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1、一、单选题一、单选题1、基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的()A.发起人、管理人、份额持有人B.管理人、托管人、份额持有人C.托管人、发起人、份额持有人 D.受益人、管理人、份额持有人标准答案：b2、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告标准答案：c3、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()A.提高基金收益B.按照基金合同的约定，负债基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金 投资者争取最大的投资收益C.对基金经营人进行监督D.管理基金公司标准答案：b 4、在
2、试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立 上实行严格的()A.审批制B.核准制C.申报制D.准入限制标准答案：a二、多选题二、多选题5、基金注册登记机构具体业务包括()等。A.投资者基金账户管理B.基金份额注册登记C.清算及基金交易确认D.建立并保管基金份额持有人名册标准答案：a, b, c, d 一、单选题一、单选题1、增长型基金的投资目标是()A.将资金分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分撒投资于股票标准答案：c2、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()A.基金分红B.已实现收益C.久期D.净值增长率标准答案：d3、()通过对基
3、金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。A.净值增长率B.持股集中度C.基金股票周转率D.标准差标准答案：c二、多选题二、多选题4、系列基金的特点主要表现在()A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.又称伞型基金标准答案：a, b, c, d5、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如()A.房地产基金B.科技股基金C.金融服务基金D.资源类股票基金标准答案：a, b, c, d一、单选题一、单选题1、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手 续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3标准答案：
4、b2、可以现金替代是指()A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代标准答案：b二、多选题二、多选题3、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A.继承B.司法强制执行C.捐赠D.经注册登记机构认可的其他情况标准答案：a, b, c, d4、下列公式正确的是()A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)C
5、.认购费用=净认购金额/认购费率D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值标准答案：a, d5、某基金申购费率，100 万元以上500 万元以下为 0.9%。假定 T 日的基金份额净值 为 1.25 元。若申购金额为 100 万元，则以下计算结果正确的是()A.净申购金额为 1009000 元B.净申购金额为 991080.28 元C.申购份额为 792864.22 份D.申购份额为 800000 份标准答案：b, c净申购金额 = 100/(1+0.9%)=99.108 万，申购份额=99.108/1.25=79.286 万 一、单选题一、单选题1、以下哪项不属于基金托管人内部控制
6、的原则?()A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.相互制约性原则标准答案：d二、多选题二、多选题2、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别 独立进行()A.账簿设置B.帐套管理C.账务处理D.基金净值计算标准答案：a, b, c, d3、证券投资基金法第 59 条规定，基金财产不得用于下列()投资或者活动。A.承销证券B.向他人贷款C.从事承担有限责任的投资D.向他人提供担保标准答案：a, b, d4、基金财产的重要文件保管包括()A.重大合同B.基金的开户资料C.预留印鉴D.实物证券的凭证标准答案：a, b, c, d5、基金托管人应建立有效的()，
7、以保障内部控制工作责任的全面落实。A.稽核检查制度B.稽核监督体系C.内部控制制度的评审和反馈机制D.内部控制工作责任标准答案：a, b, c, d6、以下关于基金财产的说法，正确的有()A.是独立于管理人、托管人的固有财产B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消标准答案：a, b, c 多选题多选题1、投资决策委员会的组成人员一般包括()A.基金管理公司的总经理B.研究部经理C.投资部经理D.分管投资的副总经理标准答案：a, b, c, d2、对于上市公司股票的投资价值，最常
8、用的估值方法有()A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润标准答案：a, b, c, d3、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列()行为。A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B.承诺投资收益C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户标准答案：a, b, c, d4、风险管理控制制定由()组成。A.风险控制的机构设置B.风险控制的程序C.风险控制的具体制度D.风险控制制度执行情况的监督标准答案：a, b, c, d 5、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()A.基金管理稽核B.财务管理稽核C.
