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1、一九八 七年第四期江西农业大学 学报第九卷AetaAgrie ultur a eUniver sitat五5Jian眯iens坛高校科技活动评估初探张定谋(江西大学)刘洪祥(江西省教委会)摘要评 沽是一项新工作.本文根据科研管理中重复出现的科技活动工作.按照科学管理的客观要求,确定 出标准数据,标准工作程序,标准工作方法,用一系列细则、规范、制度 等形式固定下来,作为科技活动的基本目标.依据这些目标,本文建立数学模型 和设计了专家评审表。提出“单位研究指数”和“单位管理指数”来附量科研工作 的实绩.由此达到科技管理标准化、系统化、程序化。写如何建立科技工作的评估制度,是当前科研管理改革的一个重
2、要内容,这是激发竟争愈识和科技活力的一项重要措施,也是加强科技宏观管理的一个重要手段。考核评估是现代管理系统中的重要方法。所谓考核,是指运用一定的标准对组织或个人钓工作进行测量、检查、总结的科学手段。评估是根据一定的 目标,在考核的基础上,通过系统收集信息,并进行科 学的综合分析后对客体作出价值判 断的过程。所以,考核与评估是两个不同的管理范畴和 方法,但又是紧密联系,互相依赖的,前者是后者的基础。为了方便探讨,本文统称评估。科学技术研究和科技管理工作内容十分具体而又复杂,如何科学地评估,以区分出组织和个人的实绩的优劣?在这方面,一些同志做了大量工作,提出了许多评估理论和方法。笔者认为在科技管
3、理中,每一课题都有前期准备,进行研究、完成、推广等阶段科技 活动工作,如果把科研管理中重复出现 的科技活动工作,按照科学管理的客观要求,确定出标准数据、标准工作程序、标准工作方法,用一系列细则、规范、制度等形式固定下来,作为科技活动的基本目标,在单位的整个科技活动中,全面遵循这些 目标实施管理,并根据这 些目标,运用先进的检查、测量和统计分析等方法,对科技系统的活动进行价值判断,就可以区分出单位或者某一课题科技活动成绩与效益的优劣,由此可以逐步达到科技管理标准化、系.统化、程序化。一、建立评估指标体系的基本原则一股地说,目标总带有某种程度的原则性、抽象性和笼统性,往往不易直接作为评估时依据。为
4、 了使评佑具有可行性和科学性,需要把抽象的 目标具体化,把它分成若 干个可涎的、具体的指标。我们认为,科技活动评估指标的确定必须遵循下列原则:一871。方向性目标是考核评估的主要依据。也是管理者对组织或个人完成任务的 总 的要 求。高等学校肩负着培养人才和发展科学技 术文化两项重大任务。高等教育的发 展,师资水 苹的提高,教育内容的更新,创造型科学人才的造就,都有赖于科学 研究的开展。科学研究是提高教育质量 的基础。因此评估指标体系必须 遵循培养人才和 发展科 学技术 文化这一根本出发点而建立。2.可测性评估目标的具体指标必 须是通过实际观察或测量的方法,获得明确的结论,它还应根据实际情况来确
5、定。各地区高等学校 的情况不同,评估指标也 必须从实际情况出发来设计,使被评估的组织或个人可接受,任何不切实际或使指标定的过高 或过低都不能真实地反映评估结果,也就达不到调动大 家积极性。3.独立 性整个指标体系中,各 类指标紧密联系但又必须相对独立,各类指标内容不能存在等同或包含关系,否则就削弱 了评估工作的可行性,也就影响了评估结果的谁确性。4.相容性指标与目标的方向必 须一致,指标不能违背目标,要突出重点,不能包罗万象。同一指标体系中的各项指标,要 具相容性,不能相互冲 突,前后矛盾。5.完备性指标体系要尽可 能全面,确切地反映评估对象的基本状况。目标存在于指标的 总和之中,指标的完备性
6、原则要求制订的指标体系要尽可能完备地反映被评对象,使侧量的指标比较真实地体现评估对象的本质和特点。6.可比性指标必须反映被评估对象的共同属性,观察或 侧量 的结果方可以进行科学的比较。二、设计思想和数学模型科学 技术研究课题是科技管理最基本 的工作单元,项 目的评估是科技管理的工作基础。一个课题从开题到完成,一般有三个阶段:一是开题论证阶段,本文称之为前期阶段评估,目的是作为择优选题和资助经费的 依据;二是 试验鉴定阶段评估,我们称之为研究 阶 段 评估,目的是检查进度转入下一段工作的必要程序;三是完成后的评估(即推广应用阶段),是衡量科研实施与管理水平的指证。我们将前期阶段评估、研究阶段评估
7、,完成后的评估,加上综合管理评估等分系统组成一个线性可加 的总评估,这个总评估就是该课题的科技管理评估。科学研究课题形形色色,规模难易相差 悬殊,因此必须统一 评估尺度,我们以“分”作为课题评估的 统一计量单位。假定课题总价值分为F,则各分系统评估的分价值分别为F:、F:、FJ、F、下。,由于各 分价值对于总价值的影响作用大小不尽相同,我们依据各分价值作用的大小分别确定各分价值相应的权重系数a、aZ、a3、a、 a。,这样便可建立对科技项目定量 评估的基本数学模型:,.下mF=a一FI+aZFZ+aoFm=EakFkk=l其 中:al+a:+一十a二=对于各分系统,同理有:fki为子系统评估的
