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1、 1浙江海亮股份有限公司投资者接待和推广制度 浙江海亮股份有限公司投资者接待和推广制度 （经2008年3月26日第三届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”）接待和推广的行为和管理，加强公司与投资者和潜在投资者 （以下统称 “投资者” ） 之间的交流和沟通， 改善公司治理， 根据 公司法 、证券法等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨
2、询、业绩说明会、分析师会议、投资者恳谈会和路演、新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条制定本制度的目的：规范公司接待和推广工作的行为，增加公司信息披露透明度及公平性，提高公司透明度，改善公司治理结构，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的了解和认知。 第四条 推广和接待的基本原则： 1、公平、公开、公正原则； 2、信息披露真实、准确、完整、及时原则； 3、保密原则； 4、高效率、低成本的原则； 5、国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露规定的其他原则。 第五条 除非得到明确书面授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工不得在推广
3、和接待活动中代表公司发言。 第二章 推广和接待工作负责人 第二章 推广和接待工作负责人 第六条 董事长为公司推广和接待工作第一责任人，董事会秘书全面负责公司推广和接待工作，公司证券事务代表协助董事会秘书组织开展推广和接待工作，公司董事会办公室为负责公司推广和接待具体工作的职能部门。 2第七条 推广和接待工作负责人负责制订公司推广和接待的工作制度，并负责具体落实和实施。 第三章 接待和推广工作的内容及行为规范 第三章 接待和推广工作的内容及行为规范 第八条 公司进行接待和推广工作的对象包括但不限于： 1、从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 2、从事证券投资的机构、个人及其
4、关联人； 3、持有上市公司总股本5%以上股份的股东及其关联人； 4、新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； 5、其他单位或个人。 第九条 在定期报告、重大信息临时公告以及业绩预告、业绩预告修正公告和业绩快报披露前15日内，公司应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。 第十条 公司应当在年度报告披露后十日内举行年度报告说明会，公司董事长或总经理、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容： （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发； （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋
5、势； （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失； （五）投资者关心的其他问题。 公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知， 公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。 第十一条 公司投资者咨询电话由公司董事会办公室专人负责，保证在工作时间联系线路畅通。 接听人员应认真接听，以热情、耐心的态度回答投资者的提问，收集投资者的意见和建议并及时反馈给相关领导。 第十二条 当机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象到公司现场参观、3座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参
6、观者有机会获取未公开信息。 董事会秘书应陪同参观，必要时董事会秘书可指派专人协同参观，并负责对参观人员的提问进行回答。 第十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通时，不得提供未公开重大信息。若机构和个人提出的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十四条 公司业绩说明会、分析师会议、路演等活动可以采取网上直播的方式进行，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，使所有投资者均有机会参与。 第十五条 公司与特定对象进行直接沟通前，公司董事会秘书
7、应要求特定对象提供真实、完整的身份证明以及其他证明材料。若特定对象拒绝提供或提供虚假身份证明材料，公司应拒绝接待，并视情节轻重及时通报有关部门。 第十六条 公司各部门、控股子公司接到有关媒体、证券分析师、投资者等要求采访、参观或接待时，应及时报告董事会办公室，经董事长或董事会秘书审批同意后，才能接待。且接待时，应由董事会秘书或其派遣人员一同陪同参加。 公司与特定对象进行直接沟通前，公司应要求特定对象签署承诺书，承诺书内容见附件。 第十七条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件，发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正，拒不改正的，公司应及时发布澄清公告进行说明。 发现
8、其中涉及未公开信息可能对公司股票以及衍生品种市场价格造成重要影响的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时以书面形式要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息， 并明确告知在此期间不得买卖公司证券。 第十八条 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站上或以公告的形式对外披露；必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者见面会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围， 以使更多投资者知悉了解公司已公开的重大信息。 4第十九条 公司实施在融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。 第二十条 公司
9、在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。一旦出现信息泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施或报告深圳证券交易所并立即公告。 第二十一条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施或报告深圳证券交易所并立即公告： (一)从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； (三)持有上市公司总股本5以上股份的股东及其关联人； (四)新
10、闻媒体的新闻从业人员及其关联人； (五)与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流； (六)与银行、税务、海关、审计以及统计、经贸（外贸）、技术监督局等部门进行的相关信息交流； (七)交易所认定的其他单位或个人。 第二十二条 公司在推广和接待工作中，确因特殊情况需按照法律、法规和规范性文件规定披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。 第二十三条 公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。包括但不限于以下内容： 1、活动参与人员、时间、地点、方式； 2、活动内容； 3、提供的有关
11、资料； 4、未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； 5、其他内容。 5公司应在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。 第二十四条 本公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动前，应由公司董事会书面授权同意，并及时告知公司董事会秘书，按照本制度规定执行。 第二十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。 第四章 现场接待细则 第四章 现场接待细则 第二十六条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
12、沟通前，实行预约制度，并需预先签署承诺书（承诺格式附后）。 第二十七条 现场接待分析师、 证券服务机构人员、 新闻媒体等特定对象由董事会秘书负责统一安排。 第二十八条 公司董事会办公室负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身份，准备、签署承诺书等相关文件，执行公司投资者现场参观规程，指派一或两人专人陪同、接待，参观按指定路线进行，相关人员配合支持。 第二十九条 接待完毕后，投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体对外发布公司相关信息时，由董事会办公室向其索要预发稿件，核对相关内容，董事会秘书复核同意后方可对外发布。 第三十条 接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象形成的相
13、关资料由董事会办公室存档，存档期限十年。 第五章 附则 第五章 附则 第三十一条 本制度未尽事宜或与有关法律、 法规、 规范性文件的有关规定不一致的，按照有关法律、法规和规范性文件和公司章程、信息披露事务管理制度、投资者关系管理制度的规定执行。 第三十二条 本制度的解释权归公司董事会。 第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。 浙江海亮股份有限公司董事会 二八年三月二十六日 6附件： 承 诺 书 承 诺 书 股份有限公司： 本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等） ，根据有关规定做出如下承诺： 股份有限公司： 本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等） ，根据有关规定做出如下承
14、诺： （一）本人（公司）承诺在调研（或采访等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息， 未经你公司许可， 不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； （二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或采访等）过程中无意中获取的你公司未公开重大信息， 不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； （三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或采访等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息； （四）本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料； （五）本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容） ，在对外发布或使用前知会你公司； （六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； （七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或采访等）活动，有效期为 年 月 日至 年 月 日； （八）经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或采访等） ，视同本公司行为。 （此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书） 承诺人（公司） ： （签章） （授权代表） ： （签章） 日期：
