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1、产 业 经 济 学阿 拉 善 电 大 开 放 教 育授课班级: 2008秋经济学本科 授课时间： 2010年37月 授课教师： 武 金 娥 第九章 市场绩效9.1 市场绩效的评价准则及其内容9.2 市场绩效的主要度量指标9.3 研究开发与技术创新9.4 市场结构与技术创新9.5 中国产业技术创新的制约因素与对策第九章 市场绩效市场绩效 是指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业价格、产量、费用、利润、质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实的状态。市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；
2、市场行为是产业市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。织合理化的基本判别标准。市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据 。市场绩效评价的主要准则包括：市场绩效评价的主要准则包括：一是价格对生产要素流动的导向作用；一是价格对生产要素流动的导向作用；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；二是看产业内企业的生产量是否达到规模经济的要求；三是看产业内企业生产耗费和利润率的高低；三是看产业
3、内企业生产耗费和利润率的高低；四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及四是产品的质量和品种规格是否能够满足消费者的需求，以及 在多大程度上满足其需求；在多大程度上满足其需求；第一节 市场绩效的评价准则及其内容五是产业的技术进步是否在不断加快。五是产业的技术进步是否在不断加快。市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的市场效绩状况与市场结构和企业市场行为有关，也与政府的 产业组织政策有关。产业组织政策有关。产业资源配置效率产业资源配置效率产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。产业资源配置效率是用来评价市场绩效的最基本的指标。生产者剩余生产者剩余消费者剩余消费者
4、剩余垄断与资源配置效率垄断与资源配置效率DBNSDEFPmPeS0qmqeQ消费者剩余为消费者剩余为DPDPe eN N生产者剩余为生产者剩余为P Pe eSNSN如该行业为一家垄断如该行业为一家垄断 企业，则消费者剩余企业，则消费者剩余 变为变为DPDPmmB B生产者剩余为生产者剩余为P PmmSFBSFBBFNBFN为社会为社会 福利净损失福利净损失产业技术进步产业技术进步技术进步的含义及内容技术进步的含义及内容 技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所技术进步是指技术在合目的性方面所取得的进化与革命。所 谓合目的性，即指人们对技术应用所期望达到的目的及实现谓合目的性，即指人
5、们对技术应用所期望达到的目的及实现 的程度。的程度。对技术进步的理解有狭义和广义之分。对技术进步的理解有狭义和广义之分。 狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所狭义的技术进步主要是指硬技术应用的直接合目的性方面所 取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。取得的进步，又可分为进化与革命两种形式。技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革技术革命：技术或技术体系发生质的飞跃性变革硬技术进步包括：硬技术进步包括： (1)(1)人的劳动技能的提高；人的劳动技能的提高； (2)(2)采用
6、新机械设备和对旧设备进行改进；采用新机械设备和对旧设备进行改进； (3)(3)采用新工艺和改进旧工艺；采用新工艺和改进旧工艺； (4)(4)采用新原料；采用新原料； (5)(5)采用新能源；采用新能源； (6)(6)生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；生产前所未有的新产品和对原产品进行改造； (7)(7)采用新设计；采用新设计； (8)(8)降低生产消耗，提高投入产出率。降低生产消耗，提高投入产出率。X X非效率非效率由美国哈佛大学以莱本斯坦（由美国哈佛大学以莱本斯坦（HIeibensteinHIeibenstein）提出一个概念，）提出一个概念， 是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的
7、非效率状态。莱是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱 本斯坦本斯坦X X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环 境（境（MEME）、企业组织（）、企业组织（EOEO）和经济效率（）和经济效率（EEEE），其中经济），其中经济 效率是市场环境和企业组织的函数，即：效率是市场环境和企业组织的函数，即：EEEEf f（EOEO，MEME）X非效率实际平均成本可获得的 平均成本在各种产量水平下，单位产 品的实际平均成本超出了可 获得的单位平均成本。由于 集中而增加的收益也抵消了 竞争的损失，这部分收益位 于动态成本区域。导致导致XX
8、非效率的具体原因有：非效率的具体原因有：1 1、代理成本的增加。、代理成本的增加。2 2、激励成本增加。、激励成本增加。3 3、管理成本增加。、管理成本增加。第二节第二节 市场绩效的主要度量指标市场绩效的主要度量指标利润率利润率 产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否产业间是否形成了平均利润率是衡量产业内市场结构效率是否 达到最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：达到最优的基本依据。利润率的一般计算公式是：R R（ t t）/E/E R R为税后资本收益率；为税后资本收益率； 是税前利润；是税前利润；t t是税收额；是税收额；E E是自有资本是自有资本 （包括股本或所有者权益
