有关新gTLD计划成本的考虑事项

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1、 新新 gTLD 计划计划 解释性备忘录解释性备忘录 有关新有关新 gTLD 计划成本的考虑事项计划成本的考虑事项 发表日期： 2008 年 10 月 24 日 背景背景 新新 gTLD 计划计划 ICANN 成立于十年前，是一个多利益主体的非营利组织，致力于协调互联网的寻址系统。其成立理念之一就是在确保互联网安全和稳定的同时促进域名市场的竞争，这一理念得到了美国和其他国家/地区政府的认可。互联网的寻址系统目前仅限于 21 个通用顶级域名，系统扩展将为更多的创新、选择和改变创造条件。世界上有 15 亿互联网用户，这一数字还在不断增长，多样化、选择和竞争是不断成功并形成全球网络的关键。 在作出启

2、动新一轮 gTLD 申请的决定后，将进入一个由全球互联网社群各方人士参与的详细而又冗长的咨询过程。来自各个利益主体 政府、个人、民间团体、企业和知识产权各方、技术社群的代表将展开为期超过 18 个月的讨论。2007 年 10 月，通用名称支持组织（GNSO，ICANN 中负责对全球互联网政策进行协调的组织之一）完成了关于新 gTLD 的政策制定工作，并通过了一套建议方案。本项政策制定过程中的高潮是，ICANN 董事会在 2008 年 6 月于巴黎召开的 ICANN 会议上决定采用社群制定的政策。有关政策制定过程和成果的详尽介绍，请查阅 http:/gnso.icann.org/issues/n

3、ew-gtlds/。 本文件是一系列文件中的一部分，该系列文件由 ICANN 作为解释性备忘录发表，以协助互联网社群更好地理解提案索取函（RFP，也称为申请人指导手册）。在 RFP 的公众意见征询期内，互联网社群可对相应提案进行详细评审并发表意见。在制定最终的 RFP 时将采用这些意见对文件进行修订。ICANN 将于 2009 年上半年发布最终的 RFP。有关新 gTLD 计划的最新信息、时间表以及活动，请访问 http:/www.icann.org/en/topics/new-gtld-program.htm。 请注意，本文件只是供讨论使用的草案。潜在申请人不应依赖任何关于新 gTLD 计划

4、拟议的细节，因为此计划有待进一步的咨询和修订。 草案 仅供讨论使用 2 本文件中的要点综述 本文件中的要点综述 新 gTLD 的实施应全部由自己提供资金（成本不应超过费用；现有的关于名称、数字和其他标识符的技术合作的 ICANN 活动不应交叉补贴这个新计划）。 新的 gTLD 政策需要一个详尽、全面的实施流程以达到其目标；此流程本身就很 昂贵。 因为这是一项新的计划，因此很难准确预测成本或数量。已经采用了一个细致的成本估算流程，而且成本符合历史先例。 如果所有跟成本有关的估算都准确无误，则 ICANN 的资金不会因为评估新的 gTLD 申请而有净增加；费用将刚好与成本相等。如果超出或不足（这需

5、要花些时间来评估），则社群将决定如何处理资金问题。 ICANN 的主要费用将会是评估费用。据当前估计，此费用将会是 185,000 美元。如果出现技术问题或争议，则申请人可能会面临其他（直接支付给提供商的）费用。与现有注册机构一样，新近被授权的注册机构也将支付 ICANN 费用。 简介和意见征询 简介和意见征询 ICANN 正在为“保护其他人权利”在 ICANN 的新 gTLD 计划中将扮演的角色征询意见。本文件是一系列文件中的一部分，该系列文件由 ICANN 作为解释性备忘录发表，以协助互联网社群更好地理解提案索取函（RFP，也称为申请人指导手册）。在 RFP 的公众意见征询期内，互联网社群

6、可对相应提案进行详细评审并发表意见。在制定将于 2009 年上半年发布的最终 RFP 时，将采用这些意见对文件进行修订。有关新 gTLD 计划的最新信息、时间表以及活动，请访问 http:/www.icann.org/en/topics/new-gtld-program.htm。 背景背景 1. 概述和总结概述和总结 尽管此新政策的主要意图是希望通过新域名带来选择和竞争方面的改进，但对 ICANN 法人实体和 gTLD 申请人来说，在按照社群所采用和董事会所接受的政策接受和处理申请的过程中，还是牵涉草案 仅供讨论使用 3 到与实施政策有关的重要成本问题。 一项重要的新 gTLD 政策的实施指南

