《2016年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易年下半年重庆省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试试卷市场考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.应急免疫出现于（）年。A1884B1984C1980D19822.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_A10；5B20；10C30；10D30
2、；203.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取（）方式。A交易所竞价B公开竞价C网上竞价D网上定价4.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次 跟踪评级报告。A1B2C3D55. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括_天。A2B4C8D1826. _采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数7. 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募 的对象一般是_。A特定的投资者B个人投资者C专业的投资者D少数的投资者8. 封闭式基金
3、（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A每天B每周C每月D每 5 天9. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本 原则是_。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估10. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第_位的，应采用 预提或待摊的方法计入基金损益。A3B4C5D611. _是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本 约定。A 风险提示书B 证券交易委托代理协议C
4、 客户须知D 客户交易结算资金第三方存管协议书12. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代 办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A经公证的B委托人签字的C受委托人签字的D经纪人员审核的13. 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵 守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。AB 股B基金CA 股D期货14. _， 证券法正式实施。A1998 年 7 月 1 日B1999 年 7 月 1 日C1999 年 10 月 1 日D2000 年 1 月 1 日15. 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股
5、票的“优先” 主要体现在_。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先D股息分配和剩余资产清偿的优先16. 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳） ， 则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行17. 客户融资买入时交付的保证金为 A，融资买入证券数量为 B，买入价格为 C，证券价 格为 D，当日收盘价为 E，开盘价位 F。则融资保证金比例为_。AA/(BE)BA/(BC)CA/(BF)DA/(BD)18. 已知价计算法中的“已知价”是指_。A当日的开
6、盘价B当日的收盘价C上一个交易日的开盘价D上一个交易日的收盘价19. 下列关于或有损失的说法，错误的是（） 。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承 担的潜在损失B由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应 作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映20. 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 5 万元B最近 1 期末经审计的净资产不低于
7、人民币 15 万元C最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 5 万元D最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 万元21. 有价证券之所以能够买卖是因为它_。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值22. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进 行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况23. _是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息 代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息24. _的分类依据是优
8、先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参 与或部分参与本期剩余盈利的分享。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可赎回优先股票与不可赎回优先股票25. 按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先” 主要体现在_。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C持有股票依法转让的优先D股息分配和剩余资产清偿的优先26.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报_股代表弃权。A0B1C2D327.头肩顶形态的高度是指_。A头的高度B左右肩连线高度C “头”到颈线的直线距离D “肩”
9、到颈线的直线距离28.关于市场组合，下列叙述错误的是_。A它包括所有风险资产B它在有效边界上C市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D它是资本市场线和无差异曲线的切点29.属于持续整理形态的有_A菱形B钻石形C旗形Dw 形态30. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人 签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合 投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B融资融券业务C证券投资咨询业务D证券经纪业务31. （）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款3
10、2. 北方公司股票当日收盘价为 25 元，备兑认股权证收盘价为 5 元，认股比率为 50%，则 备兑凭证的杠杆比率为_。A2B2.5C5D1033. 预期理论暗含的假定之一是_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态34. 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争 性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场3
11、5. 关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常 是大股东，后者是上市公司本身B可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式，可转换债券一般采用股票交割C两者所换股份的来源是相同的D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条 款36. 中国结算上海分公司在_进行 T+1 交易的资金交收。AT+1 日 16:00BT+0 日 16:00CT+1 日 17:00DT+0 日 17:0037. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过 程称为_。A
12、交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更38. 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范 围内的公司除外)超过_且占净资产值_以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交 易所对其股票交易实行退市风险警示。A2000 万元，50%B1 亿元，100%C2000 万元，100%D1 亿元，50%39. 公开披露的基金信息不包括（） 。A基金招募说明书B基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼40. 我国投资基金经理任免机构
13、是（） 。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持有人大会D基金公司董事会41. 根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为_。A千分之一B千分之三C千分之D千分之七42. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责 令公司限期改正，在 5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过_个工作日。A10B15C20D3043. 投资者一般由_代为办理清算、交割、交收。A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司44. （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A基金投资者，基金托管人B基金管理人，基金投资者C基金管理人，基金托管人D基金
14、销售人员，基金投资者45. 证券投资基金运作管理办法第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少 于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A70%B80%C90%D95%46. 属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比 例，不得超过注册资本的_A5%B10%C15%D25%47. 公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。A2000B3000C5000D600048. 20 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。A美国B英国C法国D德国49. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。A投资期限B税收考虑C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素50. 不属于股权融资的是（） 。A发行债券B配股C增发新股D送红股
