国际市场营销yangyuan

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1、用国际生产折衷理论分析我国发展对外直接投资的相对优用国际生产折衷理论分析我国发展对外直接投资的相对优势势摘要：随着世界经济全球化和一体化的发展,跨国经营已成必然趋势。国际生产折衷理论是 总结了前几种理论发展而来,最具有代表性,对我国的跨国经营也更具有适用性。国际生产 折衷理论为我们认识和分析当代跨国企业经营行为及当代国际直接投资领域中的动向及特 征提供了极为有益的启示与借鉴,利用国际生产折衷理论分析我国跨国经营,积极发展对外 直接投资,有利促进我国跨国经营的快速发展。 关键词：国际生产折衷理论、对外直接投资投资、相对优势 1、国际生产折衷理论的概述 1977 年，英国瑞丁大学教授邓宁在贸易，经

2、济活动的区位和跨国企业：折衷理论方 法探索中提出了国际生产折衷理论。1981 年，他在国际生产和跨国企业一书中对折 衷理论又进行进一步阐述。邓宁认为其折衷理论具有三个方面的特点：1）它吸收了过去 20 多年中出现的各种直接投资理论的优点；2）它与直接投资的所有权形式有关；3）它能 解释国际企业营销活动的三种主要方式，即出口、技术转让和直接投资。折衷理论的分析 过程与主要结论可以归纳为以下四个方面：一是跨国公司是市场不完全性的产物，市场不 完全导致跨国公司拥有所有权特定优势，该优势是对外直接投资的必要条件。二是所有权 优势还不足以说明企业对外直接投资的动因，还必须引入内部化优势才能说明对外直接投

3、 资为什么优于许可证贸易。三是仅仅考虑所有权优势和内部化优势仍不足以说明企业为什 么把生产地点设在国外而不是在国内生产并出口产品，必须引入区位优势，才能说明企业 在对外直接投资和出口之间的选择。四是企业拥有的所有权优势、内部化优势和区位优势， 决定了企业对外直接投资的动因和条件。 邓宁总结出决定国际企业行为和国际直接投资的 三个最基本的要素：A.所有权优势（Ownership） ；B.区位优势（Location） ，C.市场内部化 优势（Internalization） 。这就是所谓的 OLI 模式。 一）所有权优势理论所有权优势理论是发生国际投资的必要条件，指一国企业拥有或是能获得的国外 企

4、业所设有或无法获得的特点优势。其中包括：（1）技术优势。即国际企业向外投资应具 有的生产决窍、销售技巧和研究开发能力等方面的优势；（2）企业规模。企业规模越大， 就越容易向外扩张，这实际上是一种垄断优势；（3）组织管理能力。大公司具有的组织管 理能力与企业家才能，能在向外扩张中得到充分的发挥；（4）金融与货币优势。大公司往 往有较好的资金来源渠道和较强的融资能力，从而在直接投资中发挥优势。 （二）内部化优势内部化优势是为避免不完全市场给企业带来的影响将其拥有的资产加以内部化而 保持企业所拥有的优势。其条件包括：（1） 签订和执行合同需要较高费用 ；（2） 买者 对技术出售价值的不确定 ；（3）

5、 需要控制产品的使用。 （三）区位优势区位优势是指投资的国家或地区对投资者来说在投资环境方面所具有的优势。它 包括直接区位优势，即东道国的有利因素；和间接区位优势，即投资国的不利因素。形成 区位优势的三个条件：（1）劳动力成本。一般直接投资总把目标放在劳动力成本较低的地 区,以寻求成本优势；（2）市场潜力。即东道国的市场必须能够让国际企业进入，并具有 足够的发展规模； （3）贸易壁垒。包括关税与非关税壁垒，这是国际企业选择出口抑或 投资的决定因素之一； （4）政府政策。是直接投资国家风险的主要决定因素。 “折衷理论”进一步认为，所有权优势、区位优势和内部化优势的组合不仅能说明国际企业或 跨国公

