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1、证券市场基础知识教学大纲一一、课课程程性性质质和和任任务务 证券市场基础知识课程是投资专业和金融专业的专业基础课程之一。 其任务是讲授证券投资的基本概念和理论，让学生掌握具有实用性的证券知识， 拥有一定的证券投资技能，熟悉证券投资流程，培养学生正确的观察、分析金 融证券问题能力，提高学生在社会科学方面的素养，为学生从事实际证券投资 分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础。 二二、课课程程教教学学目目标标 1、使学生了解证券投资的基础理论，形成对证券投资一般概念、范畴、功 能、行为主体与客体、行为空间与渠道、模式与规则等的基本认识，从而建立 对证券投资学基本知识框架及主要规律的理论把握。 2
2、、使学生掌握从事证券投资的主要方式与方法，包括运用较为广泛的各种 技术方法、策略与技巧，为在证券投资中进行科学决策与操作提供知识准备， 并学会面向实践进行分析与操作。 3、通过本课程的学习，结合本课程在讲授与学习上更重视理论与实践的结 合，强调实证、案例分析的特征，进一步培养和提高学生提出问题、分析问题 和解决问题的能力。 三三、教教学学内内容容及及具具体体教教学学目目标标和和要要求求 第一章第一章 证券市场概述证券市场概述 教学目标和要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构 和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义 和构成。 掌握
3、证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中 介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机 构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自 律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券 业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机 爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开 放的内容;熟悉新证券法 公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面 对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资
4、本市场改革开放和稳定发展的 若干意见(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证 券市场;了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。 教学内容 1、证券的概念 2、证券发行的概念和方式 3、证券发行市场发行的证券种类 4、证券发行的程序 5、证券交易程序第二章第二章 股票股票教学目标和要求 本章主要讲述股票和股票市场。要求掌握股票、股票市场的概念、特征和 种类；理解我国的 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股；理解股票市场的融资方式； 会利用证券交易系统的计算机终端进行股票买卖和发行申报。 教学内容 1、股份有限公司 股份有限公司的概念、特征、作用，设立、发行与转让
5、2、股票的概念、特点与性质 股票的概念、构成要素、特点、性质及与相关概念的关系 3、股票的分类 4、股票的价值与价格 5、股票投资收益-股息、红利 股息红利的含义、来源，影响因素及其分配 第三章第三章 债券债券 教学目标和要求 本章主要讲述债券和债券市场。要求理解债券的概念、性质、种类、功能 和投资方式；了解债券的信用方式和债券的收益率；了解国际债券的种类、计 息方式和国际债券的信用评级机构；会利用债券交易柜台进行国债凭证交易的 清算、交割、过户及保管手续， 教学内容 1、债券的概念、特点及性质 债券的概念、特点、性质及与有关概念的关系 2、债券的种类 3、我国的债券种类与特征 我国的国债、金
6、融债券以及企业（公司）债券的性质与特点 。 4、国际债券 第四章第四章 证券投资基金证券投资基金 教学目标和要求 本章主要讲述证券投资基金的发行和交易。理解证券投资基金的概念；理 解证券投资基金的投资方式；了解封闭式基金概念、特点、风险及申购、交易 的方式；了解开放式基金概念、特点、风险及申购、交易和赎回的方式方法； 了解基金管理的各种规范规定；学会申购、赎回和交易基金的操作流程。 教学内容 1、证券 投资基金概述 证券投资基金的概念、产生与发展、特点及与其它有价证券投资的关系 2、资基金的类型 封闭式基金与开放式基金 3、投资基金运作 投资基金的组建与发行、流通交易、投资策策略 、 费用与资
