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1、 1 / 34 证券交易与托管（客户资产安全）证券交易与托管（客户资产安全） 目录目录 第 1 章 证券交易知识介绍. 4 1.1 开户 . 4 1.1.1 投资者如何开立证券账户. 4 1.1.2 投资者如何开立资金账户. 5 1.2 委托 . 6 什么是全面指定交易. 6 指定交易的优点. 6 投资者如何办理指定交易或变更指定交易. 6 1.2.1 不能撤销指定交易的情况. 6 1.2.2 投资者通过何种途径可查询自己的指定交易情况. 7 1.2.3 上海 B 股证券账户如何办理指定交易. 7 1.2.4 深圳证券托管制度. 7 1.2.5 指定交易制度与托管制度的比较. 7 1.2.6
2、委托买卖的途径. 8 1.3 申报 . 8 1.3.1 交易时间. 8 1.3.2 交易单位. 8 1.3.3 申报价格最小变动单位. 9 1.3.4 单笔申报的上限. 9 1.3.5 “T+1”交易和“T+0”回转交易. 9 1.3.6 市价委托和限价委托的区别. 10 1.3.7 上海证券交易所、 深圳证券交易所对买卖无价格涨跌幅限制的证 券在集合竞价、连续竞价的规定. 10 1.3.8 委托撤单的有关规定. 11 1.4 竞价 . 11 1.4.1 “价格优先，时间优先”的竞价交易原则. 11 1.4.2 价格涨跌幅限制. 12 1.4.3 涨跌幅价格计算公式. 12 1.4.4 首个交
3、易日无价格涨跌幅限制的情形. 12 1.5 成交 . 12 1.5.1 集合竞价成交的确定原则. 12 1.5.2 连续竞价成交的确定原则. 13 1.5.3 委托成交查询. 13 1.5.4 哪些情况会导致委托不成交. 13 1.6 特殊交易事项 . 14 1.6.1 一般来说，停牌有以下三个方面原因：. 14 1.6.2 证券竞价交易出现以下异常波动情形之一的， 上海证券交易所可 以根据市场需要，实施盘中临时停牌：. 14 1.6.3 上海证券交易所盘中临时停牌时间标准. 15 1.6.4 无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的， 深圳证券交易所可2 / 34 以对其实施盘中临时停牌措施：
4、. 15 1.7 大宗交易 . 15 1.7.1 大宗交易的金额与数量. 15 1.7.2 参与大宗交易的途径. 16 1.7.3 大宗交易的交易时间. 16 1.8 交易费用 . 17 1.8.1 上海证券交易所交易费用. 17 1.8.2 深圳证券交易所交易费用. 18 第 2 章 证券资产知识介绍. 18 2.1 证券登记、托管与存管. 18 2.1.1 证券登记. 18 2.1.2 证券托管. 19 2.1.3 证券存管. 19 2.2 证券权益. 19 2.2.1 股息或股利. 19 2.2.2 股票分派股息一般程序. 19 2.2.3 红股. 20 2.2.4 现金红利. 20 2
5、.2.5 转增股与红股有何区别. 20 2.2.6 配股. 20 2.2.7 配债. 20 2.2.8 含权. 20 2.2.9 除权. 21 2.3 客户资金第三方存管 . 21 2.3.1 办理第三方存管业务的一般手续. 21 2.3.2 交易结算资金存取. 22 2.3.3 交易结算资金余额明细查询. 22 2.3.4 存管银行销户手续. 22 2.3.5 什么是第三方存管客户单客户多银行服务. 22 第 3 章 证券交易与托管风险分析及防范措施. 23 3.1 异常交易类别：. 23 3.1.1 与涉嫌内幕交易有关的交易行为. 23 3.1.2 约定交易. 23 3.1.3 虚假申报. 24 3.1.4 拉抬、打压. 24 3.1.5 连续集中交易. 24 3.1.6 异常回转交易. 24 3.1.7 非理性交易. 24 3.2 投资者如何防范证券交易风险. 24 3.2.1 选择合适的证券公司 . 24 3.2.2 熟悉不同的竞价交易方式 . 24 3.2.3 合理、有效地进行委托 . 25 3.2.4 关注交易公开信息 . 25 3.2.5 善用证券公司的研究报告 . 25 3 / 34 3.3.投资者如何与证券经纪人打交道 . 26 3.3.1 初期接触 . 26 3.3.2 开户环节 . 26 3.3.3 交易环节 . 26 3.3.4 投资决策环节 .
