审核检查表-机动部

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1、吉林众鑫化工集团有限公司QR8.2.2-03 内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表 序号：1审核部门机动部审核时间2011 年 10 月 11 日依据标准GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001内 审 员高雷（C）审核要素QMS: 5.5.1、5.4.1、5.5.3、6.3、6.4、 EMS: 4.3.1、4.3.3、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.3、4.5.4 SMS: 4.3.1、4.3.3、4.3.4、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.2、条款号条款号审核项目及审核方法审核项目及审核方

2、法审核记录审核记录标记标记 （Y/NY/N）Q Q5.5.1职责和权限(1)最高管理者是否确保组织内的职责权限得到规定和沟通?(2)组织内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的?是否适当?(3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么?(1)职责权限的规定：有关人员质量职责和权限ZX/QT 5.5.1-01-2011；(2)各级各部门的职责已明确，质量环境安全管理手册中已明确组织机构、职能分配，符合标准要求；(3)沟通的证据：信息沟通记录QR5.5.3-01。Y YQ Q5.4.1质量目标(1)最高管理者是否确保在组织的各个相关职能和层次上建立质量目标?(2)质量目标是否包括满足产品要求所需的内容

3、?(3)质量目标是否是可测量的，是否与组织的质量方针相一致?(1) 公司质量目标：合同执行率 100%；采购产品合格率98%及以上；设备设施完好率 90%；产品一次交检合格率98%；过程不良损失率(返工、降等) 2%；顾客投诉（含抱怨）处理率 100%；年顾客满意率85%及以上，三年内每年以 1%增长质量目标分解的证据：部门质量目标考核方案ZX/QT 5.4.1-01-2011，部门质量目标考核办法ZX/QT 5.4.1-02-2011；(2) 质量目标包括了产品质量要求的内容，如：采购产品合格率98%及以上；过程不良损失率(返工、降等) 2%；产品一次交检合格率98%等。(3) 根据（3）的

4、例证，证明质量目标做到了尽可能的量化、有可测量性，满足方针所立框架。Y YQ Q5.5.3内部沟通(1)最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通方式和沟通过程?(2)是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通?(1)企业内部沟通方式的例证：会议、报告、板报、电话、网络、记录等方式；(2)沟通确保质量管理体系有效性的例证：内审首末次会议、管理评审会议等。Y YQ Q 6.3 基础设施(1)组织是否确定、提供并维护了为达 到产品符合要求所需的基础设施? (2)组织是如何确定所需的基础设施的? 基础设施是否包括了建筑物、工作 场所(办公和生产场所)、相关的设施 (水、电、暖、通供应的设施)、过

5、程的(1) 经查基础设施台帐QR6.3 -01设备保养 检修计划QR6.3 -02设备维修记录 QR6.3 -03 等达到产品符合要求所需的基础 设施。办公设施、生产及其相应的设施、生 产设备、交通通讯、公共设施等基础设施 和工作环境控制程序ZX/Q. QP6.3-2011；Y Y吉林众鑫化工集团有限公司QR8.2.2-03 内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表 序号：2审核部门机动部审核时间2011 年 10 月 11 日依据标准GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001内 审 员高雷（C）设备(硬件和软件)、支持服务(运输 或通讯)?(

6、3)基础设施的提供是否及时?都有那些? 是否提供了证据? (4)是否提供基础设施维护情况的证据?(2)确定基础设施的依据为产品的生产过程，交 付过程所必须得基础设施，查看基础设施登记表 包括了建筑物、工作场所(办公和生产场所)、相 关的设施(水、电、暖、通供应的设施)、过程的 设备(硬件和软件)、支持服务(运输或通讯) (3) 基础设施满足生产的要求，并得到了及时提 供，证据为经现场统计的基础设施台帐 QR6.3 -01。 (4) 基础设施管理和维修满足要求；设备保养 检修计划QR6.3 -02设备维修记录 QR6.3 -03设备定期保养记录QR6.3 -04 等。 Y YQ Q 6.4 工作

7、环境(1)组织是否确定并管理了为达到产品 符合要求所需的工作环境? (2)与组织产品的符合性有关的工作环 境中的各种因素是否已得到了控制 并能提供相应的证据? (3)环境的因素(温度、湿度、清洁度、 粉尘)是否都有考虑? (4)工作条件是否还考虑物理、社会、 心理的方面，包括创造一种良好的 工作氛围、更好地发挥每个员工的 潜能?(1)现场经查，环境温度，湿度、作业条件，作 业指导书、检测器具等满足为达到产品符合 要求所需的工作环境。 (2)现场安全防护设施的提供及（工作环境）检 查表 QR4.2.3-07； (3)员工个体防护用品的提供；劳保用品台帐 QR7.7-09、重要劳动防护用品登记表Q

