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1、经济理论与经济管理2 0 1 3 年第 1 O 期 经济学学术 论文 的基本原则和基本要 求 陈彦斌 ( 中国人 民大学经济学院教授) 经济学研究 的论 文可 以大致分 为两类 ：一类 是学术论文 ，另一类是观点性 文章 ( 或者 称为政 策性文章) 。一般 而言 ，学 术论 文 需要 借 助 于科 学合理的研究方法来分析问题，而观点性文章则 更侧重研究 问题 的逻辑机理 ，对研 究方法 没有太 多要求 。本文主要讨论 经济学学术论 文 的研 究与 写作过程 中需要 注意 的基本原 则和基本要 求 。下 面主要谈 两个 问题 。 一 、经济学研 究为什 么需要创新 以及 怎样 创新? 需要明确
2、的是 ，只要我们承认经济学研究属于 科学研究 的范畴，那么就必须认识到创新是经济学 术论文需要遵循 的基本原则甚至是最高原则 。论文 的创新 ，简单来讲 ，就是要让 自己的论文和已有研 究有所不 同，这样的学术论文才具有存在 的意义和 价值 。当然 ，创新有大小之分 ，甚至是有价值和无 价值之分 。将一篇思想与观点完全正确的文章重新 论述一遍 ，这在某些特殊情况下或许是必要的，但 是一般而言 ，如果发表在学术期刊上的论文没有创 新 ，那么这篇论文可以说是没有任何价值的 ，是不 需要发表的。如果 所有 的学术论文都不进行创新 ， 那么经济学研究只能是原地踏步而得不到发展 。而 经济学术论文的核心
3、价值应该是通过创新 ，在已有 研究的基础上再往前迈 出一步 ，为经济学科 的发展 做出一定的贡献 。 那么 ，如何进行经济学术论文的创新呢?经济 学研究的创新 可以大致 分为思想创新 、方法 创新 、 数据创新等三种类型，也就是说 ，发现了更加深刻 的新思想 ，采用了更加合适的新方法 ，使用了更加 准确的新 数据。总的来 说 ，思想创新 是非常宝 贵 的，是最高境界的创新 ，是学术论文最应追求 的创 新方 向。伟大的思想创新能够经得住历史岁月的洗 礼和检验 ，比如 ，亚 当 斯 密提 出的 “ 看不见 的 手”的思想和凯恩斯提出的政府干预思想 ，虽然 已 经过去了很长时间，但至今影响力仍然非常
4、大 。然 而 ，必须承认 ，要想让每一本学术期刊上的每一篇 论文都有思想创新是不现实的。即便是全球最顶尖 的五本经济学期刊 美 国经济评论 、 计量经济学 杂志 、 政 治经济 学杂 志 、 经济 学季 刊和 经济研究评论 ，它们所发表的绝大多数论文也 只是方法创新 或者数据创新 ，思想 创新 的文 章极 其 罕见 。因此 ，一方面我们要努力 追求经济学 论 文 的思想创新 ，为拓宽人类经济学 思想 的边界 而 努力 ；另一方面，我们也要承认思想创新是 “ 奢 侈 品” ，不像 家常 便饭那 样 随随便 便就 可 以得 到 的 ，因此要对学术期刊上 的模型 与计量 文章持有 一定 的宽容态度
5、。 二、经济学研究中如何具体处理思想 与方 法的关 系? 对于经济学术论文 的写作 ，在把握住 创新这 一基本 原则 的同时 ，还应该 注 意三个 基本 要求 ： 问题导 向、机制清 晰和方法贴切 。 一是问题导 向。与欧美 发达 国家相对 完善 的 市场经济体系不同 ，目前 中国正处在经济转 型的 关键 时期 ，面临着一 系列 的重大经济 问题 ，比如 潜在经济增 速下滑、经济 结构失衡 、通货膨胀频 发、贫富差距拉大和产能过剩等 长期困扰 中国宏 观经济的诸多难题。这使得中国的经济学研究肩 1 3 经济理论与经济管理2 0 1 3 年第 1 0期 负着 “ 双重 任务 ” ，学 者们不 仅
