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1、道路运输外部性分析及政策研究院系( 所) ：专姓国际关系与公共事务学院业：M P A名：吴炳武指导教师：洪涛完成日期：2 0 0 6 年4 月；m娥如瞪；褂学学艾毖手论够于论L 址L 九位洲留厂学呲以阿狠二 仫士。钉页嘲硕F道路运输外部性分析及政策研究摘要：道路运输在经济发展中出现了严重的环境污染、生态破坏、交通拥挤和交通事故等外部性问题，本文通过阐述外部性概念，综合分析道路运输外部性的内容及其影响，研究道路运输外部性的货币评估和内部化问题，结合我国实际情况，探讨“汽车城市”的外部性特点及政策调整动向，研究道路运输的相关政策和措施，以实现与环境、经济的协调可持续发展。A b s r a c t
2、 ：A sW ek n o w ,R o a dt r a n s D 0 1 1 ：c o n t r i b u t e st os e v e r ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，e c o l o g i c a ld a m a g e ，t r a f f i cc o n g e s t i o n ，t r a f f i ca c c i d e n ta n ds o m eo t h e re x t e r n a Ii s s u e $ d u r i n gt h ee c o n o m i cd e v
3、 e l o p m e n t I nt h i se s s a y , 1w i l ls t a t et h ec o n c e p to fe x t e r n a l i t y ,c o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z et h ec o n t e n ta n dI n f l u e n c eo ft h ee x t e r n a l i t yo fr o a dt r a n s p o r t ，a n ds t u d yt h ec u r r e n c ye v a l u a t i o na n di
4、n t e r n a Ii s s u e so ft h ee x t e r n a l i t yo fr o a dt r a n s p o r t B e s i d e s t h ef e a t u r eo ft h ee x t e r n a l i t yo fr o a dt r a n s p o r t 。t h et r e n do fp c i d e s ，t h ec O r r e s D O n d e n Ip o l i c i e sa n dm e a s u r e ss h o u l da l s ob ec o n s i d e
5、 r e d O n l yC 0 0 r d i n a t et h ef a c t o r sa b o v e c o u l dw eb ep o s s i b l et of u l i l t It h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t差毽迥；道路运输、外部性、道路运输政策、外部性的货币评估、 外部性的内部化、可持续发展、外部经济、外部不经济第一章绪论论文研究的基本目的是：道路运输引起的环境污染、生态破坏、城市交通拥挤和交通事故等外部性问题突出，通过分析道路运输在经济发展中的外部性，研究道路运输的外部不经济及其货币评估和内
6、部化问题，结合我国实际情况，探讨道路运输的相关措施和政策，实现环境和经济的协调发展。从而，使道路运输、社会经济和环境实现协调可持续发展。显然，这样一个研究目的必须置于当前的道路运输产业发展现状，城市交通问题及环境保护的背景之下，进行分析，这样得出的结论彳。有现实意义和应用前景。本章目的是从总体上把握论文的研究尺度和意义，从道路运输产业情况、外部性问题和可持续发展的现实出发，阐释研究思路。首先阐述了论文的目的和意义，然后提出论文研究的主要思路和论文的章节安排。第一节研究目的和意义一、研究目的道路运输在给经济发展带来活力的同时，带来环境污染、生态破坏、交通拥挤、交通事故等外部负效应，在大城市，道路
7、运输特别是小汽车运输的外部性问题突出，只有客观的研究道路运输，科学制定各种政策引导道路运输的发展，才能实现经济与环境的可持续发展。当前，“汽车城市”在我国已经形成，我国的汽车数量，特别是私人小汽车的数量快速增长，相应的问题急剧增加，这就更需要我们从道路运输的实际情况出发，对道路运输的外部效应和相关政策进行分析研究。道路运输存在外部负效应是明显的，对此，目 i 仃我国在道路运输的发展政策上还不够重视，认识模糊，政策施行也存在不合理的方面。对于道路运输是否存在外部正效应问题上，还存在一些争议。论文期望能够通过阐述汽车的外部性问题，初步比较国内外道路运输外部性问题及政策，探索未来道路运输发展和政策的
8、方向，推进道路运输与社会的和谐发展。然而，目前汽车业的一些代表人物及其有关部门认为道路运输业的外部收益大大高于其外部成本，因此，没有必要限N d , 汽车的使用。提出，汽车制造业每增加l 元，其上游产业至少增值O 6 5 元，下游产业至少增值2 6 3 元，今后十年G D P 新增产值的1 6 将由汽车产业来带动1 。不论道路运输对于社会福利的贡献有多大，这里的关键问题是这些收益是不是外部的，论文需要对外部性进行界定。需要说明的是，这种收益仅仅是现金外部收益或者仅仅是“溢出效应”，并不真正具备外部收益性( 见第三章“道路运输是否具有外部经济”部分) 。我国的当前政策是汽车产业将在2 0 1 0
