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1、- 1 -目 录1、廉政风险基本知识要点 22、廉政风险防范管理基本知识 103、廉政风险种类、腐败风险等级划分办法 18- 2 -廉政风险防控知识辅导教材之一廉政风险基本知识要点一、廉政风险：是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。二、理解廉政风险概念三要素(1)廉政风险是危害廉政的，发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，但可能不是唯一的：(2)廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足：(3)廉政风险是可防范的，可以通过防范措施降低廉政风险的大小，即降低腐败
2、行为发生的可能性。三、廉政风险的性质风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性，风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为行政管理人员，有责任，有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。四、廉政风险防范管理涉及的主要风险种类：主要有因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风- 3 -险、制度机
3、制风险，岗位职责风险。(1)(1)思想道德风险的主要表现：思想道德风险的主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低：背离社会主义荣辱观：不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违，我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私，骄奢淫逸等。(2)(2)制度机制风险的主要表现：制度机制风险的主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各顶制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到任：制度缺乏相互交撑，相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。（3)3)岗位职责风险的主要表现：岗
4、位职责风险的主要表现：不履行“一岗双责” ，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定：利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等五、查找廉政风险方法(1)(1)顺推法：顺推法：从梳理企业监管事项、审批程序、服务程序等方面入手，查找廉政风险点，(2)2)逆推法：逆推法：从综合分析信件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告等入手，分析原因查找廉政风险点。六、查找廉政风险程序针对岗位：针对岗位：工作人员对照岗位职责、执行制度的实际，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体
5、措施和办法，由领导班子集体审核后报纪委备案。- 4 -针对部门：针对部门：对照岗位职责等，分别查找科级干部在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和部门在工作流程上面存在的廉政风险。重点查找并分析评估财物管理和项目审批等重要岗位存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由部门主管领导审核后报经纪委备案。针对单位：针对单位：对照岗位职责等，分别查找领导班子在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险和单位在制度机制、外部环境方面存在的廉政风险。结合单位和专业特点，重点查找并分析评估在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由单位领导班子审核后报纪委备案。七
6、、查找廉政风险重点环节重点是物资采购、物资消耗，安全质量检查、工资分配，人员调动、遵章守纪等环节。突出人、财、物管理，项目审批等有业务处置权的关键岗位等。八、如何查找和确认风险点查找风险点首先要把握好廉政风险的三个要素，即危害廉政的，可描述的和可以防范的，具体办法是：(1)(1)查找风险点的依据查找风险点的依据查找风险点的依据就是紧紧围绕本岗位工作实际，运用防范风险应把握的不同原则逐一分析，所找到的风险点反应到工作中，可能做的不好或是没有做到的。思想道德风险点的查找：思想道德风险点的查找：主要依据本单位开展思想道德建设和作风建设的具体情况，适用保量原则和保质原则制度机制风险点的查找：制度机制风
7、险点的查找：主要依据本单位承担的业务工作、- 5 -重点是涉及人、财、物管理、项目审批、安全质量管理等方面的情况。岗位职责风险点的查找：岗位职责风险点的查找：主要依据上述两类风险点的查找情况，适用分解疏散原则和公开透明原则。(2)(2)查找风险点的标准查找风险点的标准一是是否符合有效性原理，即是否符台三类廉政风险应把握的原则。二是是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面” ，而不是“风险点” ，需要进一步分解确认。三是是否可考核预防措施的执行情况，这是对标准二的再次确认，如果不可考核、则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现在风险点没有找准；(3)(3
8、)查找风险点的步骤查找风险点的步骤1、开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。2、研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。3、公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别的初定方案。(4)(4)应注意的问题应注意的问题1、避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防范工作与管理工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。- 6 -2、避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了今后开
