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1、基金从业资格考试基金从业资格考试 法律法规对应知识点法律法规对应知识点对应教材章名对应教材章名节名节名编号编号学习目标学习目标(掌握掌握/理解理解/了解）了解）1.1.a理解金融与居民理财的关系1.1.b理解金融市场的分类和构成要素1.1.c理解金融资产的概念1.1.d理解资产管理的特征与资产管理 行业的功能1.金融市场 与资产管理 行业1.1.e了解我国资产管理行业的现状一、金融、资一、金融、资 产管理与投资产管理与投资 基金基金2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别掌握投资基金的定义和主要类别2.1.a了解证券投资基金在各地不同的 名称和概念2.1.b理解证券投资基金的基本特点
2、1.证券投资 基金的概念 和特点 2.1.c理解证券投资基金与其他金融工 具的比较2.2.a理解证券投资基金运作具有三大 部分2.2.b理解基金行业的主要参与者及其 功能和运作关系2.证券投资 基金的运作 与参与主体2.2.c了解基金行业的运作环节包括： 募集和市场营销、投资管理、托 管、登记、估值和会计核算、信 息披露2.3.a理解公司型基金和契约型基金的 区别3.证券投资 基金的法律 形式和运作 方式2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的 区别2.4.a了解证券投资基金的起源2.4.b了解证券投资基金的发展历程4.证券投资 基金的起源 与发展2.4.c了解全球基金业发展的趋势与特 点5.我
3、国证券 投资基金业 的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六 个阶段以及每个阶段的特点和标 志产品2.6.a理解基金对中小投资者的作用2.6.b理解基金对金融结构和经济的作 用二、证券投资二、证券投资 基金概述基金概述6.证券投资 基金业在金 融体系中的 地位与作用2.6.c理解基金对证券市场的作用3.1.a了解基金分类的意义和困难三、证券投资三、证券投资 基金的类型基金的类型1.证券投资 基金分类概 述3.1.b掌握基金的不同分类标准和基本掌握基金的不同分类标准和基本分类分类2-5.基金的 基本类别： 股票基金、 债券基金、 货币市场基 金和混合基 金3.2-5.a掌握基本基金类型及
4、其特点掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的 证券投资基 金类别：保 本基金，ET F, QDII, 分 级基金3.6-9a了解市场上各类特殊类别基金的 特点1.基金监管 概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、原掌握基金监管的概念、体系、原 则和目标则和目标4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监掌握中国证监会对基金行业的监 管职责及监管措施管职责及监管措施2.基金监管 机构和自律 组织4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的掌握行业自律组织对基金行业的 自律管理自律管理4.3.a掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金管理人的监管内容4.3.b掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容3
5、.对基金机 构的监管 4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容4.4.a掌握对基金募集和销售活动的监掌握对基金募集和销售活动的监 管管4.对基金活 动的监管4.4.b掌握对基金运作的监管（包括投掌握对基金运作的监管（包括投 资与交易行为、信息披露、持有资与交易行为、信息披露、持有 人大会等人大会等)4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记掌握非公开募集基金管理人登记 事宜事宜四、证券投资四、证券投资 基金的监管基金的监管5.对非公开 募集基金的 监管4.5.b掌握对非公开募集基金募集以及掌握对非公开募集基金募集以及 运作的监管运作的监管5.1.a了解道德、职业道德以及基
6、金职 业道德的含义和区别1.道德与职 业道德5.1.b理解道德与法律的联系和区别5.2.a理解基金从业人员职业道德的含 义5.2.b掌握基金职业道德规范的内容掌握基金职业道德规范的内容5.2.c掌握守法合规的含义和基本要求掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d掌握诚实守信的含义及基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求五、基金职业五、基金职业 道德道德 2.基金职业 道德规范5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含义
