2010期货从业资格考试

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1、期期货货从从业业资资格格考考试试简简介介期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考试受中国证监会监督指导，由中国期货业协会主办，考务工作由ATA 公司具体承办。 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试目目的的1、通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。 2、通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识

2、，提高执业水平。 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试的的科科目目和和考考试试次次数数目前考试设两科，分别是 “期货基础知识 ”和“期货法律法规 ”。一般一年有多次考试。中国期货业协会 在每年的考试公告中公布当年的考试次数和时间。2010 年期货从业人员考试有 5 次考试。 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试的的方方式式考试采取闭卷机考方式进行。考生在指定时间和考点，在指定的计算机上进行答题。考试结束后由计算机统一上传试卷，并由计算机判分。考试成绩在中国期货业协会网站上进行查询。一般为考试结束后一周出成绩 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试申申请请程程序

3、序一、机构所属拟申请从业资格人员（以下简称“申请人”）登陆协会网站的 “从业人员管理”页面，下载 “期货从业人员个人信息填报表 ”（附 1），打印填写后连同以下申请材料提交所在机构： 1、申请人身份证复印件； 2、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 3、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明； 4、身份证及照片的扫描件。 二、机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称 “行业信息管理平台 ”），具体填报方式见 “中期协行业信息管理平台使用指引 ”（附 2）。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料（包括本程序第一条

4、中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。 三、机构登录协会 “行业信息管理平台 ”，进入“从业人员资格管理 -会员从业资格管“栏目，选中被申请人，点击 “申请资格” 操作。 四、协会对机构提交的申请信息进行审核，必要时可要求机构提交有关证明材料，协会在机构提交申请后 10 个工作日内审核完毕。 五、对于通过审核的申请人，协会为其办理从业资格注册，分配从业资格编号，并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。 六、机构如需要由协会为其修改 “行业信息管理平台 ”中数据，请下载 “ 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”（附 2），填写并加盖公章后传真至协会，协会审

5、核通过后为其修改。 七、从业资格申请流程图 附件一： 期货从业人员个人信息申请表 附件二： 中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试报报考考资资格格根据期货从业人员管理办法 ，凡年满 18 周岁，具有完全民事行为能力和高中以上文化程度，具有良好职业道德的人员，均可报名参加考试。 期货从业资格考试的时间、题型、分值单科考试时间为100 分钟，共 155 道题,满分 100 分，60 分为合格线。 “期货基础知识 ”科目题型分单项选择 60 道、多项选择60 道、是非判断 20 道和综合题 15 道。“期货法律法规 ”科目题型有单向选择 6

6、0 道、多项选择 60 道、是非判断 20 道和综合题 15 道。其中，单选题、多选题、判断题均为 0.5 分/题，综合题为 2 分/题。 2010 年年期期货货考考试试时时间间 中中国国期期货货业业协协会会关关于于 2010 年年期期货货从从业业人人员员资资格格考考试试公公告告（ 2010 年年考考试试第第 1 号号） 中国期货业协会决定在 2010 年举行五次期货从业。现将有关事 一一、考考试试的的组组织织领领导导中国期货业协会负责组织资格考试工作。 二二、报报考考条条件件1 、年满 18 周岁； 2 、具有完全民事行为能力； 3 、具有高中以上文化程度； 4 、中国证监会规定的其他条件。

7、 三三、考考试试科科目目期货从业人员资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100 分钟。 四四、考考试试时时间间和和地地点点考 试 报名时间 考试时间 考试地点 第一次 1 月 29 日-2 月 8 日 3 月 20 日-21 日 34 个城市 第二次 3 月 30 日-4 月 9 日 5 月 15 日-16 日 34 个城市 第三次 5 月 11 日-21 日 6 月 26 日-27 日 34 个城市 第四次 8 月 3 日-8 月 13 日 9 月 11 日-12 日 34 个城市 第五次 10 月 10 日-20 日 11 月 13-14 日 34 个城市 34 个

8、考试城市包括： 北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。 考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。 新疆地区考生可就近选择考点参加考试。 五、考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 六、考试的时间、题型、分值 单科考试时间为 100 分钟，共 170 道题,满分 100 分，60 分为合格线。 “期货基础知识 ”科目题型分单项选择 60 道、多项选择 60 道、是非判断 40 道和计算题 10 道。“期货法律法规 ”

9、科目题型有单向选择 60 道、多项选择 60 道、是非判断 40 道和不定项选择 10 道。其中，单选题、多选题、判断题均为0.5 分/题，计算题或不定项选择题为 2 分/题。 七、报名方式 报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。报名费单科70 元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。 八、考试大纲和指定教材 考试大纲详见中国期货业协会网站 “2009 年期货从业人员资格考试大纲 ”。“期货基础知识”科目参考教材： 期货市场教程1（第六版修订）（中国期货业协会编，中国财政经济出版社）； “期货