6、司是否具有直接投资的优势，而且还可以帮助企业选择国际营销的途经和建立优势 的方式。下表是邓宁教授提出的选择方案。方式所有权优势内部化优势区位优势国际直接投资 出口 技术转让 注：“”代表具有或应用某种优势；“”代表缺乏或丧失某种优势第一，从选择某种营销方式的条件来看，上表说明国际企业要对外直接投资，必须同 时具备所有权、内部化和区位三种优势；而出口则只需拥有所有权和内部化优势；如果企 业只拥有所有权优势，那只能选择技术转让方式。第二 、从建立某种优势的途径来看，上 表也说明如果国际企业要同时拥有三种优势所帝来的收益，那就必须选择国际直接投资方 式；如果公司仅采用出口方式，就会丧失区位优势的收益

7、；如果只采用技术转让的方式， 那么企业就会丧失内部化和区位优势所能带来的收益。由此可见， “折衷理论”正如其名， 是上述各种投资理论的集大成者。 2、对外直接投资的概述对外直接投资（International Direct Investment）是指一国的自然人、法人或其他 经济组织单独或共同出资，在其他国家的境内创立新企业，或增加资本扩展原有企业，或 收购现有企业，并且拥有有效管理控制权的投资行为。 （1）从子公司与母公司的生产经营方向是否一致看，可分为三种类型：1、横向型投 资:同样或相似的产品，一般运用于机械制造业、食品加工业 ；2、垂直型投资：可是同一 行业的不同程序的产品，多见汽车、

8、电子行业；可是不同的行业有关联的产品，多见资源 开采，加工行业。3、混合型投资 ：生产完全不同产品，目前只有少数巨型跨国公司采取 这种方式。 （二）从投资者是否新投资创办企业的角度，可分为：1、创办新企业：又称绿地投资， 分两种方式，独资、合资 ；2、控制外国企业股权两种形式，外国投资者通过一定程序， 渠道，购买东道国企业的股票达到一定比例，从而通过控制的权利。 （三）从投资者对外投资的参与方式的不同，可分为：合资企业、合作企业、独资企业 三种形式。 对外直接投资与其他投资相比，具有实体性、控制性、渗透性和跨国性的重要特点。 具体表现在： (1)对外直接是长期资本流动的一种主要形式，它不同于短

9、期资本流动，它 要求投资主体必须在国外拥有企业实体，直接从事各类经营活动。(2)对外直接投资表现为 资本的国际转移和拥有经营权的资本国际流动两种形态，即有货币投资形式又有实物投资 形式。 (3)对外直接投资是取得对企业经营的控制权，不同于间接投资，他通过参与、 控制企业经营权获得利益。当代的国际直接投资又有以下几个特点：规模日益扩大、由单 向流动变为对向流动、发展中国家国际直接投资日趋活跃、区域内相互投资日趋扩大、国 际直接投资部门结构的重大变化、跨国并购成为一种重要的投资形式等等。 3、我国企业对外直接投资的相对优势 1、大中型公司具有所有权优势和内部化优势 改革开放以来， 我国已经形成了一

10、批有竞争力的大中型跨国公司， 它们具有雄厚的 资金和技术实力， 引进国外先进的管理理念， 在国际竞争中明显具备所有权优势和内部 化优势， 如中国国际信托投资公司、中石化、海尔集团和首都钢铁总公司等， 在境外市 场竞争中处于比较有利的地位。国际生产折衷理论认为， 一个企业如果具有所有权优势、 内部化优势和区位优势时， 就完全具备了对外直接投资的条件。邓宁所提出的境外投资的3 种优势，并非绝对优势，而是相对优势。在科技进步日新月异的今天， 任何一个企业不 可能在某个行业永远占有绝对优势地位， 并且其相对优势地位在激烈竞争中也会不断发生 变化。中国企业经过几十年的技术引进、吸收和创新以及自主开发，