7、及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业 道德教育与 修养5.3.a理解基金职业道德教育与修养的 内容与途径16.1.a掌握基金募集的概念与程序掌握基金募集的概念与程序16.1.b掌握基金成立的条件掌握基金成立的条件16.1.c了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认购的概念掌握基金认购的概念1.基金的募 集与认购16.1.e了解各类基金（开放式、LOF、 ETF、QFII、封闭式）的认购方 式和程序16.2.a掌握开放式基金申购与赎回的概掌握开放式基金申购与赎回的概 念念16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的费掌握开放式基金申购与赎回的费 用结构用结构16.2.c了解开放式基
8、金转换和非交易过 户、份额和金额计算等16.2.d理解巨额赎回处理等2.基金的交 易、申购和 赎回16.2.e了解不同产品的交易方式与流程 （ETF、LOF、封闭式、QDII， 及市场创新产品的特殊方式）16.3.a掌握基金份额登记的概念掌握基金份额登记的概念16.3.b了解现行登记模式16.3.c掌握登记机构职责掌握登记机构职责16.基金的募集 、交易与登记3.基金的登 记16.3.d理解登记业务流程20.1.a掌握基金信息披露的作用与原则掌握基金信息披露的作用与原则1.基金信息 披露概述20.1.b了解我国基金信息披露体系及 X BRL 的应用20.2.a理解基金管理人信息披露的主要 内容
9、2.基金主要 当事人的信 息披露义务20.2.b理解基金托管人信息披露的主要 内容20.3.a理解基金合同、托管协议等法律 文件应包含的重要内容3.基金募集 信息披露20.3.b理解招募说明书的重要内容20.4.a掌握基金净值公告的种类及披露掌握基金净值公告的种类及披露 时效性要求；时效性要求；20.基金的信息 披露4.基金运作 信息披露20.4.b理解货币市场基金信息披露的特殊规定20.4.c理解基金定期公告的相关规定20.4.d理解基金上市交易公告书和临时 信息披露的相关规定20.5.a了解 QDII 信息披露的特殊规定 及要求5.特殊基金 品种的信息 披露20.5.b了解 ETF 信息披
10、露的特殊规定 及要求21.1.a理解基金投资人类型21.1.b了解基金客户构成现状1.基金客户 的分类 21.1.c理解目标客户选择21.2.a掌握基金销售机构的主要类型掌握基金销售机构的主要类型21.2.b了解各类机构的现状和发展趋势21.2.c掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构准入条件2.基金销售 机构21.2.d掌握基金销售机构职责规范掌握基金销售机构职责规范21.3.a了解基金管理人及代销机构销售 方式21.基金客户和 销售机构3.基金销售 机构的销售 理论、方式 与策略21.3.b掌握基金市场营销的特殊性掌握基金市场营销的特殊性22.1.a理解基金销售人员的资格管理、 人员管理
11、和培训1.基金销售 机构人员行 为规范22.1.b理解基金销售人员行为规范22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备 流程22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求掌握宣传推介材料的原则性要求 和禁止性规定和禁止性规定2.基金宣传 推介材料规 范22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范 和其他规范22.3.a掌握销售费用内容掌握销售费用内容(原则性规范、原则性规范、 费用结构和费率水平费用结构和费率水平)3.基金销售 费用规范22.3.b掌握销售费用原则性规范和其他掌握销售费用原则性规范和其他 规范规范22.4.a掌握基金销售适用性的指导原则掌握基金销售适用性的指导原则22.4.b理解基金销售适用
12、性渠道审慎调 查的要求4.基金销售 适用性22.4.c掌握基金销售适用性产品风险评掌握基金销售适用性产品风险评 价的要求价的要求22.基金销售行 为规范及信息 管理5.基金销售 信息管理22.5.a了解基金销售业务信息、客户信 息和渠道信息管理23.基金客户服1.客户服务23.1.a掌握基金客户服务的特点掌握基金客户服务的特点23.1.b掌握基金客户服务的原则掌握基金客户服务的原则概述23.1.c了解基金客户服务的内容2.客户服务 流程23.2.a了解客户服务流程23.3.a了解投资者教育工作的概念和意 义23.3.b掌握投资者教育工作的基本原则掌握投资者教育工作的基本原则务3.投资者教 育工
13、作23.3.c理解投资者教育工作的内容24.1.a理解基金公司内部控制的重要性24.1.b理解基金公司内部控制的基本概 念24.1.c掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的目标1.内部控制 的目标和原 则24.1.d掌握基金公司内部控制的原则掌握基金公司内部控制的原则24.2.a掌握基金公司内控机制的四个层掌握基金公司内控机制的四个层 次次2.内部控制 机制24.2.b掌握基金公司内部控制的基本要掌握基金公司内部控制的基本要 素素3.内部控制 制度24.3.a理解内部控制制度的组成内容24.4.a理解基金公司前、中、后台控制 的主要内容24.4.b理解基金公司信息披露控制的主 要内容24.基金管理人 的内部控制4.内部控制 的主要内容24.4.c理解基金公司信息技术控制的主 要内容25.1.a了解合规管理的基本概念25.1.b了解合规管理的目标1.合规管理 概述 25.1.c理解合规管理的基本原则25.2.a了解合规管理涉及的相关部门设 置2.合规管理 机构设置25.2.b理解合规管理相关部门的合规责 任3.合规管理 的主要内容25.3.a了解合规管理的主要活动25.基金管理人 的合规管理4.合规风险25.4.a理解合规风险的含义、种类和主 要管理措施
