新制度经济学——导论

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1、*1新 制 度 经 济 学 New Institutional Economics山东财政学院 经济学院 郝国彩*2导 论第一节 制度及其作用第二节 新制度经济学的渊源第三节 新制度经济学概述*3第一节 制度的含义及其作用一、制度的含义l制度是管束人们行为的一系列规则（舒尔茨）。l制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人 类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或 框架。它们由正式规则、非正式规则以及两者的 执行特征组成。（诺斯，2002）。l制度是带有奖惩措施的、规范人们行为的规则。 或者说，制度是有约束力的规则体系。l例如，法律法规、道德、风俗、习惯等。导论第一节 制度的含义及其作用*4

2、二、制度的分类正式规则和非正式规则（一）正式规则（正式制度、外在制度、硬约束）l由某些人或组织自觉和有意识地制定的各项法律、 法规、规则（如宪法、企业法、知识产权保护法） 以及经济活动主体之间签订的正式契约（如合同、 协议等）。l正式规则可以在短时间内发生变化，一般可移植。l正式规则的有效性在很大程度上取决于与非正式规 则是否相容和互补。 导论第一节 制度的含义及其作用*5二、制度的分类正式规则和非正式规则（二）非正式规则（非正式制度、内在制度、软约束 ）l是从人类经验中渐进演化出来的、不依赖人们主观 意志的文化传统和行为习惯，如社会的价值观念、 伦理规范、文化传统、意识形态等。l非正式规则的

3、改变是长期的过程，往往不可移植。l一个社会的经济制度健全与否，除了看它正式规则 是否完善之外，还要看它的非正式规则与正式规则 是否契合，是否能够和谐共处。导论第一节 制度的含义及其作用*6三、制度的作用l问题：一个大学生，完全独立地生产一支市 价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？l一支铅笔的背后究竟是多少人在工作？l案例讨论1：铅笔的故事复杂的经济系统的例证参见（教材P13-14）导论第一节 制度的含义及其作用*7我，铅笔伦纳德里德（1958）：l“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚 北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象 一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把 雪松圆木

4、搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍 伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能： 开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发 动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗 壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要 消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每 杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！” 导论第一节 制度的含义及其作用*8l铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌， 铜，石墨，等等。成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没 有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己 的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔 ，也从来不管铅笔是干什么用的。导论第一节 制度的含义及其作用 铅笔是一个奇迹*9

5、更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产 出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这 成千上万的人发布命令。这些人生活在不同的 地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教， 甚至可能彼此憎恶，然而，所有这些差异 ，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。米尔顿弗里德曼 铅笔是一个奇迹导论第一节 制度的含义及其作用*10三、制度的作用l案例讨论2 ：移民澳洲l欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部 分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪 犯起初的办法是政府对私人船长按运送的 人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医 疗保障但贪心的船长提供的条件简陋，并 囤积食物（到澳洲后将剩余的食物卖掉） 平均死亡率30%

6、。l如何减低死亡率？导论第一节 制度的含义及其作用*11如何减低死亡率？l提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚 ）处罚标准的确定谈判成本l派员随行监督会不会合谋监督成本l提高补贴标准实际费用上升，信息不对称信息成本l不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲 后下船的人头付费。 导论第一节 制度的含义及其作用*12三、制度的作用1.规范或者约束不确定性世界里的人类行为，增进人类相互间的信用度，使之变得较可预期；2.维持竞争及合作秩序，减少机会主义行为；3.鼓励创新和知识增进，提高经济效率；4.扩展竞争及合作的范围和深度，促进分工，增加配置稀缺资源的选择办法，进而推动经济增 长。 导论第一

7、节 制度的含义及其作用*13第二节 新制度经济学的渊源l将制度安排与经济绩效之间的关系与制度及制 度变迁的相关问题纳入经济学分析的努力贯穿 经济思想史的始终。l制度经济学不仅包括新制度经济学。横向看， 与新制度经济学密切相关的理论包括公共选择 理论、法与经济学、新经济史学、“集体行动 的逻辑”等；纵向看，则有在它之前的所谓“老 制度经济学”和“新-制度经济学”。导论第二节 新制度经济学的渊源*14一、纵向看，经历了三个发展阶段：l老的制度经济学（Old Institutional Economics, OIE），以凡勃伦、康芒斯和米切尔为主要代表。l新制度经济学（Neo-institution

8、al Economics）， 以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷斯等为主要代 表；l新制度经济学（New Institutional Economics NIE ），以科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦和德姆塞茨 等为主要代表。导论第二节 新制度经济学的渊源（一）老的制度经济学1. 兴盛时期： 19世纪末到20世纪30年代初2. 代表人物：凡勃伦、康芒斯、米切尔等。3. 观点及主张：l反对新古典的经济理论和分析方法，强调经济的整 体、演进观点，主张用动态、进化等概念替代一般 均衡概念。l强调制度因素对经济生活的影响；反对自由放任的 意识形态。 l主张整体主义。强调整体或社会个体（而非自然个 体）的重要

9、性 。导论第二节 新制度经济学的渊源*16（二）新制度经济学1. 兴盛时期：20世纪60-70年代。2. 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔等。3. 观点及主张：l批判新古典经济学。反对“经济人” 假定，主张“文化人” ；反对一般均衡，主张用动态、进化等概念替代一般均衡 概念；l反对自由放任的意识形态，主张国家干预主义。l主张整体主义。强调整体或社会个体（而非自然个体）的 重要性。l反形式主义。主张以规范分析构建经济学体系，主张用典 型模型来解释经济现象。导论第二节 新制度经济学的渊源*17（三）新制度经济学l见第三节。二、横向看，与新制度经济学密切相关的理论l古典经济学与新古典经济学l德国历史学