9、 年前发展成为国民经济的支柱产业，为实现全面建设小康社会的目标做出更大的贡献2 。但是，政府对于汽车的外部性认识不足，仅仅靠市场进行资源配置，是无法达到帕雷托最优资源配置的。为了“培育以私人消费为主体的汽车市场”，对道路运输的外部负效应问题并没有引起足够重视，在某些方面，甚至是漠视或者变相鼓励了这种汽车消费的外部性。由此引起的诸多问题，特别是城市环境污染和交通拥挤等问题突出，这反过来制约了汽车产业的健康发展。论文揭示政策制定和实施必须遵循客观规律，体现政策研究的必要性。简言之，论文的研究目的可概括为：通过对道路运输外部性表现的分析，深入研究道路运输外部性的基本理论，对比国内外相关政策，研究道路
10、运输发展及其政策的演绎过程及方向，总结归纳道路运输外部性相关政策的理论和方法，推进道路运输外部性问题的改善，特别是改善城市环境污染、生态破坏、交通拥挤和交通事故等问题，推动道路运输与社会的和谐发展。二、研究背景和意义1 、道路运输外部性研究背景和意义( 1 ) 外部性是重要的理论问题与现实问题。作为经济学的一个专门术语，外部性的一般意义是指由于某一经济个体的生产和消费活动对其他经济个体产生的一种伴生影响，这种影响可能是有益的，也可能是有害的，但其收入或成本没有能够在价格上( 或者说通过市场交易) 反映出束。在某些场合，外部性往往是特指有害的影响，即外部负效应或外部不经济。外部性最先是由英国经济
11、学家马歇尔( M a r s h a l l A ，1 8 4 2 1 9 4 2 ) 在其经典之作经济学原理( 1 8 9 0 年) 一书中提出，而对外部性进行比较系统的研究则始于英国经济学家、福利经济学的创始人庇古( P i g o u A C ，1 8 7 7 1 9 5 9 ) 所著福利经济学一书( 1 9 2 0 年第一版) 。外部性一词，在英语中常用e x t e r n a l i t y 、s p i l l o v e re f f e c t 、e x t e r n a le f f e c t ( 复数形势分别为e x t e r n a l i t i e s 、s
12、p i l l o v e re f f e c t s 、e x t e r n a le f f e c t s ) 等词表达，在我国经济学文献中有时也用外部效应、外部影响、外在化、外在化效应、外差效应、外生性等词表达这一概念4 。此后由于研究的深入，对外部性的研究有一定的拓展。外部性，既是一个重要的理论问题，又是一个重要的现实问题。从理论上讲，一般认为外部性的存在是市场机制配置资源的缺陷之一。也就是说，存在外2部性时，仅靠市场机制往往不能导致资源的最优配置和社会福利的最大化，政府的适度干预和调节是必要的。目前，外部性，特别是外部不经济还是一个比较严重的社会问题。一般认为，环境污染或环境破
13、坏是最普遍、最严重的外部性问题之一。有关研究表明，在2 0 世纪8 0 年代，总的环境损失在工业化国家占G N P ( 即国民生产总值) 的2 4 ，东欧国家占5 1 0 ，发展中国家占1 0 以上5 。一些学者对我国的环境损失进行了定量计算：我国1 9 9 2 年的环境损失是9 8 6 1 亿元，占当年G N P 的4 0 4 6 ；1 9 9 3 年环境污染损失是9 6 3 亿元，环境破坏损失( 包括环境污染损失和生念破坏损失) 是3 3 5 7 亿元，分别占当年GNP 的2 8 和9 7 7 。1 9 9 0 年7 月，N O ，X 】日均浓度分布统计显示，北京、天津、南京、上海、广州等
14、大城市为污染严重区域。自1 9 9 2 年起，广州市N O ，X 1 的污染负荷开始超过s o ，2 】。，表明我国N O ，X 】污染在城市中已由煤烟型转变为机动车型污染。1 9 9 5 年全国机动车排放的C O 和N O ，) ( 】分别为2 2 0 0 万吨和1 4 0 万吨。大城市中，汽车排放额C O 对大气污染的分担率达8 5 ，N O ，X 1 达4 0 9 。道路运输环境污染特别是城市小汽车运输污染问题的日趋严重，已引起世界组织、各国政府的高度重视。( 2 ) 道路运输外部性研究背景和意义目前，在一些发达国家，学者们对运输外部性问题进行了比较系统的研究。早在2 0 世纪2 0 年
15、代，国外一些经济学家就对交通拥挤问题进行了研究，庇古在所著福利经济学中提出，道路定价是解决道路拥挤的最优方案。2 0 世纪7 0年代以前研究这一问题的基本思路在于：运输外部性的存在是道路低效使用的原因，通过道路定价使社会成本和私人成本一致，从而做到有效利用道路能力，即着眼点在于效率方面，这个时期主要是最优定价问题。8 0 年代以来，不仅继续关注交通拥挤问题，而且对运输引起的环境污染等外部性给予了充分的研究。不仅研究最优定价问题，而且结合实际提出了次优定价问题。对于运输外部性的研究，不仅进行了理论上的探讨，而且还对其大小进行了定量计算。一些学者还把运输发展与可持续发展联系起来，提出了可持续运输(
16、 s u s t a i n a b l et r a n s p o r t ) 的概念，这方面较早且有代表性的论著有可持续的未来运输：以欧洲为例、运输、环境与可持续发展、可持续运输：政策变革的关键等”。我国对于道路运输外部性的研究则刚刚起步。在学术界，1 9 9 4 年郑也夫在光明同报发表文章对轿车文明进行了批判，随后又发表了樊纲反驳的文章，对于汽车运输引起的交通拥挤和环境污染问题的关注是其中的一个主要议题。人们丌始重视和关注道路运输的外部性问题，现在，对道路运输外部性的研究逐步增多。目前，国内外的一些经济学文献中，对外部性一词的理解并不一致，所赋予的内涵有较大差别；对外部性与可持续发展、制度变迁的关系的认识也存在争议；对外部性的理论分析也有待深入。就道路运输外部性而言，仍然存在一些问题：对道路运输外部性的认识，还主要停留在概念层次上，缺乏从经济学角度的理解和分析，即理论分析还不够；学者们对其中很多问题的看法不尽一致
