学术论著注释和索引的规范与功能

《学术论著注释和索引的规范与功能》由会员分享，可在线阅读，更多相关《学术论著注释和索引的规范与功能（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、 杨昌勇:学术论著注释和索引的规范与功能 2002-5-8 9:26:08 阅读 87 次 摘要:学术论著注释和索引的规范化是学术规范建设的重要组成部分。鉴于我国学术论著中存在的有关不规范乃至失范的现象， 文章论述了注释和索引的基本功能，批评了学术论著中的一些技术性失范和社会性行为失范现象，在此基础上，提出了解决 问题的思路。 学术论著注释和索引的规范化是学术规范建设的重要组成部分。规范的注释和索引不仅为学术界同行对相关问题作进一步研 究提供了线索，也为文献学研究提供了可供分析的样本。同时，它也在一定程度上反映着学者自己的学术功力和人品。遗憾 的是，在我们的学术共同体中，还有相当一些学者规范意

2、识淡薄，学术论著的注释与索引不规范的现象相当严重。有鉴于此， 近年来我国学术界对学术规范的讨论已经涉及注释与索引的问题1。 学术论著的注释与索引属于科学的技术性规范范畴。科学作为一种制度，有自己的目标和功能，而科学的技术性规范则是实 现这种目标和功能的重要条件2。不仅如此，如所周知，道德是社会的普照之光。科学的“技术上的规定，也是道德上的规 定。”3 我们在下面的分析中将会看到，学术论著的注释和索引的要求，处处闪耀着道德的光辉。本文将着眼于注释与索引 的基本功能，从技术规范和行为规范的角度分析一些存在于我国学术论著中的不规范和失范的现象，希望引起学者的注意4。一、“注释”与“索引”辨释 (一)

3、注释 注释作为一种文化现象，其历史源远流长。我国古代对典籍的注释有多种形式，可分为注、解、传、笺、疏、章句等。我国 古代的注释，作为一门专门的学问，重在释经，这与西方的圣经解释学或释经学(Hermeneutic)颇有相似之处。释经学的“注 释”有两个层面，一是解释经文的词义，一是解释经文的教义，与现在学术论著中的“注释”是有区别的。 现代学术论著的注释(note)相对简化了，它是文本的一个附属部分。注释大体可分为两类：一是对论著内容、语汇的含义所 进行的解释说明与评论；一是交待引经据典、旁征博引的出处。根据作注者的不同，注释可分为作者原注、编者注和译者注； 根据排版位置的不同，注释又可分为脚注

4、、夹注、边注和尾注，尾注又可分为文(章)末注和书末注等。现在边注已很少见。 我国学术界过去常把页码边注(在这里也叫边码)用于译著中，标明译文所对应的原著页码。可惜，现在学术译著中有这种边 注的实在太少了。 我们通常所说的注释主要是针对正文而言的。由于学术论著的文本一般包括题目、作者、摘要、关键词、正文、注释、参考 文献与索引等部分，注释还包括了对学术论著文本中正文以外不同部分的解释和说明。根据注释“说明”的对象和功能的不同， 可以把注释大体分为题目注释、作者注释、引文注释和释义性注释四大类。引文注释又有直接引文注释和间接引文注释之分。 直接引文注释，是指使用了“直接引语”，其基本形式就是用引号

5、把所引用的东西标注出来，然后注明它的出处。间接引文注 释是一种“意引”注释，是指在引证时进行了转述或改写，没有引用原文，因而就没有用引号，或者即使引用了原文而觉得没 有必要使用引号，但引证者却较明确地注明了所引内容的出处。 (二)索引 我国古代文献的索引叫做“通检”、“备检”，但并不发达，20 世纪以来才有了一定的发展。“索引”英文为 index。出版物的专门 索引有主题、作者、个人、团体机构、地区名和地名、缩写、记号、符号、引文、广告户、著作名称等索引5。学术论著最 常见的索引大体有文献引证索引或引文索引、关键词索引、主题索引和人名索引等四类。它们都是为检索服务的。 引文索引是对在研究或写作

