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1、信息中心质检规划部工作规范手册GAOTIME1信息中心质检规划部工作规范手册一、组织架构二、岗位职责1质检规划部经理职责主要职责主要职责1负责质检规划部工作流程的推进和运行负责质检规划部工作流程的推进和运行, 指导质检部指导质检部,规规 划部主管按业务流程说明及规范开展工作，监督各分部划部主管按业务流程说明及规范开展工作，监督各分部 工作流程执行情况工作流程执行情况, 召集部门例会，进行工作总结沟通与召集部门例会，进行工作总结沟通与 计划安排计划安排 2依据信息中心员工绩效考核办法，开展下属主管的绩效依据信息中心员工绩效考核办法，开展下属主管的绩效 考核考核,一对一交流一对一交流 3审核质检规
2、划部工作岗位的设置，人员需求，人员面试审核质检规划部工作岗位的设置，人员需求，人员面试 4数据需求的审核，分发规划工作任务数据需求的审核，分发规划工作任务,审核规划部的库表审核规划部的库表 规划规划,编写的库表操作说明及工作流程规范文档，并根据编写的库表操作说明及工作流程规范文档，并根据 需要及时修改调整工作流程需要及时修改调整工作流程,说明文档说明文档 5审核审核,抽查质检部门的每日抽查质检部门的每日,每周每周,每月的质检报告每月的质检报告,抽查数抽查数 据质量据质量 6与数据应用部门保持及时沟通，及时反映工作中出现的与数据应用部门保持及时沟通，及时反映工作中出现的 问题及需要与其它部门支持
3、配合的问题问题及需要与其它部门支持配合的问题 7接收其他业务部门接收其他业务部门,客户反馈的数据问题，及时分发给质客户反馈的数据问题，及时分发给质 检部或相关的处理部门并监督检部或相关的处理部门并监督,汇总完成情况汇总完成情况,回馈检查信回馈检查信信息中心质检规划部工作规范手册GAOTIME2息息. 8信息处理辅助程序配置管理信息处理辅助程序配置管理业务素质要求业务素质要求1有较强的管理组织能力和执行能力，有效推进工作流程 的进行 2业务能力强，具备较高的专业知识技能, 工作认真负责、 高度敬业 3能够快速学习新知识、适应新业务，并在工作中逐步提 高业务技能 4对员工考核公平，公开，公正，能得
4、到上下级同事的信 任与认可 5善于与同事沟通，人际关系良好稳定 6服从上级的工作安排，具有良好的团体协作精神 7身体健康、工作积极性高2规划培训部主管职责主要职责主要职责1负责本部门全部工作流程的推进和运行负责本部门全部工作流程的推进和运行,指导下属员工按指导下属员工按 业务流程说明及规范开展工作业务流程说明及规范开展工作 2依据信息中心员工绩效考核办法，开展本部门的绩效考依据信息中心员工绩效考核办法，开展本部门的绩效考 核，改善并提高部门绩效核，改善并提高部门绩效,合理分配下辖员工的工作任务，合理分配下辖员工的工作任务， 发现进度或工作问题及时调整发现进度或工作问题及时调整 3制定计划完成上
5、级经理分配的数据需求规划制定计划完成上级经理分配的数据需求规划,包括触发器包括触发器, 培训文档的编写及管理培训文档的编写及管理,保证库表结构的规范性、科学性保证库表结构的规范性、科学性 和可操作性；后台触发器监控体系设计的规范性和全面和可操作性；后台触发器监控体系设计的规范性和全面 性，优化运行效率性，优化运行效率 4对数据处理部门员工及入职新员工进行相关业务知识或对数据处理部门员工及入职新员工进行相关业务知识或 数据处理的培训数据处理的培训 5审核信息源的权威性、合法性、数据获得的可持续性；审核信息源的权威性、合法性、数据获得的可持续性； 确保信息源数据的应用价值；确保信息源数据的应用价值