7、产评估 4、证券投资基金的收益、风险与信息披露 5、我国的投资基金市场 投资基金在我国的形成与发展，发展的必要性，存在的问题，规范与完善 第五章第五章 金融衍生工具金融衍生工具 教学目标和要求本章主要讲述证券市场中的金融衍生工具的基本知识。要求了解金融衍生 工具的概念和所包括的基本品种；商品期货和金融期货的概念品种；交接期货 的价格发现功能和套期保值功能；掌握期货和金融期权的交易手段。 教学内容 1、金融衍生工具概述 （1）金融衍生工具的产生与发展 （2）金融衍生工具的功能 2、金融期货 （1）金融期货及其功能 （2）利率期货 （3）外汇期货 （4）股票指数期货 3、金融期权 （1）金融期权概
8、述 （2）期权价格分析 （3）金融期权交易 4、可转换证券 5、其他衍生工具简介 第六章第六章 证券市场运行证券市场运行 教学目标和要求 学习证券与证券市场的基础知识，掌握有价证券分类、特征以及证券市场 的特征、结构与市场参与者的相关知识。了解证券市场的产生与发展、生成原 因、发展阶段。认识了解发行市场和交易市场的作用、构成、发行与承销、发 行价格、证券交易所及其他交易市场。认识我国的主要证券价格指数，认识证 券投资的收益与风险，收益与风险的关系 教学内容 一、证券发行市场 1、证券行市场的作用 2、证券发行市场的构成 （1）证券发行人 （2）证券投资者 （3）证券中介机构 3、证券发行与承销
9、 （1）证券发行制度 （2）证券发行方式 （3）证券承销方式 4、证券发行价格 二、证券交易市场 三、证券价格指数四、证券投资的收益与风险 1、证券投资收益 2、证券投资风险 3、收益与风险的关系 第七章第七章 证券中介机构证券中介机构 教学目标和要求 掌握证券公司的定义，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求， 证券公司主要业务及相关管理规定；了解证券公司的作用和我国证券公司的发 展概况。掌握证券公司治理结构的内容，证券公司内部控制的目标、原则；熟 悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、 有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。了解证券登记结
10、算公司设立的条件，证券登记结算公司的职能、有关业务规则。 教学内容 一、证券公司 1、证券公司的设立 2、注册资本要求 3、设立以及重要事项变更审批要求 4、证券公司子公司的设立 二、证券公司的主要业务 1、证券经纪业务 2、证券承销与保荐业务 3、证券自营业务 4、证券投资咨询业务 5、证券资产管理业务 6、融资融券业务 7、IB 业务 三、证券公司的治理结构和内部控制 四、证券服务机构 1、律师事务所 2、证券、期货投资咨询机构 3、会计师事务所及注册会计师 4、资信评级机构 5、资产评估机构 6、证券服务机构的法律责任和市场准入第八章第八章 证券市场法律制度与监督管理证券市场法律制度与监
11、督管理 教学目标和要求 了解证券市场法律、法规，掌握证券市场的监管体系的主要内容；证券市 场监管的目标和手段；证券市场监管内容；证券市场的自律性管理机构；证券 交易所的自律管理；证券从业人员的分类，从业资格的取得和执业证书。 教学内容一、证券市场法律、法规概述1、国家法律 2、行政法规和部门规章 二、证券市场的监管体系三、 、证券市场的自律性管理机构和证券交易所的自律管理 1、证券市场的自律管理 2、证券业从业人员的资格管理 3、证券业人员诚信信息管理 4、证券业从业人员的行为规范与行为准则 四、教材选用：四、教材选用： 证券市场基础知识中国财政经济出版社 参考书目：参考书目： 1、 证券市场
12、基础知识中国财政经济出版社 2、 证券投资学陈共主编 中国人民大学出版社出版 4、 证券交易(从业人员统编教材 ) 上海财经大学出版社 5、 证券投资学曹凤岐主编，北京大学出版社 五、课程计划和课程安排五、课程计划和课程安排 证券基础一般安排在高等职业学校二年级讲授，每周 3 学时，总学时 48 学 时，其中课堂教学为 44 学时，复习考试 2 学时，机动 2 学时。序号教学内容授课 1证券市场概述6 2股票6 3债券6 4证券投资基金6 5金融衍生工具6 6证券市场运行6 7证券中介机构4 8 证券市场法律制度与监督管理4复习、机动4合计48六、大纲说明六、大纲说明 1、组织学生参观金融机构。 2、邀请证券公司专业工作人员作讲座以及交流投资体会。 3、结合主题内容，让学生进行实地调查，并写出调查小报告。编写人：段丽岩编写人：段丽岩