10、法律法规 ”科目参考教材： 期货法律法规汇编 （第三版修订）。两教材具体购买办法见中国期货业协会“资格考试”栏目。 九、其他事项及说明 1考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者可取得考试成绩合格证。考试成绩合格证长期有效。考试成绩合格证取得的方式登录中国期货业协会网站查询。 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试教教材材期货市场教程（第六版修订） 【编 写】： 中国期货业协会 【发 行】：中国财政经济出版社 【日期】：2010 年 05 月 01 日 【定 价】：41 元 期货法律法规汇编（第三版修订） 【编 写】：中国期货业协会 【发 行】：中国财政经济出

11、版社 【日期】：2010 年 05 月 01 日 【定 价】：22 元 编编辑辑本本段段期期货货从从业业资资格格考考试试大大纲纲第第一一章章 期期货货市市场场概概述述 第一节 期货市场的产生和发展 主要掌握：期货交易的起源 ;期货交易与现货交易、远期交易的关系 ;期货交易的基本特征;期货市场的发展 ;期货交易在衍生品交易中的地位。 第二节 期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。 第三节 中国期货市场的发展历程 主要掌握：中国期货市场的建立 ;中国期货市场的治理整顿 ;中国期货市场的规范发展。 第第二二章章 期期货货市市场场组组织织结结构构 第一节 期

12、货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能 ;会员制与公司制 ;国内期货交易所的特点。 第二节 期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。 第三节 期货中介机构 主要掌握：期货中介机构的职能 ;期货公司的性质和作用 ;国内的介绍经纪商 ;美国期货中介机构类型。 第四节 期货投资者 主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。 第第三三章章 期期货货合合约约与与期期货货品品种种 第一节 期货合约 主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 第二节 期货品种 主要掌握：期货品种的分类 ;国际主要期货品种。 第三节 我国期货市场

13、主要期货合约 主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 第第四四章章 期期货货交交易易制制度度与与期期货货交交易易流流程程 第一节 期货交易制度 主要掌握：期货交易制度及相关内容。 第二节 期货交易流程 开户与下单 主要掌握：期货交易流程 ;开户的程序及相关文件 ;交易指令的内容 ;常用交易指令 ;下单方式。 第三节 期货交易流程 竞价 主要掌握：期货交易的竞价方式 ;成交回报与确认。 第四节 期货交易流程 结算 主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。 第五节 期货交易流程 交割 主要掌握：交割的作用 ;实物交割方式与交割结算价的确定 ;实物交割的流程 ;标准仓单及其生成、流

14、通和注销 ;实物交割违约的处理 ;现金交割;期转现交易。 第第五五章章 期期货货行行情情分分析析 第一节 期货行情解读 主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 第二节 行情分析方法 主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。 第三节 基本分析法 主要掌握：基本分析法的经济学原理 ;供给、需求对价格的影响 ;其它影响价格的因素。 第四节 技术分析法 主要掌握：技术分析的主要理论 ;趋势分析、形态分析、主要指标分析。 第第六六章章 套套期期保保值值 第一节 套期保值概述 主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则 ;套期保值者特点与作用。 第二节 基差 主要掌握：基差的概念 ;正向市

15、场、持仓费 ;反向市场;基差的变动。 第三节 套期保值种类及应用 主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用 ;套期保值效果与基差变动关系。 第四节 基差交易和套期保值交易的发展 主要掌握：基差交易的定义、分类及应用 ;套期保值交易的发展。 第第七七章章 期期货货投投机机与与套套利利交交易易 第一节 期货投机 主要掌握：期货投机定义 ;期货投机与套期保值以及股票投机的区别 ;期货投机的作用、原则与方法 ;期货投机者类型。 第二节 期货套利概述 主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类 ;套利与期货投机区别;套利的作用。 第三节 期现套利 主要掌握：期现套利的概念及

16、其应用。 第四节 价差套利 主要掌握：价差的计算 ;价差的变化 ;套利交易指令 ;价差交易的盈亏计算 ;各种价差套利的操作 ;套利的分析方法。 第第八八章章 金金融融期期货货 第一节 金融期货概述 主要掌握：金融期货的产生、特点及发展现状。 第二节 外汇期货 主要掌握：外汇的概念 ;汇率及其标价方法 ;外汇风险;外汇期货现状 ;外汇期货合约;外汇期货套期保值交易的种类及其应用。 第三节 利率期货 主要掌握：利率期货的概念及种类 ;利率期货的标的 ;利率期货的报价及交割方式 ;利率期货套期保值交易的种类及其应用。 第四节 股指期货和股票期货 主要掌握：股票指数的编制方法 ;国际上主要的股票指数 ;股指期货合约及主要条款;股票期货与股票期货合约。 第五节 股指期货套期保值和期现套利交易 主要掌握： 系数的含义及计算 ;股指期货套期保值种类及应用