喜数码有限公司 法人代表与本公司董事长是夫妻 其他应收款 -7.90 -7.90 往来款 非经营性占用上海联盛科技有限公司 法人代表与本公司董事长是直系亲属 应收帐款 665.93 6,959

13、.62 7,160.33 465.22 货款 经营性占用其他关联人及其附属企业 北京赛文新景科贸有限公司法人代表与本公司董事长是直系亲属 应收帐款 452.75 3,269.89 3,251.05 471.59 货款 经营性占用小计 1,591.61 25,181.37 24,758.35 2,014.63 7湖北七喜电脑有限公司 子公司 应收帐款 1,329.80 2,060.26 1,941.63 1,448.43 货款 经营性占用立得科技有限公司 子公司 应收帐款 222.50 590.71 813.21 -货款 经营性占用应收帐款 -20,755.63 17,965.93 2,789.

14、70 货款 经营性占用上市公司的子公司及其附属企业 广州七喜电脑有限公司 子公司 其他应收款 -754.51 681.51 73.00 往来款 非经营性占用小计 1,552.30 24,161.11 21,402.28 4,311.13 总计 3,143.91 49,342.48 46,160.63 6,325.76 -82、2007年度公司资金占用情况汇总表 七喜控股股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 七喜控股股份有限公司 2007 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表 编制单位：七喜控股股份有限公司(盖章) 单位：万元 资金占用方类别 资金占用方名称

15、占用方与上市公司的关联关系 上市公司核算的会计报表科目 2007 期初占用资金余额 2007 年度占用累计发生金额 2007 年度偿还累计发生金额 2007 期末占用资金余额 占用形成原因 占用性质 B C D F1 F2 F4 F5 H I J 控股股东、实际控制人及其附属企业 湖北水牛房地产开发有限公司 同一法人代表 其他应收款 - 101.00 - 101.00 往来款 非经营性占用 小计 - 101.00 - 101.00 关联自然人及其控制的法人 小计 - - - - 应收帐款 539.92 5,824.25 5,135.29 1,228.88 货款 经营性占用 应收票据 530.00 1,000.00 530.00 1,000.00 货款 经营性占用 其他关联人及其附属企业 广州嘉璐电子有限公司 法人代表与本公司董事长是夫妻 其他应收款 7.90 108.64 116.54 - 往来款 非经营性占用 9上海联盛科技有限公司 法人代表与本公司董事长是直系亲属 应收帐款 465.22 3,961.40 4,042.36 384.26 货款 经营性占用 北京赛文新景科贸有限公司 法人代表与本公司董事长是直