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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易2015证券交易 第十章 证券登记与交易结算第十章 证券登记与交易结算 知识点：证券交易结算流程知识点：证券交易结算流程 定义： 定义：证券交易计算流程包含了交易数据接收，清算，发送清算结果，结算参与人组织证券或资金以备交收，证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个步骤。 详细描述： 详细描述：中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。权证的行权、买断式回购的到期结算应当实行逐笔交收。A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16:00。对于资
2、金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。例题：例题：1.沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司；中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。A.真实性、准确性和完整性B.准确性和完整性C.完整性D.准确性正确答案：C解析：中国结算公司沪深分公司接收数据是，应当核对所接收数据的完整性。2.根据中国结算公司的相关规定，A股的最终交收时点为（ ）。A.T+1日15:00B.T+1日16:00
3、C.T日15:00D.T日16:00正确答案：B解析：考查证券交收和资金交收。根据中国结算公司的相关规定，A股的最终交收时点为T+1日16:00。3.下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。A.发送交易收据B.发送清算结果C.发送交收结果D.交收违约处理正确答案：A解析：发送清算结果 发送交收结果 交收违约处理属于证券交易结算环节4.关于交收违约处理，下列说法中正确的有（ ）。A.如果结算参与人发生资金交收违约，中国结算公司沪深分公司不负责垫付款项给守约方B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券C.如果违约结算参与人未能在规定
4、期限内弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将冻结该结算参与人的资金交收账户D.发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金正确答案：B,D解析：如果结算参与人发生资金交收违约，中国结算公司沪深分公司需垫付款项给守约方，A不正确。如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂停交付证券，C不正确。5.关于交收违约处理，下列说法中正确的有（ ）。A.资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金B.证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参
5、与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金正确答案：A,B,D解析：如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将进行采取处置暂不交付证券的措施，收回次垫付金6.沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司，中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的准确性。A.正确B.错误正确答案：B解析：
6、沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专用通讯链路传输给中国结算公司沪深分公司。中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接数据的完整性7.由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，因此，结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。A.正确B.错误正确答案：A解析：参考证券交易的结算流程。8.中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收通过“集中证券交收账户”完成。A.正确B.错误正确答案：A解析：中国结算公司沪深分公司于结算参与人的债券交收一般称为集中证券交收9.沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接
7、收数据时，应当核对所接收数据的（）。A.真实性B.及时性C.准确性D.完整性正确答案：D解析：沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。10.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是()。A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B.中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成正确答案：B解析：中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户。
8、11.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（ ）。A.11:30B.13:00C.15:00D.16:00正确答案：D解析：权证的最终交收试点为T+1日 16:00。12.纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括( )。A.基金B.B股C.国债债券D.A股正确答案：A,C,D解析：上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。13.沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据
9、传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。A.正确B.错误正确答案：B解析：沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司,中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。14.A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。A.正确B.错误正确答案：A解析：A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。15.关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）。A.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付
10、的资金B.对于证券交收违约，结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金C.由于B股实行前端监控，所以一般不存在证券交收违约D.对于资金交收违约，结算公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金正确答案：A,B,D解析：A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约，但是B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。16.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。A.正确B.错误正确答案：B解析：如果违约结算参与人在违约次日仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司
11、将从违约第2日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。17.证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过“集中证券交收账户”完成A.正确B.错误正确答案：A解析：中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”，通过“集中证券交收账户”完成。考点：证券交收包含的层面。18.关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。A.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理B.证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金C.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,
12、中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金正确答案：B,D解析：如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）；如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回垫付的资金。考点：资金交收违约处理。19.根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。A.T+1日1
13、5:00B.T日16:00C.T+1日16:00D.业务执行部门正确答案：C解析：在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。考点：证券交收和资金交收在最终交收时点。20.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险。A.正确B.错误正确答案：B解析：对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的债券，同时按规则计收违约金。21.中国结算公司沪深分公司完成证券和资金交收后,会在次日开市前,将资金账户余额数据发送给证券交易
14、所,用于前端监控。A.正确B.错误正确答案：A解析：中国结算公司沪深分公司也会在次日开市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。22.对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算,对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。A.正确B.错误正确答案：B解析：对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付数量和金额。23.实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。A.证券公司B.证券业协会C.证券交易所D.中国结
15、算公司正确答案：D解析：实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。24.关于实施违约处理,正确的有( )。A.发生证券交收违约时,中国结算公司沪深公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金B.如果结算参与人资金交收违约,中国结算公司沪深公司不负责垫付款项给收约方C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券D.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金结算违约,中国结算公司沪深公司将冻结该结算参与人的资金实时账户正确答案：A,C解析：由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息；如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。考点：资金交收违约处理。证券交收违约处理。