10、派l奥地利学派l宪政经济学及公共选择学派 l马克思传统与左翼制度主义等等。导论第二节 新制度经济学的渊源*18第三节 新制度经济学概述l新制度经济学（New Institutional Economics）由威廉姆 森最早命名。在20世纪30年代至60年代这一段时间孕育和产 生，20世纪70-80年代在美国形成和发展。一、新制度经济学的涵义l用规范的经济学方法分析制度的起源、演化和功能及其 对经济后果的影响。这门学问关注经济制度与经济行为 及其结果之间的双向关系及交互影响。新制度经济学就是用新古典经济学方法去分析制度的构成 和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作 用。（科斯）在此的

11、“新”是相对于“旧制度经济学”而言的。*19二、代表人物l科斯l诺斯l德姆塞茨l阿尔钦l张五常l艾利诺.奥斯特若姆和奥利弗.E.威廉姆森导论第三节 新制度经济学概述*20三、新古典经济学的分析框架1. 基本假设（1）理性人假设人是在时间、资源、技术或知识、制度等诸多 约束条件下追求最大化“效用”或幸福的动物。（2）完全信息假设（3）完全理性假设（4）市场经济假设导论第三节 新制度经济学概述*212.分析框架（1）假设市场制度和产权安排既定不变，用生产函数描述产出状况，用效用函数描述个人偏好，用预算 约束限制选择空间。（2）在完全理性的假设下，分析消费者追求效用最大化和厂商追求利润最大化的经济行

12、为。（3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后的结果。（4）用帕累托标准判断市场的效率情况。导论第三节 新制度经济学概述*22四、新制度经济学关于人类行为的基本假设1. 坚持“经济人”假定。2. 不完全信息l指有关市场主体获取的或掌握的信息不足以使市 场主体作出理性判断或决策。l信息不对称：指的是某些参与人拥有但另一些参 与人不拥有的信息。按非对称信息发生的时间： 分为事前非对称和事后非对称，事前信息不对称 问题被称为逆向选择，事后信息不对称问题被称 为道德风险。导论第三节 新制度经济学概述*233. 有限理性l经济行为人在获取、分析、处理信息，进而做出决策 的能力是有限的。l阿罗、西蒙

13、、科斯等都认为人的理性是有限的。 l诺思认为，人的有限理性包括两层含义：一是环境是 复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂 的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大 ，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认 识能力是有限的，人不可能无所不知。导论第三节 新制度经济学概述四、新制度经济学关于人类行为的基本假设*244. 人有机会主义倾向l所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变 、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向 。l用经济学术语定义，所谓机会主义行为倾向， 是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成 本外化的逃避经济责任的行为。导论第三节 新制度经济学概述四、新制度经济

14、学关于人类行为的基本假设*25五、新制度经济学的基本观点l坚持个体主义、自由主义。承袭新古典经济学对 个人行为的基本假设以及分析方法（稳定性偏好 、理性选择模型和边际分析、均衡分析等） ，这使它保持了与主流经济学的密切关系。l新制度经济学与新古典经济学在理论上并不完全 一致，新制度经济学引入制度因素，强调个人的 社会属性，即个体行为促成制度形成，制度对社 会个体有反作用，制约甚至能够改变个体行为。 导论第三节 新制度经济学概述*26五、新制度经济学的基本观点l研究重点由资源配置转向人类之间的生产交易 关系。l修正了新古典主义的无摩擦环境假定。用有限 理性、机会主义、不完全竞争、不完全信息及 交

15、易费用为正等，修正了完全信息、充分理性 、交易费用为零及完全竞争等新古典假设。l注重对“真实世界”的观察和研究 。导论第三节 新制度经济学概述*27五、新制度经济学的基本观点l引入历史归纳法、案例分析、非均衡分析等 新方法，更多运用比较方法，重视可行形式 之间的比较，而不仅仅是与抽象的无摩擦的 理想状态比较。导论第三节 新制度经济学概述*28l产权理论产权的性质，产权制度的效率比较，产权制度的演进等，代表人物德姆塞茨， 阿尔钦，张五常，巴泽尔l交易费用理论交易费用及其测度，交易的契约安排等，代表人物威廉姆森l组织理论包括企业理论和国家理论l契约理论契约的签订、执行及再谈判六、新制度经济学的理论

16、分支导论第三节 新制度经济学概述*29l制度变迁理论制度的起源，制度的供求及均衡，制度创新与变迁，制度的内生 化，代表人物诺斯、戴维斯l新经济史学将制度和交易费用的概念应用于经济史的研究，代表人物诺斯、福 格尔六、新制度经济学的理论分支导论第三节 新制度经济学概述*30七、新制度经济学的分析框架（1）认为市场制度和产权制度不是既定不变的，制度的变迁对经济生活会产生影响。（2）个人（组织成员）追求效用最大化。（3）用均衡的分析方法分析各个经济主体相互作用后的均衡结果，以此分析确定制度形态及其变 迁的各方博弈的均衡解。（4）用帕累托标准判断效率情况。导论第三节 新制度经济学概述*31案例讨论3：l老王手里有一包香烟，让小李去售卖，在以下不 同的制度安排下，会出现怎样的后果？l卖掉香烟后，给老王8元钱，剩下的