第五章马克思主义基本原理概论

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1、第五章 资本主义发展的历史进程第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势沈阳工业大学文法学院第一节 从自由竞争资本主义到 垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果沈阳工业大学文法学院一、资本主义从自由竞争到垄断生产 集中科技革命自由竞争经济危机垄断股份公司兼并、联合垄断：垄断：是指少数资本主义大企业，为了是指少数资本主义大企业，为了 获得高额利润，通过相互协议或联合，对获得高额利润，通过相互协议或联合，对 一个或几个部门商品的生产、销售和价格一个或几个部门商品的生产、销售和价格 ，进行

2、操纵和控制。，进行操纵和控制。（一）生产集中和垄断的形成（一）生产集中和垄断的形成1863年，与人合伙开办一家炼油厂 1870年，创建股份制的标准石油公司 1879年，控制了全美90%的炼油业 1882年，标准石油托拉斯诞生垄断产生的原因：第一，生产集中发展到相当高的程度第二，企业规模巨大，限制竞争第三，为了避免竞争中两败俱伤垄断组织：指在一个经济部门或几个 经济部门中，占据垄断地位的大企业 联合。常见的垄断组织：卡特尔辛迪加托拉斯康采恩l l法文译音，法文译音，“ “协定，同盟协定，同盟” ”，是早期发展，是早期发展 起来的垄断组织形式。起来的垄断组织形式。l l参加者的经济活动要受协议的约

3、束，共参加者的经济活动要受协议的约束，共 同控制生产和销售，如划分市场，规定产同控制生产和销售，如划分市场，规定产 量和价格等等。一般以短期协议为多。参量和价格等等。一般以短期协议为多。参 加者在生产、经营、商业、法制上仍保持加者在生产、经营、商业、法制上仍保持 自己的独立性。自己的独立性。l l常因各个参加企业发展的不平衡而出现常因各个参加企业发展的不平衡而出现 各自利益上的矛盾而解体。各自利益上的矛盾而解体。卡特尔l l希腊文译音，希腊文译音，“ “协议、同盟协议、同盟” ”，是比卡特，是比卡特 尔更为高级的一种资本主义的垄断形式。尔更为高级的一种资本主义的垄断形式。l l参加的企业在生产

4、上和法律上仍然保持参加的企业在生产上和法律上仍然保持 独立性，但在商业上已丧失了独立性，实独立性，但在商业上已丧失了独立性，实 行购销联营，供应和销售业务统由辛迪加行购销联营，供应和销售业务统由辛迪加 去管理。每个参加企业只按统一分配的生去管理。每个参加企业只按统一分配的生 产限额自行组织生产。产限额自行组织生产。l l企业不同市场直接发生联系，这就提高企业不同市场直接发生联系，这就提高 了参加者对辛迪加这个组织的依赖性。了参加者对辛迪加这个组织的依赖性。辛迪加l l英文译音，英文译音，“ “信托信托” ”，是较高级的垄断组，是较高级的垄断组 织形式。是由若干企业合并组成的实行垄织形式。是由若

5、干企业合并组成的实行垄 断经营的巨型联合企业。断经营的巨型联合企业。l l设有董事会统辖该联合企业的生产、经设有董事会统辖该联合企业的生产、经 营业务。参加者失去经营上的独立性。领营业务。参加者失去经营上的独立性。领 导权完全控制在其中最大的资本家手中，导权完全控制在其中最大的资本家手中， 其余各个资本家则仅仅是一般股东，除照其余各个资本家则仅仅是一般股东，除照 股票获取股息外，别无管理托拉斯的权力股票获取股息外，别无管理托拉斯的权力 。l l资本雄厚、集中领导和管理，稳定性强资本雄厚、集中领导和管理，稳定性强托拉斯l l德文译音：德文译音：“ “大公司大公司” ”，是比托拉斯更为，是比托拉斯

6、更为 高级的垄断组织形式，通常以一两个最大高级的垄断组织形式，通常以一两个最大 的资本家或托拉斯为基础而形成的垄断资的资本家或托拉斯为基础而形成的垄断资 本集团，又称为本集团，又称为“ “财团财团” ”。l l参加企业在法律上具有独立性，但实际参加企业在法律上具有独立性，但实际 上是被金融寡头所统治。上是被金融寡头所统治。l l不仅能垄断经济生活，也干预国家的政不仅能垄断经济生活，也干预国家的政 治生活和对外政策，甚至成为帝国主义对治生活和对外政策，甚至成为帝国主义对 内对外政策的决策者。内对外政策的决策者。康采恩垄断是在自由竞争中形成和发展起来垄断是在自由竞争中形成和发展起来的，但垄断并不能

