《2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(3)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(3)（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2014 年证券交易考试模拟试题及答案(3)一、单选题（一、单选题（60*0.5 分）分）1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（ ）负责。A 客户B证券公司C结算公司D证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。A 国债B 股票C 可转换债券D 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（） 。A六个月B九个月C一年D十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（ ）不属于金融期货。A期权期货B外汇期货C利率期货D股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的
2、（ ） 。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是_。A 因继承而发生的股权变更B 因财产分割而发生的股权变更C 因法院判决而发生的股权变更D 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含 义是_。A 证券公司透支B 证券公司有头寸余额C 证券公司自营业务产生收益D 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将 用于平仓交割。A 债券B 标准券C 股票D 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（
3、）个工作日。A15B20C25D30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的（ ）A法人机构B子公司C法人机构D视设立的手续而定正确答案：C 11、根据中国证监会 1996 年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专 营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）A5B8C10D12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。A 债券的发行额B 债券发行的合法性C 债券的信用等级D 债券的发行价格正确答案：C13、工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 4正确答案：A14、在证券回购交
4、易中， （ ）是被允许的行为。A租赁交易B将融得资金用于短期周转C借券交易D挪用他人证券交易正确答案：B15、 证券交易所会员应当设会员代表（ ） ，组织、协调会员与证券交易所的各项业 务往来。A 1 名B 2 名C 3 名D 4 名正确答案：A16、1999 年财政部颁布的证券公司财务制度规定，证券公司可根据自营证券的 总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额 提取投资风险准备。A1%B2%C3%D4%正确答案：A17、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本。B 具有
5、不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1500 万元人民币的净资本。C 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本D 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 2000 万元人民币的净资本正确答案：C18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价 计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。A5B10C15D20正确答案：D19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的 比例不得低于 。A 30%B 40%C 50%D 60%正确答案：C20、假如某投资者在深圳证券交易所市场
6、做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到 时这笔交易的回购价为 100.23 元,计算回购年收益率.A5%B6%C7%D8%正确答案：B 21、 我国证券市场的建立始于（ ）年。A1990B1990C1986D1984正确答案：C22、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（） 。A从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D证券公司之间可以互相交割正确答案：B23、不属于风险监察内容的是A事先预警B实时监控C事后监查D信息反馈正确答案：D24、 刑法第（ ）条规定，编造、传播影
7、响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、 销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A183B182C181D180正确答案：C25、上海证券交易所于 1993 年、深圳证券交易所于 1994 年分别开办了以_ 为主要品种的回购交易。A 股票B 基金C 国债D 利率正确答案：C26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易 所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（ ）环节。A 申购B 配号及中签C 结算D 登记正确答案：B27、买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被
8、称为 。A 全价交易B 净价交易C 差价交易D 市价交易正确答案：B28、当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买 卖该上市公司的股票。A5%B10%C15%D20%正确答案：B29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易正确答案：C30、 （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改 股东名册或债权人名册。A 发行登记B 送股登记C 变更登记D 退出登记正确答案：C 31、1998 年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的（） 中提取交易风险准备金。A总利润B累计
9、利润C税后利润D税前利润正确答案：C32、 （ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C证券经营机构自营买卖持有其 10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D33、证券经纪商对委托人的首要义务是_。A 为客户的一切交易保密B 坚持了解客户原则C 认真与客户签订证券买卖代理协议D 严格按委托人的要求办理委托事务正确答案：D34、1998 年底，我国颁布的中华人民共和国证券法规定，证券公司应从每年的 _中
10、提取交易风险准备金。A 总利润B 累计利润C 税后利润D 税前利润正确答案：C35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效 前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 的上一年度末的资产负债表等报表。A 两个月B 三个月C 六个月D 一年正确答案：B36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（） 。A3 天回购B7 天回购C14 天回购D21 天回购正确答案：D37、 （ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A 全价交易B 净价交易C 差价交易D 市场价交易正确答案：A38、下列事项中证券营业部不能做的是_
11、。A 代理还本付息、分红派息B 证券代保管、鉴证C 代理登记开户D 代理资金账户存取正确答案：D39、关于证券交易所的会员，说法正确的是_。A 只能是证券公司B 包括有资金实力的个人C 包括其它金融机构D 无严格限制正确答案：A40、清算与交收最根本的区别在于( )。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏D是否导致证券持有者改变正确答案：B 41、从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1995B1997C1998D1999正确答案：C42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾 期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长
12、筹建期限的，应当书面报经中国证 监会批准，但是延长期不得超过 。A 3 个月 1 个月B 6 个月 3 个月C 3 个月 3 个月D 6 个月 6 个月正确答案：B43、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应 于_将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A 当日闭市前B 当日闭市后C 次日开市前D 次日开市后正确答案：A44、 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（ ） ，主承销商公布中签结 果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A T+1 日B T+2 日C T+3 日D T+4 日正确答案：C45
13、、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定， 对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。A 先入库，后买进B 先买进，后入库C 先卖出，后入库D 先入库，后卖出正确答案：D46、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（ ）的原则。A卖出与入库同步进行B先卖出，先入库C先入库，先卖出D不用入库正确答案：D47、下列适用于发行日交割、交收方式的是（） 。A上市公司发起设立B上市公司进行定向募集资金C上市公司增资发行新股D上市公司进行网上定价发行正确答案：C48、 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超
14、过该上市公司股份总数的（ ） 。A 10%B 15%C 20%D 25%正确答案：C49、对配股权证交易流程，正确的说法是（） 。A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易B权证的交易单位以“手”为单位，每 1000 个权证为一手C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于 A 股D权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于 A 股正确答案：D50、在我国，股票账户可以买卖的对象有_。A 股票B 债券C 基金D 以上都可以正确答案：D 51、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一 营业日进行交收。A 发行日交收B 会计日交收
15、C 随时交收D 滚动交收正确答案：D52、 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。A 债券B 资金C 信用D 财产正确答案：A53、经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（ ）A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位正确答案：A54、根据证券公司证券自营业务管理办法第 26 条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。A 交易所会员大会B 交易所理事会C 中国证监会D 交易所董事会正确答案：C55、 在现行 A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情 况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ） 。A 1B 2C 3D 5正确答案：C56、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（ ） 。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场正确答案：A57、下列对于市价委托，不正确的说法是_。A 没有价格上的限制B 成交迅速C 成交率高D 我国目前采用此种委托方式较多正确答案：D58、目前，我国