7、是，应全部由自己提供资金（成本不应超过费用）。请参见 http:/gnso.icann.org/issues/new-gtlds/pdp-dec05-fr-parta-08aug07.htm -_Toc43798015。这里隐含了一个常识：一项新计划的自身收益应能支付投资成本。在全球注册人数超过 170,000,000 人的当前费用和支出模型（ICANN 通过此模型提供关于唯一标识符的技术协调）必须在可预见的未来保持完整性，而且不应受到新的 gTLD 实施的影响。新的 gTLD 实施计划必须自给自足，它不应得到现有 gTLD 注册人的交叉补贴。 草案 仅供讨论使用 4 实际上，由于这轮新的 g

8、TLD 申请代表着 ICANN 和社群的新活动，对成本的考虑要更加复杂。但是，存在一些相关的历史数据点。在 ICANN 对新的赞助性 TLD 的审议轮次中（始于 2003 年），有十份申请已被处理。根据一些历史估计数据，ICANN 员工估计，处理这十份申请的总成本（员工成本、咨询成本和包括法律费用在内的外部服务成本）至少为 180 万美元，也就是说每份申请至少为 18 万美元。对这一轮的申请人所收取的费用为每份申请 5 万美元。 全面贯彻 GNSO 政策要求并不那么简单；为了实现政策的目标，可能会有许多评估步骤，它们对申请的预期成本有着直接影响。这个全面的流程以及随之产生的成本是适当的。尽管

9、ICANN 组织在新的 gTLD 计划中的主要作用是确保流程的顺畅和高效，但整个 ICANN 社群也与计划成果有着重大的厉害关系，这就要求全面实施整个流程。必须考虑到全球社群关注的问题，应对权利持有人采取相应的保护措施，并且应考虑到新的 gTLD 运营商是否有可能稳定、正确地运作 DNS 的这个有价值的新计划。 通过细致的成本计算方法（它包括新 gTLD 计划的制定成本以及从评估新的 gTLD 申请直到授权到根区域的整个流程中比较容易预测和不太容易预测的成本），ICANN 目前对新的 TLD 的申请评估成本做了估计，第一轮申请中的每份申请大约为 185,000 美元。此处描述的费用计算方法将作

10、为整个新 gTLD 流程评审的一部分经社群评审，在发布最终的申请指导手册之前，可能会对各种估算进行进一步调整。所有的申请人都要为此评估成本支付相等的费用，每份申请大约为 185,000 美元。申请人还要考虑到一些额外费用（稍后讨论）。 支付给 ICANN 的用于评估和处理新的 gTLD 申请的总预期费用将会是很大的一笔数额。如果 ICANN 在第一轮中收到 500 份申请（如预计的那样），则在第一轮申请中支付给 ICANN 的总费用可能约为 92,500,000 美元。ICANN 打算用这笔钱做什么呢？费用收入将会用来支付与处理 500 份申请有关的开支（大约为 92,500,000 美元）。

11、如果对所有成本的估计都非常准确，在处理了第一轮中所有新的 gTLD 申请（包括简单的和复杂的申请）之后，当最后一份申请被处理完时，收到的 ICANN 费用减去与新的 gTLD 申请相关的支出将等于零。 当然，由于涉及到不确定因素，ICANN 在第一轮中收取的费用可能会过多或不足；所收到的费用可能会多于或少于实际支出。此外，尽管预计可以在几个月内处理完没有争议的申请，但有争议的申请却要花费更长的时间，因此在开始申请流程后的约两至三年内，不可能确定最终的费用和成本结算。ICANN 将不断地说明和报告新的 gTLD 费用和支出，而且在一段适当的时间后，将会确定收费和开支之间是否存在很大差异。如果收到