8、R7.7-10 用以预防因温度、湿度和卫生条件造成影响的工 作环境； 进场人员三级安全培训转岗培训、特种作业人员 培训 与持证上岗；安全教育记录 (4)激励员工向上的管理制度。Y YQ Q 8.2.3 过程的监 视和测量(1)组织是否采用适宜的方法对质量管 理体系所需的过程进行监视?并在适 用时进行测量? (2)这些方法是否证实过程实现所策划 的结果的能力? (3)当未达到策划的结果时，是否在适 当时采取了纠正和纠正措施，以确 保产品的符合性?(1) 质量环境安全（QEM）手册中的 8.2.3 过程的 监视和测量条款规定了对质量管理体系所需的 过程进行监视的方法； (2)按规定对各个相关过程进

9、行的检查、评定证 实过程实现所策划的结果的能力； (3)经查纠正措施报告QR8.5.2-01 对监视和 测量的结果的不符合项采取了纠正和纠正措 施。 满足规定的要求。Y YE E4.3.1 环境因素（Q QE ES S5 5. .4 4. .3 3）(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对环境因素进行了识别、对其重大环境因素进行了评价?(3)识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面?(4)是否建立了环境因素清单和重大环境因素清单?(1) 符合标准的程序；环境因素控制程序CJES.QP-02-2011 (2) 环境因素评价调查表QR5.4.3-02；重大环境因素清单QR5.4.3

10、-03； (3) 经查环境因素评价调查表QR5.4.3-02；重大环境因素清单QR5.4.3-03 识别和评价包括了三种时态、三种状态和六个方Y Y吉林众鑫化工集团有限公司QR8.2.2-03 内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表 序号：3审核部门机动部审核时间2011 年 10 月 11 日依据标准GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001内 审 员高雷（C）(5)环境因素识别是否到位，重大环境因素评价是否合理?面(4) 已建立。环境因素评价调查表QR5.4.3-02；重大环境因素清单QR5.4.3-03(5) 经查环境因素评价调查表QR

11、5.4.3-02；重大环境因素清单QR5.4.3-03，对照标准要求达到到位、合理。E E4.3.3 目标、指标和方案（Q QE ES S 5.4.5）(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。(1) 各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。并提供了目标指标分解一览表QR5.4.1-04(2) 通过目标指标分解一览表QR5.4.1-04 分析，在建立目标时包括了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境

12、方针和改进的承诺。E E4.4.1 资源、作用、职责和权限（Q QE ES S 6.1）(1)对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织环境管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1) 质量环境安全（QEM）手册5.5.1 条款对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，规定了他们的职责和权限。(2) 质量环境安全（QEM）手册中变质了组织机构图、职能分配表。(3) 抽查经营部管理人员，对智能清楚，查其运行程序于规定相符。Y YE E

13、4.4.2 能力、培训和意识（Q QE ES S 6.2.2）(1)组织是否建立和保持了此程序，并在程序中明确规定与环境管理有关人员的能力要求?(2)检查其能力是否满足要求?(3)是否按规定进行环境管理培训，并使有关人员明确遵循环境方针、体系文件要求的重要性和自己工作能给环境带来的影响?(4)培训的对象包括：最高管理者；生产、技术管理人员；组织内各部门、现场人员；对环境因素进行识别和评价人员；在环境中起特殊作用的人员(包括管理者代表、作业人员)等等；(5)培训的内容包括对以上人员的持证上岗培训、环境知识培训、法律法(1)满足标准要求的程序；职工培训控制程序ZX/ QES.QP-08-2011

14、并在程序中明确规定与环 境管理有关人员的能力要求(2)员工任职能力评价考评表QR6.2-04 各级人员能力的满足规定要求；(3) 质量环境安全（QEM）手册6.2.2能力、意识和培训条款的第二项即对培训计划的编制与实施作了规定并提供了年度培训计划QR6.2-06培训记录表QR6.2-09(4)查看培训的全部记录，环境管理的培训对象包括：最高管理者；生产、技术管理人员；组织内各部门、现场人员；对环境因素进行识别和评价人员；在环境中起特殊作用的人员(包括管理者代表、作业人员)等等；Y Y吉林众鑫化工集团有限公司QR8.2.2-03 内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表 序号：4审核部门机动

15、部审核时间2011 年 10 月 11 日依据标准GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001内 审 员高雷（C）规培训、环境管理文件、紧急事故发生的应急响应能力的培训等；(6)是否有相应的培训记录(培训计划、方案)和证实能力的相关证明，对培训有效性的考评记录?(5)培训内容包括上述要求内容。(6) 提供的培训记录有：年度培训计划QR6.2-06培训登记表QR6.2-07培训评价考核表QR6.2-08培训记录表QR6.2-09员工培训汇总表QR6.2-13员工任职能力评价考评表QR6.2-04 等。E E4.4.3 信息交流（Q QE ES S 5.5.3）(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的环境信息的交流?(2)是否对环境因素、重大环境因素向有关人员进行交流?(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流，以及作业场所环境因素任何变化的交流?(4)是否知道谁是他们主管环境工作的领导，以便于及时报告环境问题?(5)是否建立了多种交流的渠道(检查、会议、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围