9、展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。3、避免形式化。一是力戒拿来主义，个别基层单位存在着套用试点单位工作成果的情况；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。九、如何防范思想道德风险防范思想道德风险，要着力抓好党员干部的经常性学习教育、落实先进性教育长效机制、加强人文关怀，实施对各级领导干部思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风方面的日常化监督。（一）防范思想道德风险的方法（一）防范思想道德风险的方法1 1、加强教育培训。、加强教育培训。采取举办培训班，讲党课、报告会、专题研讨等形式，有计划地组织好党员
10、干部政治理沦、思想道德等方面的学习培训，并将开展情况记入“三会课” 。做好学习笔记的检查工作，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯。2 2、落实先进性教育长效机制。、落实先进性教育长效机制。采取谈心、互帮互助等形式，随时掌握党员干部的思想动态，特别是党员干部面临职务任免、岗位调动，家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行警示、告诫。3 3、坚持以人为本。、坚持以人为本。从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助党员干部。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。4 4、加强党员干部作风建设。、加强党员干部作风建设。通过述职述廉、民主生活会、民- 7 -主
11、评议等方式对党员干部作风情况进行考核；5 5、规范党员干部日常行为。、规范党员干部日常行为。将党员领导干部的生活圈、社交圈、娱乐圈等工作时间之外的表现纳入管理和监督范围。（二）防范思想道德风险应把握的原则（二）防范思想道德风险应把握的原则思想道德风险是三类廉政风险中最难把握的，特别是对风险点的查找容易流于形式，防范措施不够明确。思想道德风险主要体现在思想道德和作风两个方面，一个是内因，一个是外在形式，要把握住两个原则：1 1、保量原则。、保量原则。开展的思想道德建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值现教育、党员先进性教育，廉政教育等等。保量原则就是要把落实思想道德建设、作风建设
12、经常化，制度化。2 2、保质原则。、保质原则。防范思想道德风险在内容上应该带有明显的行业特点和单位特色，在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等工作，这些都是需要考虑保证思想道德建设和作风建设工作质量的重要因素。十、如何防范制度机制风险防范制度机制风险，要建立综合监督机制，完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。（一）防范制度机制风险的方法（一）防范制度机制风险的方法1 1、建立综合监督机制。、建立综合监督机制。纪委、纪检员要积极参与到各项工作的决策、执行过程中，确保各项工作按照法定程序实施，并核查工作落实结果，强化对权力运行的全过程监督。2 2、完善制度体系建设。、完
13、善制度体系建设。针对各单位、各部门日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的普遍性，倾向性- 8 -和苗头性问题，指导、敦促和责令把关单位、部门限时改进和完善制度机制。3 3、做好现有各项规章制度的落实工作。、做好现有各项规章制度的落实工作。各单位、各部门要以规范权力运行，提高执行力为根本，以有效落实组织人事制度、财务制度、 “三重一大”制度、物资采购和大额资金支出为重点，积极推进党务、政务公开，规范公开内容，公开程序和结果，提高工作透明度。通过听证质询、办事公开，权力制衡等办法，充分发挥党内监督和民主监督的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。（二）防范
14、制度机制风险应把握的原则（二）防范制度机制风险应把握的原则存在制度机制风险的原因就在于我们没有完全将制度机制内化为单位内部的规范工作流程，造成了对权力运行监督的缺失，制度机制没有能够有效地落实。依据单位（部门）职能，找出权力运行的各个环节上未能很好落实各项制度机制的原则：(1)(1)具体化原则。具体化原则。就是要将规定具体化为操作办法，特别是将禁止性规定分解变成可执行的工作任务或岗位行动，避免用制度落实制度。(2)(2)程序化原则。程序化原则。就是要将职能实现程序化为工作流程，在保证工作效率的前提下，形成一系列明确的工作环节，并且在环节操作上体现对各项规定的具体化成果。(3)(3)职能化原则。
15、职能化原则。就是要将对制度机制风险的防范与单位工作实际很好地结合起来，大体上按照单位所担负的业务工作任务来确定两条以上原则适用的范围，提高防范工作的针对性。十一、如何防范岗位职责风险（一）防范岗位职责风险的方法（一）防范岗位职责风险的方法- 9 -1、全程监督干部选拔任用工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失误责任追究制，纪检监察部门会同组织人事部门，加大对违规用人行为的查处力度，严肃追究用人失察失误者的责任2、严格物资消耗、经费支出审批制度；加强成本费用和公务消费的控制管理。3公开岗位职责，推行公开承诺制，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责” 、强化自身作风建设
16、等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。（二）防范岗位职责风险应把握的原则（二）防范岗位职责风险应把握的原则防范岗位职责风险实际上对防范思想道德风险，制度机制风险的重要深化。一方面，思想道德风险会体现在个人对岗位职责的实现上，当对个人权力推动监控时，思想道德风险引发腐败行为的可能性就会增强；另一方面，制度机制风险存在于权力运行各个环节所对应的岗位上，当对制度机制风险的防范尚不能达到理想效果时，防范岗位职责风险就成为有效遏制发生腐败行为可能性的最后保证。因此，确保防范岗位职责风险的有效性就体现在明确涉及人财物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及避免存在缺乏对岗位行为有效监督的现象等方面，应把握的原则如下：1、分解疏散原则。就是依据防范制度机制风险的要求，对涉及到的重要岗位，规范其权力行使的规则，分解岗位职责的履行步骤；合理安排工作岗位，对权力进行疏散。一般来说，防范制度机制风险和防范岗位职责风险要结合起来通盘考虑。2，公开透明原则。就是强化监督和复核程序