7、消除竞争。的，但垄断并不能消除竞争。（二）垄断（二）垄断条件下竞争的特点pp垄断没有消除产生竞争的经济条件垄断没有消除产生竞争的经济条件pp垄断必须通过竞争来维持垄断必须通过竞争来维持pp任何垄断组织都不可能囊括所有社会生产任何垄断组织都不可能囊括所有社会生产垄断垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点l在竞争的目的上l在竞争的手段上l在竞争的范围上IBM公司是世界上最大的信息工业跨国公司之一，从上 世纪50年代其致力于计算机行业，并很快在大型计算 机业务上占据了统治地位。IBM生产的计算机在技术上 常常是最先进的，在某些情况下，他们即使不是最好 的，但由于出色的服务和技术支持，他们仍有

8、卓越的 信誉。在整个60年代和70年代，虽然有Control data， Honeywell、Sperry Univac、Burroughs和NCR等企业 的竞争，但这些公司都不是其对手，到1980年为止， IBM仍占据全球大型计算机市场超过80%的份额。大型 计算机是IBM的“金母鸡”，毛利高达70%。80年代，随着个人计算机和工作站所连接成的网 络逐渐取代大型机，日本、欧洲共同体和美国国内许 多资本、技术雄厚的企业纷纷涉足这一高风险、高效 益的领域。在与苹果、康柏、东芝、戴尔等企业激烈 竞争中IBM公司开始走下坡路。 迫于竞争的压力，90年代IBM公司进行了组织改 造以降低成本、进行资产重

9、组和资本运营，使公司的 股票价格扶摇直上；精选经营战略转型，在保持计算 机硬件领域领先地位的同时，成功地实现了向软件服 务等高利润领域的转移；实施竞争战略调整，全面提 升企业竞争里，重塑其昔日的辉煌。IBM确立的战略目标是：在所处产业的所有领域 都能实现高增长率；在所有领域都有技术和质量卓越 的产品，并发挥领导作用；在生产、销售、服务和管 理的所有业务活动上，实现最高的效率；确保企业成 长所需要的高利润，以便在产业中具有不可动摇的地 位。结合资料回答问题：(1)用IBM的案例说明垄断和竞争的关系。(2)从IBM公司的发展过程总结垄断资本条件 下竞争的新特点。 目前，计算机技术正在向更加“开放型

10、系统”的方 向发展。往往主机是一个公司制造的，显示器是另 一个公司的；打印机又是第三个公司的，软件是第 四个公司的，这些组合起来使整个系统得以运行。 在新的技术基础上，计算机行业的企业组织趋向网 络化发展，IBM公司面临着新的竞争挑战。IBM公司 在垄断和竞争中寻求着未来的发展。(摘编自【美】JE斯蒂格利茨： 小品和案例及新华网有关资料)(一)垄断与竞争之间的关系:(1)垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立面而 产生的。IBM公司自上世纪五十年代起致力于计算机行业 ，在竞争中脱颖而出，很快在大型计算机业务中占据了统 治地位。(2)垄断产生后，会在一定程度上限制竞争。IBM公司 在整个60年代

11、和70年代掌握着大型计算机的技术，并垄断 其市场，获得了巨大的超额利润。(3)但是垄断产生后并没有也不可能消除竞争，而是 与竞争并存，甚至加剧了竞争。 IBM公司在60和70年代在 大型计算机行业中占据绝对优势，但同时还存在多家公司 与其竞争。随着计算机的小型化，多家企业纷纷涉足这一 领域，导致计算机行业竞争日趋激烈，IBM公司垄断地位 受到挑战。(4)竞争又产生新的垄断。随着竞争由单一产品的竞 争细化到零部件的竞争，出现了更多新的垄断行业与企业 ，在新一轮的竞争中产生了新的垄断。 (二)IBM公司从上世纪50年代致力于计算机行业，很快在大型计 算机业务中占据了统治地位；随后多家企业涉足计算机