11、生产规模、技术、产 品日益成熟, 已具备了相当的竞争优势， 如果向其他发展中国家投资， 是具备相当的所 有权和内部化优势的， 近年来对发展中国家直接投资所取得的成绩即为明证。 2、小型企业亦拥有比较优势 发展中国家欢迎外国资本的流入， 但其能提供的投资环境并不完善， 市场范围小， 从客观上限制了国际大型跨国公司的进入。我国小型企业尚处于小规模阶段， 可避免与大 型跨国公司的激烈竞争， 适合发展中国家投资环境的需要。另外， 中国跨国公司派出人 员的费用 和出口零部件相对便宜， 使中国境外加工的产品能以低价占领国外市场。美国 经济学家威尔斯的小规模技术理论指出， 发展中国家跨国企业的竞争优势来自与

12、其母国的 市场特征紧密相关的低生产成本 ；英国经济学家劳尔的技术地方化理论也证明了落后国家 企业以比较优势参 与国际生产和经营活动仍可具有一定的竞争能力。中国企业实现跨国经 营， 开展境外直接投资， 从理论上说是具有可行性的。应当指出的是， 上述两个理论从 不同方面阐明了发展中国家企业在跨国经营中的竞争优势， 指出了发展中国家企业发展境 外直接投资的可能性， 对于指导发展中国家企业境外投资具有重要意义。两理论有一共同 点， 即强调发展中国家跨国公司具有竞争优势不是绝对优势， 而是相对优势。这个“相 对”主要包括两个方面 : 一方面相对于发达国家的跨国公司， 发展中国家的跨国公司拥 有更加适合当

13、地市场条件的生产技术， 因此， 在同类型发展中国家市场中具有竞争优势 ；另一方面， 相对于欠发达国家的当地企业， 许多发展中国家的跨国公司又具有先进的 生产技术， 因而具有竞争优势。我国企业发展境外直接投资正是具备了这种相对优势。 3、中国拥有自主知识产权的技术和产品 我国长期自主开发形成了某些传统专有技术和高精尖技术， 如中药、中医、园林、烹 调、生物工程和航天技术等， 较绝大多数发展中国家具有明显的竞争优势， 可以在中国 对外直接投资中一显身手。4、中国的特殊产品和特有渠道 中国特殊产品， 如中式菜肴和中医等具有鲜明的特色， 为特定消费者一一华人所钟 爱。这些华人虽然居住他乡， 但有相同的

14、文化语言背景， 互相之间容易沟通。依靠这种 特有的华人渠道， 在侨民集中的地区直接进行投资设厂， 生产特殊产品， 是中国跨国公 司发展境外直接投资的一种特有优势。福建省是著名的侨乡， 绝大多数福建海外企业是通 过华侨牵线搭桥建立起来的。5、政策环境良好 中国与大多数国家签有投资保护协定和避免双重征税协定， 这为中国企业对外直接投 资提供了必要的保护和良好的政策环境。 6、中国综合国力的提高和外汇储备的增加 目前， 中国 GDP 总值位居世界第三， 人均 GDP 突破 1000 美元， 在一些沿海发达 城市甚至超过 5000 美元。截止 2009 年底， 我国外汇储备突破两万亿美元。这些为我国 企业开展对外直接投资提供了强大保障， 提高了外商与中国企业开展合资合作的信心和决 心。中国综合国力的增强和外汇储备的增加已成为我国企业发展境外直接投资的一项重要 竞争优势。经过三十年改革开放的发展，我国经济水平得到了迅速发展，科技文化水平也大大提 高，但我们在国际竞争中与发达国家相比还是不具备绝对的优势，但是我们利用国际生产 折衷理论好好分析自身情况，还是可以利用自己的相对优势在国际竞争中获得利益。在经 济全球化的大背景下，我们也要积极参与国际竞争，积极进行对外投资，以期获得资本运营的利益最大化。