8、分价值,几、为其相应的权重系数。.名 8.山盆.户I礼2n习活1 ,.J韶二取凡ll (、llt.咬 . . . 皿. . . . 刀了FI=久1 If 一+孟12fl Z+FZ。久2rfZ I+泥2 2f22+孟l。fx。+几2。f之。F。= =久二if二l+孟二Zf二2+流.nfonm)、夕m,曰一一1幻一一n口同( K 毛J I刁户口J 口.J其中;几x a+孟: :+孟:.=墓几.1+孟二2+又户.=1根据建立指标体系原则和设计思想,我 们设计了专家评审表,将指标定最化,表中各项指标的定分划为四个等级,考虑每个等级直接用分数范围表示,其浮动范围大,评佑打分时,往往离散度较大。因此,把每
9、项指标划分为A、B、C、D四个大等级。根据人们对事物认识有时出现模糊心理,如某指标可能介于B与C之间,为了反映这种模糊心理状态,每个大等级内又分为三个小等级,如C等中,分C、C、C一。这样横向共分为1 2个等级,在评定时,专家不需直接写分数,只霜在小等级代号下方空格打勾就行,这既方便了打分,也适当控制了离散度。其对应分值见表一。衰一序序号号! ! !2 2 23 3 34 4 456 6 67 7 7妈妈91; 。11 1 1l; ; ;等等级级A+ + +A A A人一一B十十B B BB. . .C+ + +C C CC D, ,D D D仑. . .分分值值100 0 090 0 085
10、 5 58 0 0 07 0 0 06 5 5 560 0 050 0 040 0 030 0 02 0 0 0t廿廿呵三、说明与讨论1.正在进行中的课题,在该年度从哪一步骤开始,就从那一步骤开始评估。年度结束,课题进行到哪步,就评估到那步,择有进行的指标以零分计算。2.结束课题中的不成功课题,从实际情况出发,找出原因,酌情给分。3.年搜攀位得分总数除以该年度单位有科技能力人员当t数之和的商,戮们叫它为“单位研究指数”。即:v二二到旦一6 *二”i S(”植见表二,为科技人员当量数,s i为相应”的参加人数各类科技人员每人“研究指数”计算式为:v;=P;vv大则实绩优,反之则劣。4.单位年度得
11、分总数与该年度单位科技管理人员当 量数和的比值,我们称之为单位管理指数”.月9.表二科技人 员当t 教计算表表三管理人员 当盆数计算表技术职称当t 数职称、职务当量数P代教授、研究员)2.0 2。0P以副教授、副研究员)P,(中级职称)P(助教、实习研究员)0。8户P。(实验员)0。6 0.9P。(技术工人)0.4 0.8即:u=EF8 公HINi0.6(其中:Hi为各1=1级管理人员当量数,值见表三。N i为相应各一 级参加人数。)各级管理人员每人“管理指数”计算式分别为:”s=Hr.uu大管理好,u小管理差。HI(教授)HZ(副教授、正处级)H3(副处级)H4(讲师、正科级)HS(副科级)
12、Ha(助教)H7(见习助教、技术员)HS(技术工人)0.4注:本办法得到 江西大学薛士良教授的赐教,在此谨表谢意l参考文献 幻陈玉现等“论重点学科点评估的原则、指标与方法”高校科研管理研究198 5年2)于胶民等.评价科学成果要科学化”华东科技管理1985年12期.叮。90佩伞桩段软嵌伞担牡皿娜侧凉撼圃 伞,吴蟾 般攀 担扑 亡 薄 希体 镇。澎肖 嗽纽 级 恢 拟璐璐璐撰宾黔黔目目目目目目目O O O窝窝具具具具具具具O O O,. . . . .甲甲甲甲甲甲甲叫叫一 翻翻翻胆胆吕吕窝窝巴巴三三巴巴吕吕叹叹叹洲洲目目目目巴巴分分几O O O窝窝 侧侧侧味味味味味味,.叫叫叫中中中巴巴匕匕毕卑
13、卑卑怪怪怪怪怪翻翻.璐榷榷榷姜姜姜 使使使使使使使使使肖希希希希缺缺缺缺缺缺缺班班班班 母神神神神1 1 1 1 1 1 1 阅阅阅: : :O O O碧喧喧喧袭袭袭袭报报报.东以以以以以 瑞瑞瑞瑞瑞瑞瑞瑞瑞吴卜卜卜卜! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !联赞赞赞赞赞赞赞 漆漆漆三三乙乙裸卑卑卑强 冰叫叫叫叫叫 众众众众众理报报报翻翻翻翻翻翻州西西西西西 耸耸耸耸耸杖以以以纷纷纷纷纷纷二镭 气气气气气 旧旧旧旧旧.。级级级级级级级)州神。服服服服服和般般般皿皿皿皿皿皿皿翎 盆妹妹妹妹妹 帐帐帐帐帐帐帐帐帐困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困困
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