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1、 第 1 页 共 21 页 附件 1 结算成员服务协议结算成员服务协议 (适用于直接结算成员适用于直接结算成员) 甲方：银行间市场清算所股份有限公司甲方：银行间市场清算所股份有限公司 法定代表人：许臻 职务：董事长 地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 33-34 层 邮编：200010 乙方：乙方： 法定代表人： 职务： 地址： 邮编： 第 2 页 共 21 页 特别提示特别提示: 签 署 本 协 议 即 表 明 乙 方 已 通 过 甲 方 官 方 网 站（http:/）认真阅读了甲方发布的所有文件，并已充分理解相关信息。 同时， 签署本协议即视为乙方接受并同意遵守甲方
2、已发布的登记、 结算业务的相关规则以及甲方今后对其不时进行的修改和补充。 随着今后甲方服务项目的增加，针对新业务，甲乙双方同意在认可本协议相关条款的基础上，可另行签订补充协议。 第 3 页 共 21 页 目录目录 第一条第一条 名词解释名词解释 .4 第二条第二条 声明与保证声明与保证 .6 第三条第三条 协议适用协议适用 .7 第四条第四条 电子信息的法律效力电子信息的法律效力.8 第五条第五条 持有人账户持有人账户 .8 第六条第六条 指令指令 .9 第七条第七条 券款对付资金结算券款对付资金结算.10 第八条第八条 资金结算专户资金结算专户.10 第九条第九条 结算代理（本条款适用于结算
3、代理人）结算代理（本条款适用于结算代理人）.12 第十条第十条 代理兑付代理兑付/付息（适用固定收益类产品）付息（适用固定收益类产品）.12 第十一条第十一条 账务核对、查询账务核对、查询.13 第十二条第十二条 安全管理安全管理 .14 第十三条第十三条 账户注销账户注销 .15 第十四条第十四条 服务费用服务费用 .15 第十五条第十五条 保密义务保密义务 .16 第十六条第十六条 甲方免责事项甲方免责事项.16 第十七条第十七条 免责事由免责事由 .17 第十八条第十八条 等级效力等级效力 .18 第十九条第十九条 协议终止协议终止 .18 第二十条第二十条 法律适用法律适用 .19 第
4、二十一条第二十一条 条款可分性条款可分性.19 第二十二条第二十二条 争议解决争议解决.19 第二十三条第二十三条 其它其它 .20 第 4 页 共 21 页 为明确甲方与乙方的权利和义务，根据国家法律法规、部门规章与规范性文件、 银行间市场自律规则及甲方相关规则， 双方经友好协商，在平等、自愿的基础上达成本协议。 第一条第一条 名词解释名词解释 结算成员，结算成员， 是指在清算所开立持有人账户、 并办理相关结算业务的投资者。 清算所结算成员包括直接结算成员和间接结算成员。 直接办理结算的，为直接结算成员；委托结算代理人办理结算的，为间接结算成员。 清算所业务系统，清算所业务系统，是指甲方运行
5、和维护的，承担登记、结算功能的登记系统、 提供清算业务服务的清算系统、 进行账务处理的资金管理系统以及办理其他相关业务的计算机综合应用系统。 持有人账户，持有人账户， 是指在甲方开立的用以记载持有人所持金融产品的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。 金融产品登记金融产品登记， 是指甲方以簿记方式依法确认金融产品持有人持有金融产品事实的行为。 金融产品登记包括初始登记、 变更登记和注销登记。 资金结算专户资金结算专户， 是指乙方在甲方开立的、 用于办理金融产品交易的资金结算和资金收付的专用账户。 指令，指令，是指乙方向甲方发出的办理金融产品的登记、结算以及其他相关业务的正式委托， 包括电子形