9、）。（包括股本或所有者权益）。(9.1)勒纳指数（勒纳指数（LenerLener index index） 勒纳指数度量市场绩效是通过价格勒纳指数度量市场绩效是通过价格 与边际成本的偏离率的计算进行的。与边际成本的偏离率的计算进行的。L L(P(PMC)/PMC)/P （9.29.2）式中：式中：L L为勒纳指数；为勒纳指数；P P是价格；是价格；MCMC为边际成本。为边际成本。 可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场 绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越
10、强 ，市场绩效越差。，市场绩效越差。贝恩指数（贝恩指数（Bain indexBain index） 贝恩把利润分为会计利润和经济利贝恩把利润分为会计利润和经济利 润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。 R-C-DR-C-D会计利润计算公式为：会计利润计算公式为：（9.39.3）式中：式中： 为会计利润；为会计利润；R R是总收益；是总收益；C C是即期总成本；是即期总成本；D D是折旧。是折旧。经济利润计算公式为：经济利润计算公式为： = = -iv -iv（9.49.4）式中：式中： 为经济利润；为经济利润；i i是正常投资收益率；是
11、正常投资收益率；v v是投资总额。是投资总额。贝恩指数公式为：贝恩指数公式为：B= B= /v /v贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者贝恩指数的理论依据是：市场中如果持续存在超额利润（或者 说经济利润），那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力说经济利润），那么一般情况下就表明该市场上存在垄断势力 ，且超额利润越高，垄断力量越强。可见，贝恩指数代表的是，且超额利润越高，垄断力量越强。可见，贝恩指数代表的是 产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要求的基础数据相对产业的超额利润率，与勒纳指数相比，所要求的基础数据相对 比较容易取得，产生系统偏差的可能性就减少了。比较容易取得，产
12、生系统偏差的可能性就减少了。（9.59.5）托宾托宾q q值值 托宾（托宾（TobinTobin）q q值是衡量市场资源配置的一个指标值是衡量市场资源配置的一个指标 ，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的 股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。q=(Rq=(R1 1+R+R2 2)/Q)/Q式中：式中：q q为托宾指数；为托宾指数；R1R1是股票的市值；是股票的市值； R2R2是债券的市值；是债券的市值； QQ是企业资产的重置成本。是企业资产的重置成本。（9.69.6
13、）技术进步率技术进步率 技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于 赋有时间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金赋有时间变量的生产函数导出。为简便起见，通常只考虑资金 （KK）和劳动（）和劳动（L L）这两种最主要的生产要素，并将生产函数）这两种最主要的生产要素，并将生产函数 写成下列形式：写成下列形式：Y=Y=A At tF(K,LF(K,L) )（9.79.7）式中，式中，Y Y为总产出；为总产出；AtAt为随时间为随时间t t变化的技术进步率；变化的技术进步率；KK为资为资 金投入量；金投入量；L L为劳动投入量
14、为劳动投入量求导可得：求导可得：Y=Y=a+K+La+K+L（9.89.8）a a为技术进步率，为技术进步率，Y Y为产出增长速度，通常可用企业产值或销售为产出增长速度，通常可用企业产值或销售 收入的增长速度表示；收入的增长速度表示；KK为资金增长速度；为资金增长速度；L L为劳动增长速度为劳动增长速度 ； 为资金产出弹性；为资金产出弹性； 为劳动产出弹性。为劳动产出弹性。技术进步率为技术进步率为a=Y-a=Y-k-Lk-L（9.99.9）技术进步率对产业产值的贡献率技术进步率对产业产值的贡献率E EA A为为劳动资金产值率为劳动资金产值率为（9.109.10）（9.119.11）其中为其中为
15、 劳动生产率；劳动生产率； 为资金产值率。技术进步贡献率是为资金产值率。技术进步贡献率是 直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出 技术进步的地位和作用。劳动技术进步的地位和作用。劳动资金产值率是把劳动生产率资金产值率是把劳动生产率 和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合 指标。指标。第三节第三节 研究开发与技术创新研究开发与技术创新技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼 特认为，创新是对循环流转
16、的均衡的突破，是企业家实行对特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对“ “ 生产要素的新的结合生产要素的新的结合” ”，建立一种，建立一种“ “新的生产函数新的生产函数” ”，也就是说，也就是说 ，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“ “新组合新组合” ”引引 入生产体系。包括：入生产体系。包括：(1)(1)引入一种新产品或提供一种产品的新质量；引入一种新产品或提供一种产品的新质量； (2)(2)采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法； (3)(3)开辟一个新市场；开辟一个新市场； (4)(4)获得一种原料或半成品的新的来源；获得一种原料或
