《福建省2016年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建省2016年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、福建省福建省 2016 年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述试年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述试题题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%
2、以上B80%以上C90%以上D95%以上 2、根据股利贴现模型，应该_A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票3、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同 4、 证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管 理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A2；4B3；5C3；4D2；55、 证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务 资格，注册资
3、本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券 买卖的行为。A2 000；3B3 000；2C2 000；2D3 000；3 6、目前，基金公司的架构基本上都是_。A投资一体化B营销一体化C投资和营销一体化D研发和营销一体化 7、 首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求 申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时 间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满_年后方可申请发行上 市。A：1B：2C：3D：58、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金 销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。A有效
4、识别投资者身份B向投资者提供投资人权益须知C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 9、全球基金业发展的趋势与特点有_。A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B封闭式基金是基金的主流产品C开放式基金是基金的主流产品D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 10、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担11、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%，投资者赵先 生以 100
5、00 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生 得到的基金份额是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.72 12、基金产品风险等级通常不包括_。A零风险等级B低风险等级C中风险等级D高风险等级13、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份 和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素14、_是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A营销环境B营销组合C营销过程D目标市场 15、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现
6、值 16、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投 资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 17、基金投资者是_。A基金的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 18、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 19、基金销售机构内部控制应履行_原则。A健全性B有效性C独立性D审慎性 20、基金是_信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托 21、下列属于理财经理工作方式的有_。A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户
7、执行理财方案C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 22、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行 监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司 23、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金24、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资 者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金 份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记 25、基金产品的风险
8、等级一般不包括_。A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 26、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。A现金比例变化法 B成功概率法C二次项法 D夏普指数法 27、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季 28、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则 29、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素 30、下列费用中，_不需要基金资产承担。A基金审计费B基金份额持有人大会费C基金托管费D基金认购费 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在
9、每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、从性质上看，ETF 联接基金可以看作是一种_。A保本基金B指数型基金C伞型基金D指数型基金中的基金 32、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况 分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部33、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C
10、货币市场基金D混合型基金 34、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权35、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根 据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 36、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。A向他人贷款或者提供担保B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C从事承担无限责任的投资D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 37、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，
11、份额赎回 38、根据证券投资基金法 ，国务院证券监督管理机构可以授权_依照法定条 件和程序核准基金份额上市交易。A基金托管银行B证券交易所C各地证监局D中国证券业协会 39、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 40、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险41、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 42、具有良好择股能力的基金
12、经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C超配绩优行业或板块D低配绩差行业或板块 43、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义 务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务44、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 45、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场 46、以下不属于利率衍生工具的是_。A利率期货B利率期权C信用联结票据D利
13、率互换 47、证券市场是指_。A证券发行和交易市场B证券的流通市场C证券的发行市场D证券的交易市场 48、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者B：特定的机构投资者C：特定的社会公众投资者D：原有的证券持有人 49、1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托 50、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管和自律组织 51、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金 评级应遵循的原则。A长期性B全面性C针对性
14、D一致性 52、通常，基金管理人的风险控制体系包括_。A风险控制的组织体系B风险控制的决策体系C风险控制的内控体系D风险控制的制度体系 53、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说 明书中约定收取不低于赎回金额 15%的赎回费。A5B7C14D30 54、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A交易部依据基金经理的投资指令执行交易B研究部门提供研究报告C投资决策委员会决定基金总体投资计划D基金经理制订投资组合具体方案 55、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券 56、基金销售客户服务的方式包括_。A互联网的
15、应用B自动传真、电子信箱与手机短信C电话服务中心D讲座、推介会和座谈会 57、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派 息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 58、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而 ETF 与投资者互换的是 基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在 50 万份以上)才能参与 ETF 一级市场 的申购、赎回交易；而 LOF 在申购、赎回上没有特别的要求CETF 通常采用被动式管理方法，而 LOF 则可以是指数基金，也可以是主动 管理型基金DETF 的申购、赎回通过交易所进行，而 LOF 的申购、赎回既可以在代销 网点进行，也可以在交易所进行 59、_是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。 非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 60、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的 百分比作
