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1、网址：http:/ 1 1单选题(1)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这 种交易方式称（） 。A、买入投机 B、卖出套期保值 C、买入套利 D、买入套期保值(2)我国证券交易所采用的交易方式为（ ） 。A、专家经纪人制 B、经纪制 C、自助方式 D、做市商制(3)在金融期货交易中,( )。A、期货交易所是期货市场的核心B、绝大多数期货合约到期进行C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按照同一到期日 计算D、为了防止期货价格出现过大的非理性变动，交易苏通常对每个交易时段允许最大波动范 围作出规定，一旦达到涨幅限制，则低于该价格
2、的卖出委托无效(4)世界上第一个股票交易所，应该是（） 。A、阿姆斯特丹股票交易所 B、费城证券交易所C、芝加哥证券交易所 D、纽约证券交易所(5)为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（ ）的基本功能。A、证券流通市场 B、回购协议市场 C、证券发行市场 D、同业拆借市场(6)证券投资基金（） 。A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B、是直接投资工具C、所筹集资金主要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要网址：http:/ 。A、微观调控 B、宏观调控 C、中观调控D、战略调控(8)关于 IB 业务,以下说法正确的是()。A、IB 制度起源于英
3、国B、我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖C、申请日前 12 个月各项风险指标符合规定标准D、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货 保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金(9)我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数B、道-琼斯工业股价平均指数C、道-琼斯运输业股价平均指数D、道-琼斯公用事业股价平均数(10)各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（） 。A、限制基金投资B、减少基金的投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、避免投资过于分散(11)在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（
4、） 。A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率网址：http:/ B、创业基金 C、证券投资基金D、社保基金(13)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。A、1918 B、1920 C、1914 D、1872(14)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（） 。A、表内业务 B、表外业务 C、中间业务D、资产业务(15)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者 买进或卖出一定数量的某种基
5、础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、金融期货 B、金融远期合约 C、金融期权D、金融互换(16)须取得从业资格的证券从业人员不包括（） 。A、证券公司的董事长B、证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部 门的管理人员D、证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员(17)我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公 司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为 10%以 上。A、25%，20% B
6、、25%，10%网址：http:/ D、25%，15%(18)（ ）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额 交易和基金份额申购或赎回。A、封闭式基金 B、ETF C、LOF D、主动型基金(19)能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（ ） 。A、适当分离 B、完全隔离 C、完全合并 D、适当交叉(20)公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、财务风险(21)在我国,根据证券投资基金运作管理办法的规定,()以上的基金资产投资于股票的, 为股票基金。A、50% B、60% C、70
7、% D、80%(22)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ ） 。A、附息债券 B、缓息债券 C、贴现债券 D、零息债券(23)对于投资者尤其是机构投资者来说， （）是他们避险套利的重要工具。A、国债基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、指数基金(24)权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。A、享有者 B、授予者 C、接受者 D、设定者(25)债券与股票的收益率相互影响，表现为（） 。A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异 反映了二者风险程度的差别网址：htt
8、p:/ ( )。A、金融远期合约 B、金融期货 C、金融期权 D、金融互换(27)普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（） 。A、税后利润 B、公司规模C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡(28)一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（） 。A、较低 B、不变 C、较高 D、无法判断(29)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（） 。A、政府机构 B、事业单位 C、非盈利性公司 D、社会团体法人(30)储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录 债权的()的人民币债券。A、可流通 B、不可流通 C、
9、可上市 D、不可上市(31)股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超 过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。A、资本损益 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、资本公积金(32)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。A、净资产不少于 500 万 B、净资本不少于 500 万C、净资产不少于 300 万 D、净资本不少于 300 万网址：http:/ 。A、认股权证和备兑权证 B、认购权证和认沽权证C、美式权证和欧式权证 D、价内权证和价外权证(34)证券交易所具有监管职能，它属于（） 。A、中介机构 B、自律性组织 C、监管机构 D、投资机构(3
10、5)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（ ） 。A、契约型基金 B、开放式基金 C、封闭式基金 D、公司型基金(36)金融期货一般不包括( )。A、外汇期货 B、利率期货 C、股权类期货 D、债权类期货(37)沪深 300 股指期货合约的最小变动价位是（）点。A、0.5 B、0.4 C、0.3 D、0.2(38)公司债发行试点办法规定公司债券发行采用（） ，实行保荐制度，发行程序简单规 范。A、备案制 B、核准制 C、注册制 D、批准制(39)股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A、期值理论 B、票面价值 C、现值理论 D、清算价值(40)一般情况下，优先股票的股息率是（）
11、的，其持有者的股东权利受到一定限制。A、变化 B、固定 C、定期变化 D、与公司经营情况挂钩(41)1997 年 7 月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。网址：http:/ B、俄罗斯发生债务危机C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D、日本泡沫经济破灭(42)根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,创业板发行人的定量业绩指 标要求为()。A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于 2000 万，且持续增长B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于 1000 万，且持续增长C、发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于
12、5000 万元， 最近两年营业收入增长率不低于 20%。D、发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 1000 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元， 最近两年营业收入增长率不低于 30%。(43)以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标 价格均为此最低中标价格的招标方式是（） 。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标(44)我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A、5% B、8% C、10% D、15%(45)我国规定封闭式基金的收益分配（ ） 。A
13、、每年一次 B、每年不得少于一次 C、一年两次 D、两年一次(46)在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作 为中标者各自的最终中标收益率的方式是（） 。A、以收益率为标的的美式招标网址：http:/ B、资产或负债 C、国内外 D、信用(48)我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点 的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。A、1 B、2 C、3 D、4(49)证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A、1 年以上（含 1 年） B、2 年以上（含 2 年）C、3 年以上（含 3 年） D、5 年以
14、上（含 5 年）(50)对（）证券而言，利率风险是主要风险。A、固定收益 B、浮动收益 C、权益类D、衍生品(51)外汇期货交易在 20 世纪 70 年代由( )率先推出。A、芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 IMMB、芝加哥期货交易所C、纽约期货交易所D、伦敦期货交易所(52)美国最早的证券交易所是（） 。A、纽约证券交易所 B、费城证券交易所网址：http:/ D、芝加哥证券交易所(53)总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织D、有限责任公司(54)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A、表决权 B、参加权 C、分配权 D、收益权(55)我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（） 。A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证