9、内部审计D.协调公司对外信息披露标准答案：a, b, d6、基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括()A.基金结算B.基金清算C.基金会计D.基金清产核资标准答案：a, b, c 一、单选题一、单选题1、()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系 统，分为自助式和辅助式两种类型A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统标准答案：a二、多选题二、多选题2、基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括()A.认(申)购费率B.赎回费率C.管理费率D.托管费率标准答案：a, b, c
10、, d3、市场营销计划中产品或品牌计划应包括()A.计划实施概要B.市场营销现状、市场威胁和市场机会C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略D.行动方案、预算和控制标准答案：a, b, c, d4、在基金营销环境的要素中，机构的()会对基金营销产生重要的影响。A.股权结构B.经营流程C.经营策略D.资本实力标准答案：a, c, d5、内部环境控制主要包括()A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制C 建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系标准答案：a, c, d6、对基金
11、销售行为的规范包括()等方面的内容。A.对基金销售机构人员行为的规范B.对基金宣传推介材料的规范C.对基金销售费用的规范D.对销售适用性的规范标准答案：a, b, c, d 一、单选题一、单选题1、我国基金资产估值的责任人是()A.基金注册登记结构B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构标准答案：b2、我国基金的会计年度为公历()A.每年 1 月 1 日至 12 月 31 日B.每年 7 月 1 日至 12 月 31 日C.每年 1 月 1 日至 6 月 30 日D.每年 1 月 1 日至次年 1 月 1 日标准答案：a3、基金费用一般按()计提，并于()确认为费用。A.日;当日B.日;次日C
12、.周;本周D.周;下周标准答案：a4、()分析可以了解基金的资产配置情况与能力A.基金持仓结构B.基金盈利与分红能力C.基金收入情况D.基金投资风格标准答案：a5、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是( )A.通常规模越大，托管费率越高B.收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按 0.2%收取D.开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 0.25%标准答案：a 一、单选题一、单选题1、对于基金投资者来说，申购者希望以()实际价值的价格进行申购;赎回者希望以()实 际价值的价格进行赎回。A.低于，高于B.高于，高于C.高于，低于D.低于，低于标准答案：a2、以
13、下关于证券投资基金会计主体的说法错误的是()A.企业会计核算以企业为会计核算主体B.基金会计以证券投资基金为会计核算主体C.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人D.基金托管人承担主会计责任标准答案：d3、不属于基金投资风格分析的是( )A.持仓集中度分析B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析D.持仓成长性分析标准答案：b二、多选题二、多选题4、基金资产估值须考虑的因素有()A.估值频率B.交易价格C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性标准答案：a, b, c, d5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()A.审计费B.律师费C.
14、上市年费D.分红手续费标准答案：a, b, c, d6、基金会计核算涉及()等基金经营活动A.基金的投资交易B.基金申购赎回C.基金持有证券的上市公司行为D.基金费用计提和支付标准答案：a, b, c, d7、基金会计报表附注包括( )A.重要会计政策和会计估计B.会计政策和会计估计变更及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易标准答案：a, b, c, d三、判断题三、判断题8、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人和基金托管人按照有关规定，分别 独立进行账簿设置、帐套关联、账务处理。对 错标准答案：正确 一、单选题一、单选题1、对于基金投资者来说，申购者希望以()实际
15、价值的价格进行申购;赎回者希望以()实 际价值的价格进行赎回。A.低于，高于B.高于，高于C.高于，低于D.低于，低于标准答案：a2、以下关于证券投资基金会计主体的说法错误的是()A.企业会计核算以企业为会计核算主体B.基金会计以证券投资基金为会计核算主体C.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人D.基金托管人承担主会计责任标准答案：d3、不属于基金投资风格分析的是( )A.持仓集中度分析B.持仓结构分析C.持仓股本规模分析D.持仓成长性分析标准答案：b二、多选题二、多选题4、基金资产估值须考虑的因素有()A.估值频率B.交易价格C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一
16、致性及公开性标准答案：a, b, c, d5、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括()A.审计费B.律师费C.上市年费D.分红手续费标准答案：a, b, c, d6、基金会计核算涉及()等基金经营活动A.基金的投资交易B.基金申购赎回C.基金持有证券的上市公司行为D.基金费用计提和支付标准答案：a, b, c, d7、基金会计报表附注包括( )A.重要会计政策和会计估计B.会计政策和会计估计变更及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易标准答案：a, b, c, d三、判断题三、判断题8、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人和基金托管人按照有关规定，分别 独立进行账簿设置、帐套关联、账务处理。对 错标准答案：正确一、单选题一、单选题1、假设投资者在 2005 年 4 月 8 日(周五)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确 的是()A.基金将从 4 月 9 日(周六)开始计算其权益B.基金将从 4 月 10 日(周日)开始计算其权益C.基金将从 4 月 11 日(周一)开始计算其权益D.基金将从 4 月 12 日(周一)开始计算其
