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1、高频监控敢死队盘中突击涨停股免费下载每日消息股汇总：3 月 25 日提示 10 只股票 4 只强势涨停基金管理人：华安基金管理有限2fj0f3c5c 保健品商城 http:/ 基金托管人：交通银行股份有限报告送出日期：二一五年三月三十日1 重要提示及目录1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人交通银行股份有限根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、
2、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。2 基金简介2.1 基金基本情况2.2 基金产品说明2.3 基金管理人和基金托管人2.4 信息披露方式3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位
3、：人民币元注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：本基金的业绩比较基准为中信标普 300 指数收益率75%中信标普国债指数收益率25%。根据本基金合同的有关规定，本基金的投资范围为国内
4、依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会微博批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票、债券投资比例不低于基金资产总值的 80%；投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%。3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华安创新证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2001 年 9 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日）3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华安创新证券投资基金过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图3.3 过去三年基金的利润分配情况金
5、额单位：人民币元4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验华安基金管理有限经中国证监会证监基金字199820号文批准于 1998 年 6 月设立，是国内首批基金管理之一，资本 1.5 亿元人民币，总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（）总、上海国际信托有限、上海工业投资（）有限、上海锦江国际投资管理有限和国泰君安投资管理股份有限。截至 2014 年 12 月 31 日，旗下共管理华安创新混合、华安中国 A 股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核心优选股票、华安稳定收益债
6、券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安行业轮动股票、华安上证 180ETF、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头企业 ETF、龙头 ETF 联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基金、华安深证 300 指数基金（LOF） 、华安科技动力股票、华安四季红债券、华安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF） 、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安月安鑫短期理财债券、华安七日鑫短期理财债券、华安沪深 300 指数分级、华安逆向策略、华安日日鑫货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混合、华安双债添利债
7、券、华安安信消费股票、华安纳斯达克微博100 指数、华安黄金易（ETF） 、华安黄金 ETF 联接、华安沪深 300 量化指数、华安年年红债券、华安生态优先股票、华安中证细分地产ETF、华安中证细分医药 ETF、华安大国新经济、华安新活力混合、华安安顺灵活配置混合、华安财汇通货币、华安国际龙头（DAX）ETF、华安国际龙头（DAX）ETF 联接、华安高分红指数增强、华安中证细分医药 ETF 联接等 54 只开放式基金。管理资产规模达到 885 亿元人民币。4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介注：此处的任职日期和离任日期均指作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行
8、业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及华安创新混合证券投资基金基金合同 、 华安创新混合证券投资基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法根据中国证监会证券投资基金管理公平交易制度指导意见 ，制定了华安基金管理有限公平交易管理制度 ，将封闭式基金、开放式基金、特定资产管理组合及
9、其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交
10、易执行机会。 （1）交易所二级市场业务，遵循优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。 （2）交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以名义进行申报与中签，则按实际中签情况以优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。 （3）银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经
11、理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，风险管理部对旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值） ，定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交
12、易的交易时机和交易价差进行分析。4.3.2 公平交易制度的执行情况本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明根据中国证监会证券投资基金管理公平交易制度指导意见 ，合规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检
13、查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现了 2 次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买卖数量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成交量的5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析2014 年市场呈现
14、出系统性上涨格局，上涨综指与沪深300 涨幅相对较大，前一年表现优异的中小板与创业板涨幅略低。在宏观面没有改善，GDP 增长降至多年最低的背景下，市场这一表现超出预期。报告期组合净值表现不理想，未与市场风格契合是主要原因，全年来看中盘成长股表现疲弱，而考虑到基金规模与流动性因素，组合在这一方向投资比例一直较高。具体来看，前三季度组合配置集中在 TMT、医药等成长领域的中盘股上，而市场风格在上半年偏向于小盘成长，下半年偏向于大盘周期，导致净值表现始终平淡，在四季度出现落后。年末组合进行了较大力度结构调整，增加了一定比例的金融及周期行业，对医药行业持仓也进行了调整。总体来看，通过增加价值股持仓，组
15、合结构趋于均衡。4.4.2 报告期内基金的业绩表现截至 2014 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.707元。本报告期份额净值增长率为 14.62%，同期业绩基准增长率 38.23%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望从目前来看，在 2015 年暂时还看不到宏观经济迅速回升的足够条件，货币政策略有放松，力度较为有限；同时也受到国际市场资本流动的制约；财政政策方面，来自管理层的态度也相对谨慎。但若从另一角度来看，相对积极的因素也在积累，国际大宗商品的下跌为以制造业为基础的国内经济提供了廉价的原材料，过去两年实际利率高企的融资环境已经看到了改善的曙光，中央投资领域的
16、项目审批以至走出国门的“一带一路”规划可能意味着新增长点的出现。综合来看，预计国内经济正面临短空长多的战略机遇期。基于上述看法，我们判断 2015 年市场震荡分化可能将成为主基调。考虑到市场整体估值水平已经不低，本基金将立足于稳健的投资风格，努力寻找具备创新基因的成长型与价值型投资标的进行中长线投资，力争为投资者实现理想的投资回报。4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明1、估值政策及重大变化无。2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响无。3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述（1）方面建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、研究发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券的重大事件时，负责评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基金的托