6、中使用过的全部或主要文献所作的目录，其典型形式是“参考文献”（references 或 bibliography）， 一般是按文献作者姓氏的字母顺序排列在论著后面。文献引证有显性引证和隐性引证之分，前者交待了引文的出处，而后者 则没有交待。references 和 bibliography 在汉语中都译为“参考文献”，其实它们是有区别的。reference 的基本意思是指 referred 和 mentioned，是指在论著中涉及和提到的文献，因此应该是“显性引证文献索引”；Bibliography 则是指“准备一本书 或文章所使用过的全部论著的目录，通常出现在末尾”6。使用过的文献并不一定都

7、引证过，但它们对论著的写作确实起到 了参考作用。 学术论著关键词索引的指向和引文索引相反。关键词索引和下面所说的主题索引、人名索引都是指向论著自身的，引文索引 则是指向论著以外的文献的。关键词索引一般是从题名、摘要和正文中抽出来的 38 个词，是为了文献标引而选出的能反 映其主要内容的词汇或术语。论文的关键词索引一般放在摘要之后、正文之前，著作的关键词索引大多放于在版编目数据页 上。关键词是从有效自然词中选出来的。可以说学术论著中的所有语词都是自然词，其中一部分可叫做有效自然词，它们能 较好地反映学术论著的主题和内容，这就是关键词；主题词是指在有效自然词中那些对文献主题和内容有相当高的分辨能力

8、 的词语。关键词和主题词对文献检索都具有重要作用。论文的关键词一般由期刊编辑在作者配合下按一定的原则与方法7参 照各种词表和工具书选取；未被词表收录的新学科、新技术中的重要术语以及文章题名中的人名、地名也可作为关键词标出 8，如有可能，应尽量使用汉语主题词表9 等词表提供的规范词来做关键词。1011 主题索引通常是针对著作而言的。学术著作的主题索引是指作者把书中的重要术语按一定的方式(通常是按字母顺序)排列在 书后的目录，在各条目中都注明它们在书中的页码以便对照检索。主题词是在关键词基础上经规范处理而得来的名词术语。 从自然词、有效自然词、关键词到主题词，其规范化程度逐步提高。我们通常所说的专

9、业术语或学科术语就可以作为关键词 和主题词。有的著作还对书中所涉及的作者人名作索引，这时又称作者索引。有时候，主题索引和人名索引又合二为一统称 索引。 学术论著正文之后的各种索引，一般都具有“指引”的功能，它何读者指明某一具体内容在书中的具体位置。我国现在的大多 数学术译著不是把索引给砍掉了，就是把这种“指引”功能给抹杀了，如把主题索引变成了英汉名词对照表，把人名索引变成 了英汉人名对照表。 文献引证索引或文后参考文献表往往是和文献引证注释结合在一起的。文献引证索引，无论采用的是顺序编码制，还是著者 一出版年制，正文中都应该有相对应的标引符号或说明文字，即文内引文注释，否则读者无法知道文后的文

10、献表是引证文献 表还是推荐文献表。 (三)引文注释和文献引证索引的“单列性”趋势 学术界曾广泛存在着对释义性注释和引文注释不加区分地统称为注释(notes)而混杂作注的现象，它们可以是脚注，也可以是 尾注。很明显，混杂作注对文献引证分析不利。于是后来出现了二者单列的趋势。 引文注释和文献引证索引的“单列性”是与文献引证分析密切相关的。二战以后特别是在 1960 年代，文献学研究有了很大的发 展，对期刊论文中的文献引证的研究强化了学术论著的文献引证索引(参考文献)的“单列性”，也促进了文献引证索引的标准化、 规范化进程。早在 1955 年，文献引证分析的缔造者加菲尔德(EGarfield)在提出

11、编纂科学引文索引的基本设想时，就提出了利用机器编纂索引以提高情报科学服务效率的想法12。1964 年美国费城科学情报研究所正式出版发行了加菲尔德设计的 科学引文索引(SCI)杂志，1973 年出版了社会科学引文索引(SSCl)杂志，1978 年又出版了艺术与人文科学索引 (A HCI)杂志，1988 年还出版了科学引文索引光盘数据库(SCICDE)。随着文献引证分析的发展和技术手段的进步， 随着计算机广泛运用于文献著录和检索，为了适应它对引文注释和文献引证独立性和易识别性的要求，引文注释和引文索引 单列的进程加快了。 此外，国际标准组织(IS0)也促进了这一进程的发展。1961 年的ISOR2