12、行业， 使竞争更加激烈，截至1980年，IBM仍在计算机行业占据绝对优 势地位；后一度在竞争中处于劣势，但经过其内部改革重新获 得垄断优势。与自由竞争相比，垄断资本主义条件下竞争呈现出新的特 点：(1)竞争的主要目的是要攫取高额垄断利润以及巩固和扩大 自己的垄断地位。到1980年为止，IBM公司占据了全球大型计算 机市场80%以上份额，毛利高达70%。(2)竞争的规模比过去空前扩大。80年代后，计算机技术发 生了改变，多家资本、技术雄厚的企业加入竞争，让这一领域 的竞争深度与广度大大增加。(3)竞争手段更加多样。90年代IBM公司采取包括组织改造 、资产重组、经营战略转移在内的多种手段，全面提

13、升了企业 竞争力。(4)竞争范围扩展到各个领域。IBM制定了全方位的战略目标 ，力图在所有领域都有技术和质量上的优势，树立其不可动 摇的地位。 (5)竞争程度更加激烈，时间更加持久。竞争逐步升级，随着 计算机技术向“开放型系统”发展，竞争由单一产品的竞争 细化到零部件的竞争，竞争在各企业与行业之间全面深入展 开，促使企业调整经营战略，加大科技投入，进行内部组织 改造、资产重组，降低生产成本，以保证企业垄断地位。（三）私人垄断资本的基本经济特征（三）私人垄断资本的基本经济特征-金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头的统治l l银行业集中的表现是大银行的资本在全银行业集中的表现是大银行的资本在

14、全 部银行资本和存款中的比重逐渐增大部银行资本和存款中的比重逐渐增大l l银行业的高度集中，也必然走向垄断银行业的高度集中，也必然走向垄断银行业的集中银行业的集中l l银行地位的变化：由中介人变成万能的垄银行地位的变化：由中介人变成万能的垄 断者。断者。l l银行地位的变化，使银行同工业、企业的银行地位的变化，使银行同工业、企业的 关系日益密切，使银行垄断资本和工业垄断关系日益密切，使银行垄断资本和工业垄断 资本逐渐融合起来，形成金融资本。资本逐渐融合起来，形成金融资本。l l工业资本和银行垄断资本相互融合、工业资本和银行垄断资本相互融合、 混合生长所形成的一种新型资本混合生长所形成的一种新型

15、资本金融资本金融资本l l融合指的是资本的融合即资本的相互融合指的是资本的融合即资本的相互 渗透渗透l l混合指的是人事的混合即双方领导人混合指的是人事的混合即双方领导人 员的员的“ “个人联合个人联合” ”。金融寡头的统治金融寡头的统治l l金融寡头：掌握庞大金融资本的最金融寡头：掌握庞大金融资本的最 大资本家或资本家集团大资本家或资本家集团l l金融资本的统治囊括经济领域、政治金融资本的统治囊括经济领域、政治 领域和社会生活领域领域和社会生活领域l l经济领域经济领域参与制参与制掌握股票控掌握股票控 制额的方式，层层支配和控制企业的制额的方式，层层支配和控制企业的 制度制度金融寡头的统治金

16、融寡头的统治l l参与制可以使资本所有者以少量的自参与制可以使资本所有者以少量的自 由资本去支配众多的他人资本，获取高由资本去支配众多的他人资本，获取高 额垄断利润，掌握国家的经济命脉额垄断利润，掌握国家的经济命脉l l政治领域政治领域个人联合个人联合金融寡头的统治金融寡头的统治l l收买政府高级官员或国会议员；指派收买政府高级官员或国会议员；指派 亲信担任政府要职，或者亲自出马占据亲信担任政府要职，或者亲自出马占据 国家领导职位国家领导职位l l杜鲁门政府中，有杜鲁门政府中，有4949名主要官员是大银名主要官员是大银 行和大企业资本家。艾森豪威尔政府中，行和大企业资本家。艾森豪威尔政府中， 有有150150名主要官员是大垄断资本家，卡特政名主要官员是大垄断资本家，卡特政 府中最主要的府中最主要的1919名官员，有名官员，有1515名分属各主名分属各主 要财团，肯尼迪总统则是以财团家族主要要财团，肯尼迪总统则是以财团家族主要 成员的身份，直接走上政治舞台的。成员的身份，直接走上政治舞台的。l l社会生活领域社会生活领域新闻、出