2011证券从业考试证券交易精选模拟试题(三)

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1、证券交易模拟试题/答案（三）一、 单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是 。A 债券的发行额B 债券发行的合法性C 债券的信用等级D 债券的发行价格2.证券交易的原则不包括 。A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在 。A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所 B 种股票所采用的币种是 。A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 。A. 对

2、已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证 券公司的时间是 。A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 。A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是 。A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成

3、交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是 。A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。A. 委托手续费B. 佣金C. 印花税D. 过户费13.在上海证券交易所，A 股的佣金为 。A. 成交金额的 0.35%，起点为

4、 5 元B. 成交金额的 0.4%，起点为 10 元C. 成交金额的 0.4%，起点为 5 元D. 成交金额的 0.35%，起点为 10 元14. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐 户买卖有价证券的行为是证券公司的 。A. 经纪业务B. 代理业务C. 自营业务D. 承销业务15.下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A. 选择交易对手的自主性B. 选择交易品种的自主性C. 选择交易方式的自主性D. 选择交易价格的自主性16.根据中国证监会 1996 年颁布的证券经营机构自营业务管理办法规定，证券公司净资 本的计算公式为 。A. 净资本=净

5、资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备 金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产B. 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备 金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产C. 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%+无形及递延资产提取的损失准备 金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产D. 净资本=净资产（固定资产净值+长期投资）30%无形及递延资产提取的损失准备 金中国证监会认定的其他长期性或高风险资产17.按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具 的交易。A. 交易品种的对象B. 交易

6、规模C. 交易场所D. 交易性质18.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交 割价格。这种方式被称为 。A. 全价交易B. 净价交易C. 差价交易D. 市价交易19.下面的 不是新股网上竞价发行的优点。A. 市场性B. 连续性C. 经济性D. 公平性20.根据中国证监会 2000 年 5 月修订的上市公司股东大会规范意见 ，利润分配方案、公 积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利 （或股份）的派发（或转赠）事项。A. 1 个月B. 45 天C. 2 个月D. 90 天21.根据中国证监会 1996 年颁布的证券经营机

7、构证券自营业务管理办法规定，证券公司 欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有 。A. 不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 1000 万元人民币的净资产B. 不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本C. 不低于 2000 万元人民币的净营运资金和不低于 1000 万元人民币的证券营运资金D. 不低于 2000 万元人民币的净营运资金和不低于 1000 万元人民币的净资产22.根据中国证监会 1996 年颁布的证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司 欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是 。A. 证券公司在近一年

8、内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证 券自营业务资格的处罚B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年23.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送 。A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本） ”C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”24. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请

9、文件进行审查B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁 发资格证书，且两年内不受理其重新申请C. 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务 所需具备的条件进行自我审核D. 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法的规定制作并向证券交易所报送 有关文件25.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的 内，向证监会提出申请换发资格证书。A. 半个月B. 1 个月C. 2 个月D. 3 个月26. 属于明文列示的内幕交易行为。A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根

10、据该信息买卖证券或者建 议他人买卖证券B. 发行公司与其它公司进行关联交易C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券27.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不 得低于 。A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%28.下述 说法是正确的。A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D. 不接受、不配合证监会

11、的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。A. 5 年B. 7 年C. 10 年D. 15 年30.刑法第 181 条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价 格或者证券交易量的C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量 的D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的31.证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分

12、别予以轧抵， 对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A. 清算B. 交割C. 交收D. 登记32.差额清算方式的主要优点是可以 。A. 简化操作手续，提高清算效率B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D. 防止证券公司的经营风险33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年。A. 10 年B. 15 年C. 20 年D. 25 年34.从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收。A. 证监会B. 交易所或清算机构C. 另一证券公司D. 上市公司35.按照上海证券交易所法人

13、结算模式，登记结算机构根据各证券公司 T 日的清算数据文件 中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行 交易的资金交收。A. T+1 日和 T 日B. T+1 日C. T1 日D. T 日36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进 收付。这种方式属于 。A. 证券营业部自办出纳B. 银行代理出纳C. 银行代理资金清算D. 投资者自行管理37.目前，我国对 实行 T+3 交收方式。A. A 股B. B 股C. 基金券D. 债券38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日 （T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收

14、款的会员单位，必须在（T+1）日下午 17：00 之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。A. 0.0366B. 0.05C. 0.266D. 0.539.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国 债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。A. 先入库，后买进B. 先买进，后入库C. 先卖出，后入库D. 先入库，后卖出40.上海证券交易所 A 股交易又改为 T+1 交收制是在 。A. 1991 年初B. 1993 年 12 月C. 1995 年 1 月D. 1997 年 3 月41.证券回购交易实质上是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为。A. 优先股票

15、B. 基金证券C. 有价证券D. 可转换债券42.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券43.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由 电脑主机自动产生一条反向成交 记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A. 证券公司B. 登记结算机构C. 交易所D. 债券发行人44.对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S） 。A. 以券融资B. 以资融券C. 以券融券D. 以资融资45.严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在 登记结算机构保留存放的标准券的数量应 回购抵押

16、的债券量，否则将按卖空国债的规定予 以处罚。A.等于B.小于C.大于D.约等于46.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是 不能直接反映回购的 。A. 收益与风险B. 成本与风险C. 收益与流动性D. 收益与成本47.所谓标准券是指不分券种、只分 、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A. 回购期限B. 回购利率C. 回购主体D. 回购场所48.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量 必须是 ，即 10 万元面值及其整数倍。A. 1 手B. 10 手C. 100 手D. 1000 手49.在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值 元计算。A. 100B. 1000C. 10000D. 10000050.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及 ，对所有在交易所上市的国债 现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。A. 市场利率B. 市场价格C. 风险D. 面值51.证券营业