12、151961(E)期刊撰稿的外观分别对注释和参考 文献进行了规定，同时也承认了参考文献脚注和尾注的形式，强调注释要保持在最低限度。1982 年的ISO 59661982(E) 文献工作科学和技术报告的编写格式要求“报告依据的全部参考文献，其出处应在正文主体的结尾列表；并在正文的适 当地方注有表中的引文标志”。另外，“为了便于阅读报告的缩微复制件，建议必须将参考文献信息出现在同一页上，其标引 和参考文献表中一样，如采用著者姓出版日期的引文标注，对专家读者通常是足够了，假如必要，也可以加上脚注。如采 用编号引文标志，脚注是满足本建议提供的仅有方法。”脚注可以是缩写式，但参考文献表应该有详细的著录。

13、1986 年的ISO/R2151986(E)文献工作期刊和其它连续出版物的撰稿格式则对脚注和参考文献作了明确的区别：“脚注应只用 在期刊稿件的特殊情况。它们仅含附加的材料而不是真正的参考文献，但在文献目录中可以归人参考文献。它们应以一组有 别于参考文献所用的符号标注。”另外，“正文中有关引文的参考文献目录应放在稿件的末尾。”1987 年的ISO 6901987 文献工作参考书目：内容、形式和结构提出的“首页注释法”也指出，假如把引文作为注释，在第一次引用时引文应该 包括足够的要素以使读者对引证文献有所了解，而在其后的参考文献给出详细的要素。 近二十年来，为了适应当代学术发展的规范化、标准化、电

14、子化要求，我国也制定了一系列国家标准和学会规范。比如，涉 及注释与索引的国家标准就有GB 771387 科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式(1987)、GB 8714 文后参 考文献著录规则(1987)、GBT3179 科学技术期刊编排格式(1992)等，学会的规范则有中国高等学校自然科学学报 编排规范(1993 修订)、中国高等学校社会科学学报编排规范(1999 修订)。自GB 8714 文后参考文献著录规则公 布之后，将参考文献与注释区别开来逐渐形成了一种趋势，中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范(1998)则明确强 调了参考文献与注释的区别，指出参考文献是作者写作论著时所参考

15、的文献书目，一般集中列表于文末；注释是对论著正文 中某一特定内容的进一步解释或补充说明，一般排在该页地脚(当然这些规定还有值得商榷的地方)13。 由此看来，我国社会科学文献引文注释和释义性注释混杂作注的情况必须改变了。 注释相当复杂，其体例也花样繁多。笔者比较推崇的做法是：题目注释使用脚注出现在当页；作者注释以脚注出现在当页， 或出现在当页的“摘要栏”以便索引类书刊扫描摘录；释义性注释用脚注出现在当页，或用尾注出现在篇末或书末编号作注， 它与文献引证注释分属两个系列；正文图表注可根据需要使用文内注或脚注；文献引证注释和文献引证索引采用“顺序编码制” 或“著者一出版年制”。如果引文注释采用编号缩

16、写式脚注，那么文后参考文献则应著录详细的要素，释义性脚注则采用另外 的符号系统以与引文注释脚注区别开来。 基于我国学术论著注释与索引存在的问题，下面就题目注释、作者注释、文献引证注释和索引的学术功能和社会功能展开讨 论。 二、题目注释 题目注释往往是针对论著的题名而言的，也可对该题目的研究和写作活动等作必要的交待。题目注释往往以脚注的方式出现， 其基本形式是在题目后面加一个“星号”作注，或者和正文释义性注释一起编号作注14。一些翻译论著、特别是一些选编的论 文集，除了作者原注之外，还有编者或译者加的题注15。题目注释的功能如下： (一)交待发表情况 一般来说，一稿多投的重复发表、改头换面的重复发表都是不规范的行为，不过，有一种重复发表不属此列。大家知道，一 本书的形成和写作往往有较长的周期，把书稿的某些章节先行发表，或者在一系列已发表的单篇论文基础上形成了书稿，这 都是正常的现象。这里，较为规范的做法是，在条件允许的情况下，