12、的费用超出开支，则 ICANN 将就如何使用结余与社群讨论。如果出现赤字，则 ICANN 将在以后几轮的 TLD 中收回等额资金。 提供分配新 gTLD 的流程是 ICANN 最初工作的一部分，已得到互联网社群的广泛考虑，并得到了 ICANN 董事会的批准。ICANN 员工运用了最佳实践和外部专家来检查流程，并在成本估算方面提供帮助。此外，尽管此流程的成本要素十分重要且具有不确定性，但按照计划，根据成本和费用计算方法所得出的结果将与政策授权一致，即新的 gTLD 计划应全部由自己提供资金，并应提供一个草案 仅供讨论使用 5 能够为互联网社群提供正确结果的可预测的流程。 2. 重要的财务原则重要

13、的财务原则 新 gTLD 流程的实施应完全由自己提供资金，因此新的 gTLD 对 ICANN 组织的财务影响主要是由成本引起的：处理新的 TLD 申请要花多少钱？成本应从处理费中收回。由于这是一项新的计划，因此必须要有一套原则。成本估算小组可以使用此原则为决策制定提供统一指导，并且可以用它明确提出各种假设。其中一些关于新 gTLD 计划实施的重要原则概括如下。 谨慎/保守：ICANN 协调互联网的唯一标识符，尤为重要的是，为了 DNS 的安全性、灵活性和稳定性，直接与通用顶级域名注册机构签订合同，并与世界各地的国家/地区代码注册机构合作。二级域的注册数超过 170,000,000，它们为大量的

14、通信、教育和商业用途提供服务，而且世界上使用此网络的人正在不断增多。ICANN 的合同系统、执行和支持此系统的费用，尤其是 gTLD 中的 105,000,000 名注册人，都不得有风险。新的 gTLD 计划必须完全由自己提供资金。 此外，谨慎和保守原则意味着申请流程的每个要素都要经得起审查，即审查结果应与社群制定的政策一致。尽管在流程设计过程中自始至终都在周密考虑流程和成本，但成本最小化并不是首要目的。流程的精确性才是首要考虑的事情。 预付款/更多的考虑事项：ICANN 将在提交申请时收取全部申请评估费用。这样可以避免申请流程进行到中途时，申请人因资金不足而无法继续（并可确保所有的成本都能收

15、回）。尽管如此，如果申请人在流程中出于某种原因而放弃申请，则 ICANN 应按比例退还申请人一定金额的费用。稍后将公布并讨论此退款时间表。 对所有的申请人收取统一的评估费用，可以使 ICANN 费用对所有申请人都具有成本确定性。而且，它还确保申请人在进行较为复杂的申请时不存在直接成本损失（除非在必要时，直接将费用支付给提供商）。单项费用、保证退款和直接支付给提供商的提供商付款（如争议解决提供商），这些似乎为所有申请人提供了确定性和公平性之间的良好平衡。 费用级别和可达性：GNSO 社群的成员认识到，新的 gTLD 注册机构申请人想要提出与各自特定社群相应的各种业务计划和模型，并且承诺新的 gT

16、LD 注册机构的评估和挑选程序应遵守公平、透明和非歧视的原则。 在此背景下，一些社群成员表达了他们的顾虑，即财务要求和费用可能会阻碍发展中国家或土著及少数民族人群递交申请。相对于世界上更为发达的地区来说，这些人的财务机会或能力可能有所不同。ICANN 组织认真考虑了这些顾虑，今后可以探讨以一种一致、公平、可验证和透明的方式对有资格的新 gTLD 申请人提供财务帮助或减少费用的可能性。但是，此目标必须通过保守原则（即第一轮的费用必须能完全负担第一轮的申请成本）保持平衡。 草案 仅供讨论使用 6 此外，在政策制定过程中，社群的一些成员表达了他们的顾虑，即使是直接由 ICANN 好意提供的费用减少或资助计划，也很可能成为商业利益的博弈对象。商业实体可能会在费用减少的地方设立象征性的代表，或伪装成一个新的注册机构，代表某些实际上并不存在的社群利益。 还未确定 ICANN 在第一轮新 gTLD 申请中提供财务帮助和减少费用的切实可行的方法，但可能会确定后续轮次的相应机制。如果员工能够为