《2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)-中大网校》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(6)-中大网校（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2013 年证券从业证券交易高分冲刺试卷(6)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题(本大题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项 中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)证券经纪商提供的信息服务不包括（ ） 。 A. 上市公司的详细资料 B. 公司和行业的研究报告 C. 经济前景的预测分析和展望研究 D. 有关股票市场变动态势的内部报告 (2)根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的
2、规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。 A. 3 个月 B. 6 个月 C. 9 个月 D. 1 年(3)在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的（ ） 。 A. 05 B. 1 C. 2 D. 3(4)充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算其 中错误的选项是（ ） 。 A. 上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%，其他股 票折算率最高不超过 65% B. 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90% C. 国债折算率最高不超过 95% D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90
3、%(5)证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人。 A. 1中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 2 C. 3 D. 4(6)中国结算上海分公司在（ ）进行 T 日交易的资金交收。 A. T+1 日 16：00 B. T+0 日 16：00 C. T+1 日 17：00 D. T+0 日 17：00(7)当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限 定比例的，证券交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。 A. 先买先卖 B. 后买先卖 C. 同时买卖 D. 随机挑选(8)新股网上累计投标询价发行与一般
4、的网上定价发行的不同之处是（ ） 。 A. 认购方式不同 B. 发行价格的确定办法不同 C. 认购成功者的确认方式不同 D. 承销方式不同 (9)下列不具有 B 股账户开立资格的人员有（ ） 。 A. 境内自然人 B. 境内法人 C. 定居国外的中国公民 D. 台湾地区的自然人(10)证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ） 。 A. 口头报价 B. 电报报价 C. 书面报价 D. 电脑报价中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (11)上市开放式基金的合同生效后即进入（ ） ，一般不超过 3 个月。 A. 冻结期 B. 交易期 C
5、. 等候期 D. 封闭期 (12)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的 成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A. 1 分钟 B. 2 分钟 C. 3 分钟 D. 5 分钟 (13)我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（ ） 。 A. 当日有效 B. 永久有效 C. 当周有效 D. 即时有效 (14)证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A. 可以使用 B. 可以借用 C. 可以租用 D. 也不能使用 (15)某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1：150，当 日公司现金余额为 35000
6、万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 20 元，申购新股 6000 万股，申购价格为每股 5 元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金 额的回购，标准券是否足够（ ） 。(不考虑各项税费) A. 需要做 1000 万元的回购，标准券不够 B. 需要做 5000 万元的回购，标准券足够 C. 不需要做回购，资金足够 D. 需要做 30000 万元的回购，标准券不够 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (16)在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照（ ）确定的底价将公 开发行的股票发售给投资者的过程。 A. 中国证监会
7、 B. 主承销商 C. 上市的证券交易所 D. 股票发行人(17)以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（ ） 。 A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C. 将自营账户借给他人使用 D. 委托其他证券公司代为买卖证券(18)证券交易的特征主要表现为（ ） 。 A. 流动性、收益性和风险性 B. 流动性、安全性和收益性 C. 收益性、安全性和风险性 D. 流动性、安全性和风险性(19)证券指数设置和编制的具体方法由（ ）规定。 A. 证券交易所 B. 证监会 C. 证券公司 D. 基金公司 (20)
8、深圳证券交易所规定，证券公司应于每个会计年度结束后 （ ）内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A. 1 个月 B. 2 个月 C. 4 个月 D. 6 个月(21)下列（ ）方式不可能是竞价的最终结果。中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： A. 全部成交 B. 部分成交 C. 不成交 D. 超额成交(22)在客户融资融券期间证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按 照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或者利息。 A. 信用交易证券交收账户 B. 信用交易专用证券交收账户 C. 客户信用交易担保资金账户 D.
9、 客户信用交易担保证券账户 (23)由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时，结算参与人也可使用（ ） 作为应急措施划投资金。 A. 电话划款凭证 B. 网络划款凭证 C. 书面划款凭证 D. 传真划款凭证 (24)对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ） 时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 35%(25)日价格振幅的计算公式为（ ） 。 A. 单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅 B. (当日最高价当日最低价格)当日最低价格100 C. (当日最高价格当日最低价格)当日最高价格100
10、% D. 单只股票涨跌点数对应分类指数涨跌点数(26)在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ） 。 A. 分级授权中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 分散经营 C. 分级决策 D. 分级管理 (27)证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ） 。 A. 50% B. 60% C. 80% D. 100%(28)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使投资组合比例符 合约定。 A. 1 个月 B. 3 个月 C. 6 个月 D. 12 个月 (29)下列不是定向资产管理业务特点的是（ ） 。 A
11、. 证券公司与客户必须是一对一的 B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定 C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D. 通过专门账户经营运作 (30)证券公司自营业务的主要风险不包括（ ） 。 A. 合规风险 B. 市场风险 C. 赎回风险 D. 经营风险(31)可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（ ）的债券。 A. 基金 B. 优先股 C. 另一种证券 D. 普通股中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (32)下列不属于集合资产管理业务特点的有（ ） 。 A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多” B. 投资范围有
12、限定性和非限定性之分 C. 客户资产必须进行托管 D. 要设定特定的投资目标(33)标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折 合相加而成。 A. 收益率 B. 面值 C. 折合数 D. 折算率 (34)根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例 限制为前一转让日转让价格的（ ） 。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10%(35)在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载其 送存的证券。 A. 证券发行人 B. 证券公司 C. 投资人 D. 证券交易所 (36)目前，我国对 B 股实行（ ）交收方式。 A.
13、 T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： (37)在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的 处理，以下处理中不正确的是（ ） 。 A. 能成交者予以成交 B. 不能成交者等待机会成交 C. 部分成交者则让剩余部分继续等待 D. 当日未成交者自动进人次日集合竞价(38)进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。 A. 信用状况 B. 交易记录 C. 资金实力 D. 交易规模(39)（ ）我国股指期货开始上市交易。 A. 2009 年 1
14、0 月 30 日 B. 2010 年 3 月 31 日 C. 2010 年 4 月 16 日 D. 2010 年 5 月 1 日(40)目前，ETF 认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。 A. 企业活期存款利率和实际冻结天数 B. 企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C. 企业活期存款利率和实际交易天数 D. 企业一年定期存款利率和实际交易天数 (41)全国银行间市场买断式回购以（ ） 。 A. 全价交易、全价结算 B. 净价交易、净价结算 C. 净价交易、全价结算 D. 全价交易、净价结算(42)证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ） 。 A. 基本风险和非基本风险中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： B. 系统风险和非系统风险 C. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险 D. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险(43