6、式和其他书面形式， 指令应附有有效的电子签名或签章。 大额支付系统（简称支付系统） ，大额支付系统（简称支付系统） ，是指中国现代化支付系统中的第 5 页 共 21 页 大额转账系统。 甲方相关规则，甲方相关规则， 是指由甲方制定的与金融产品登记、 结算以及其他相关业务有关的规则，包括但不限于业务规则、实施细则、办法、通知、指南、操作流程及有关决定等。 甲 方 官 方 网 站 ，甲 方 官 方 网 站 ， 是 指 甲 方 建 立 的 官 方 网 站(http:/)，用于发布各类专业信息，也是甲方对结算成员实行公告送达的平台。 电子文件，电子文件，是指数据电文，以电子、光学、磁或类似手段生成、发
7、送、接收或者储存的信息。 电子签名，电子签名，是指乙方通过中国金融认证中心(CFCA)取得的，数据电文中所含、 所附用于识别签名人的身份并表明签名人认可其中内容的数据。 认证证书，认证证书，是指由中国金融认证中心(CFCA)颁发的，用以证实电子签名人与电子签名制作数据有联系的数据电文或者其他电子记录。 电子签名制作数据，电子签名制作数据， 是指在电子签名过程中使用的， 将电子签名与电子签名人可靠地联系起来的字符、编码等数据。 不可抗力，不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。包括但不限于战争、自然灾害、台风、水灾、火灾、海啸、雷击或地震、停工、罢工、暴动、恐怖分子袭击、法定传染性
8、疾病、政府行为等。 本协议所用之词语，在上述名词解释中未列明者，除本协议特别说明外，均依据甲方相关规则中所界定的含义。本协议所用之词语，在上述名词解释中未列明者，除本协议特别说明外，均依据甲方相关规则中所界定的含义。 第 6 页 共 21 页 第二条第二条 声明与保证声明与保证 （一）任何一方于本协议签署之日声明并保证：（一）任何一方于本协议签署之日声明并保证： 1、其按照组建或设立所在地法律已合法组建或设立，并有效存续。 2、其有权且可以： （1）签署本协议以及与本协议有关的任何其他文件； （2）交付本协议以及其他需交付、提供的任何文件； （3）履行其在本协议、甲方相关规则以及相关补充协议（
9、若有）下的各项义务。 3、签署、交付和履行本协议及与本协议相关的文件，并未、且不会与任何适用于其的法律法规、 其组织章程等内部文件的任何规定以及适用于其或其任何资产的判决、 裁决、 指令或协议约定相违背或冲突。 4、其对本协议及与本协议相关的文件的签署、交付和履行已经获得所需的一切政府性质的或其他性质 （包括但不限于其内部决策程序要求）的许可、同意、授权或批准，且该等许可、同意、授权或批准在本协议有效期间应保持持续有效。 5、 其以自身名义而非以任何第三人的代理人的身份签署本协议。 6、以其名义或代表其从事业务的人员，均已获得充分和必要的 授权和任职资格。 7、双方承认，甲方依法不时制定发布的
10、甲方相关规则是本协议的当然组成部分，甲乙双方负有遵守的义务。 8、 双方保证， 不得转让本协议及本协议项下的任何权利或义务，第 7 页 共 21 页 除非经对方事先书面同意。 （二）甲方进一步声明并保证：（二）甲方进一步声明并保证： 1、 甲方保证甲方制定相关规则时事先应采用座谈会、 网上会议、书面征求或网上公示等适当方式听取乙方意见并公告。 2、甲方官方网站是业务主管部门和甲方发布文件、公告、通知的信息平台，乙方应经常主动上网查看。 除非特别必要， 甲方在甲方官方网站上发布的上述信息不再以纸质邮寄方式传递乙方。 3、甲方不对根据该网站有关信息资料而做出的任何交易或投资决策负责或承担任何责任。 （三）乙方进一步声明并保证：（三）乙方进一步声明并保证： 1、乙方保证：其向甲方提供的资料真实准确、合法有效。甲方仅对乙方提供的所有材料进行形式性审核。 如乙方账户名称、 法定代表人、 授权管理人员和指定账户等情况发生变更， 应及时向甲方提供合法有效的书面变更证明及变更申请。 由于乙方提供的资料有误或发生变更时未及时通知甲方，由此发生的风险和损失由乙方自行承担。 2、乙方用于投资金融产品的资金均是自身经营或管理的资金，不存在法律、法规、部门规章或规范性文件、银行间市场自律规则