6、； 6提出数据处理工具需求提出数据处理工具需求 7管理维护库表操作规范管理维护库表操作规范,信息录入流程等重要文档信息录入流程等重要文档业务素质要求业务素质要求1 具备较高的金融证券知识； 2 数理逻辑推理能力强； 3 能够快速学习新知识、适应新业务，并在工作中逐步提 高业务技能； 4 工作认真负责、高度敬业； 5 服从上级的工作安排，具有良好的团体协作精神； 6 身体健康、工作积极性高； 7 具有较高的管理、协调能力。3质检核查部主管职责信息中心质检规划部工作规范手册GAOTIME3主要职责主要职责1负责本部门全部工作流程的推进和运行负责本部门全部工作流程的推进和运行,指导下属员工按指导下属
7、员工按 业务流程说明及规范开展工作，监督员工工作流程执行业务流程说明及规范开展工作，监督员工工作流程执行 情况情况 2依据信息中心员工绩效考核办法，开展本部门员工的绩依据信息中心员工绩效考核办法，开展本部门员工的绩 效考核，改善并提高部门绩效效考核，改善并提高部门绩效,合理安排质检计划合理安排质检计划,流程并流程并 不断优化工作流程不断优化工作流程, ，确保信息质量目标的实现，确保信息质量目标的实现 3审核信息中心信息处理质量审核信息中心信息处理质量,汇总生成每天汇总生成每天,每周每周,每月的质每月的质 量报告量报告 4及时反馈数据问题到各个数据处理部门及时反馈数据问题到各个数据处理部门,跟踪
8、审核修改情跟踪审核修改情 况况 5总结数据问题总结数据问题,提交触发器修改规则提交触发器修改规则,数据检查规则数据检查规则 6跟踪员工绩效管理系统，提出库表绩效系数修改意见，跟踪员工绩效管理系统，提出库表绩效系数修改意见， 汇总生成信息中心员工绩效考核周成绩表汇总生成信息中心员工绩效考核周成绩表 7参与新员工培训参与新员工培训,协助规划培训部做好员工培训工作协助规划培训部做好员工培训工作业务素质要求业务素质要求1 有较强的管理组织能力和执行能力，有效推进工作流程 的进行 2 掌握数据处理部全部库表结构、表间关联，处理要求及 处理流程 3 业务能力强，具备较高的专业知识技能, 工作认真负责、 高
9、度敬业 4 能够快速学习新知识、适应新业务，并在工作中逐步提 高业务技能 5 对员工考核公平，公开，公正，能得到上下级同事的信 任与认可 6 善于与同事沟通，人际关系良好稳定 7 服从上级的工作安排，具有良好的团体协作精神 8 身体健康、工作积极性高4数据规划人员职责主要职责主要职责1信息源开发：结合数据库建设的需要，开发信息源，并信息源开发：结合数据库建设的需要，开发信息源，并 对信息源的披露特点、信息结构，以及信息源内容的权对信息源的披露特点、信息结构，以及信息源内容的权 威性和可持续性进行评估；威性和可持续性进行评估； 2库表结构规划：根据规范化格式，设计规划数据库表结库表结构规划：根据
10、规范化格式，设计规划数据库表结 构；构； 3后台监控体系设计：在充分理解库表内容不同数据间的后台监控体系设计：在充分理解库表内容不同数据间的 数理逻辑关系的基础上，设计库表后台触发器（后台监数理逻辑关系的基础上，设计库表后台触发器（后台监 控程序）控程序） ； 4库表操作规范制定：对库表的处理流程、字段含义、处库表操作规范制定：对库表的处理流程、字段含义、处 理注意事项等按规范格式进行详细描述；理注意事项等按规范格式进行详细描述； 5提交数据处理工具的需求提交数据处理工具的需求 6后续跟踪完善：跟踪信息源披露内容、格式等相关方面后续跟踪完善：跟踪信息源披露内容、格式等相关方面 的变化，并及时根
11、据变化情况进行相应的完善。的变化，并及时根据变化情况进行相应的完善。信息中心质检规划部工作规范手册GAOTIME47参与新员工培训参与新员工培训,积极指导处理部员工掌握新的库表积极指导处理部员工掌握新的库表业务素质要求业务素质要求1 具备较高的金融证券知识； 2 数理逻辑推理能力强； 3 能够快速学习新知识、适应新业务，并在工作中逐步提 高业务技能； 4 工作认真负责、高度敬业； 5 服从上级的工作安排，具有良好的团体协作精神； 6 身体健康、工作积极性高。6 数据质检人员职责主要职责主要职责1严格执行核查流程严格执行核查流程,确保数据的准确性、及时性、全面性确保数据的准确性、及时性、全面性