6、仅要 像美 国学者 那样为突破知识 的边界作 出努力 ，还要深入 研究 当前 中国所面 临的重 大经济问题 ，全面分析 并尽 可能地为解决 中国经济所 面临 的问题提供解 决方 案 ，这是当代 中国经济学者所 肩负 的光荣使 命和 艰 巨任务 。因此 ，中国的经济 学术论文要 以现实 经济 问题为导 向 ，目的在 于深入研究这些 问题 的 形成机理 ，为 中国经济 的持续 健康发展提供 有价 值 的参考意见 ，这也将有力 提升论文 的现实意义 和应用价值 。对 比国内顶尖 期刊和 国际顶 尖期 刊 一个有意思的现象是 ，中 国的选题 一般偏大 ，甚 至很大 ，而国外的选题一般偏小 ，甚至很小
7、。 二是机制清 晰或 者逻辑清 晰 。一篇 学术论 文 一般可 以分为 “ 提 出问题” 、 “ 分 析问题 ”和 “ 解 决 问题”三大板块 ，其 中最为重要 的板块是 “ 分 析 问题” ，问题 导 向 的学术 论 文更 是如 此 。要 想 全 面理解和把握所要研究 的经 济问题 ，并且希冀 寻求有效 的应 对策 略来 “ 解决 问题 ” ，必须 深 入 分析问题 的形成机制 。机制清 晰既是确保论文 写 作 质量 和可读性 的关键 ，又是保证论 文提 出有 效 应对策略来 “ 解决 问题 ”的必备前提 。如果不 能 清晰地阐明问题 的形成机制 ，论 文往往 只是 毫无 生机的 “ 材 料
8、” 堆 砌 ，而 理 清 机 制 则 会 使 这 些 “ 材料”焕发活力 ，最大 限度地支持文 章论 点。再 者 ，如果把握不清问题的形成机制 ，要想寻求 “ 解 决问题”的应对策略就变得无从下手 ，而机制清晰 则能够让我们准 确地发现 问题 症结之所 在 ，有 的 放矢。 三是方法贴切 。经济学 不像物理 、化学 等 自 然科学那 样可 以通过 实验 再现 演变 过程 ，因此 ， 1 4 经济学就非常需要采用数学方 法来 保证逻辑 推理 的严密性 。很多人认为 ，学术论 文所使用 的研 究 方法越复杂 、越新颖 ，论文 质量越高 ，这使得 目 前的经济学论文 中复杂 的数 理模型 比 比皆是
9、 ，经 济学论文很大程度上 变成了 “ 模型游戏 ” 。然而 ， 这种观 点 是不 对 的 ，要 知道 对 于 经济 学 论 文 而 言 ，思想 和问题才是 核心 ，而方法 只是 工具 ，绝 不能本末倒置 。评价论文所使用研 究方法好 坏的 基本原则是 ，在能够有效解 决问题 的前 提下 ，研 究方法越简捷越好 。使用过 于复杂和繁琐 的研 究 方法有时不但无助 于提 升文章质量 ，而且会适 得 其反 。一方面 ，过于繁琐 的研 究方法 和数 理模 型 会大大降低论文 的可读 性 ，潜 在 的读者人 群将会 大大缩小 ，论文未来 的影 响力 也可能 因此 而打折 扣 。另一方 面 ，如果论文将
10、过 多 的精力 和篇幅放 在对方 法 的刻 画和 描 述上 ，往往 会 导 致偏 离 重 心 ，最终对所要研究 问题 的分析不 够透彻 ，难 以 保证 “ 机制 清晰 ” 。除 此之 外 ，还要 注 意选 择恰 当的研究方法进 行相关研究 。例 如 ，西方 的经济 学研究方法和理 论模型相对完善 ，但是 我们不能 采用 简单 的 “ 拿来 主义” ，将现 成方 法和模 型 生 搬硬套 ，必须结 合 中国经济 的实际情况 ，对 已有 理论模型进行合理的修正之后再展开研究 ，这是 “ 方法贴切”的另一个 内涵。 总之 ，经济学术论文必须首先遵循创新 的基本 原则 ，这是最低要求 ，更高的要求便是要尽可能地 追求思想 创新 。在 写作过程 中，则要遵循 问题导 向、机制清晰和方法贴切这三个基本要求 ，确保论 文的质量。这两方面都做好了，才能算是一篇合格 的经济学术论文。 研 究方法浅析 陈建东 ( 西南财经大学教授 ，财政科学研究所副所长) 前面很多专家教授关注的内容是研究方法问题 ， 我想就研究方法谈谈个人的观点。讲到研究方法 ，