12、和规范性；和规范性； 2按照主管的安排及时地完成工作，当日工作必须当日完按照主管的安排及时地完成工作，当日工作必须当日完 成，不拖延，不积压；成，不拖延，不积压； 3及时登记质检结果表；及时登记质检结果表； 业务素质要求业务素质要求1 熟练掌握信息中心的大部分库表； 2 掌握一定的金融证券知识；会使用 SQL 工具等 3 能够快速学习新知识、适应新业务，并在工作中逐步提 高业务技能； 4 工作认真负责、高度敬业； 5 服从上级的工作安排，具有良好的团体协作精神； 6 身体健康、工作积极性高。三、部门主要工作1 规划培训部 a.数据规划：根据业务需要，进行信息源开发，库表规划，信息扩充等工作。库
13、表触 发器的修改及管理 b.文档管理：信息中心各业务部门库表处理文档，工作流程的编写，修改及管理 c.员工培训：信息中心新员工入职后统一进行基本库表，录入系统，基础知识的培训； 后期新库表的培训2 质检核查部 a.信息核查 1)数据库后句核查（不断扩充专项统计工具的核查功能） 2)公告信息的人工核查 3)与同行数据的对比核查 b.质检报告：根据核查结果，汇总生成日，周，月质检报告 c.绩效考核：库表绩效系数管理，将质检结果计入员工绩效考核成绩信息中心质检规划部工作规范手册GAOTIME5d.后台监控：根据质检结果，提出触发器修改建议等四、四、工作目标的管理（年度/季度/月度）工作目标：类别类别
14、内容内容量化标准量化标准帮助员工加强对库表的熟 悉和理解新增库表培训+入职新员工基础库表培 训+处理工具使用培训 反馈每次培训结果，满意度 90%以上处理文档管理各业务部门工作流程、库表说明编写， 修改及管理 各业务部门工作流程、库表说明达 100%，规范完善文档 90%以上内部（规划）数据规划及信息源开发根据需要进行信息的扩充，信息源开 发及库表触发器新增及完善 各库表触发器校验 100%信息核查及反馈数据问题 并跟踪审核修改情况人工核查+语句核查+同行数据对比 反馈数据问题并跟踪审核修改情况 每日报纸信息核查 100%、库表重要信 息语句核查 90%以上。 客户重大投诉为零。内部（质检）质
15、检报告以数据核查机制 的完善汇总生成日，周，月质检报告，并根 据相关结果提交数据校验机制 生成日，周，月质检报告 100%外部(应用部门)与数据应用部门保持及时 沟通与数据应用部门保持及时沟通，及时 反映工作中出现的问题及需要与其它 部门支持配合的问题 客户满意度 90%以上外部(各业务部门)接收其他业务部门,客户 反馈的数据问题对数据使用者提出的数据疑问在第一 时间内给予解答。 客户满意度 90%以上工作目标管理：工作目标管理：周报制度：每周一上午 10 点之前提交一周的工作计划；目标设定方法：员工自我设 定，直接上级审核周会制度：每周五下午 16:00 回顾一周的工作情况，提出不足和新的要
16、求；部门经理 回顾和提出下一周的要求信息中心质检规划部工作规范手册GAOTIME6月度会议：每月 30 日召开月度会议，部门经理总结上个月的工作情况，制定下个月 的工作目标和计划月度 1：1：每个月的 15 日部门经理、部门主管和自己的直接下属进行工作和职业目标 1：1 的交流和回顾，重新共同定义下个月的工作目标季度汇报：每个季度部门经理就部门一个季度的工作进展和成果、未来的工作目标和 上级领导和部门进行交流和汇报，同时确认每位成员的工作目标半年 PE 制定：每半年部门经理和部门主管根据月度会议和月度 1：1 的参考制定每位 下属的 PE 目标和评分标准六、为内部和外部客户提供的服务列表类别类别服务项目服务项目服务服务 SLA新员工入职基础库表培训反馈每次培训结果，满意度 90%以上 98%以上的出勤率 员工对库表理解度 90%以上业务培训反馈每次培训结果，满意度 90
