2001年证券从业资格考试证券交易真题

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1、 给人改变未来的力量2001年证券从业资格考试证券交易真题上海市银行招聘（上海市银行招聘（http:/ (本大题共本大题共 7070 小题，每小题小题，每小题 0.50.5 分，共分，共 3535 分。以下各小题所给出的分。以下各小题所给出的 4 4 个选项中，只有一个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) ) 1证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。A发行人B交易组织者C持有人D运行监督人2 （ ）上海证券交易所成立。A1990年2月B1990年11月C1991年2月D1991

2、年11月3 （ ）是在场外交易市场进行的。A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易4在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易5从内容上看，认股权证具有（ ）的性质。A债权B场外交易C基金D期权6存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（ ）凭证。A汇率B储蓄C不可转让D可转让7深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（ ） 。A公司制B会员制C合同制D合伙制8下列说法中哪个说法是错误的（ ） 。A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪深两家证券交易

3、所对会员资格的规定有较大的差异性给人改变未来的力量D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门10在我国，境外特许经纪商经营 B 种股票的席位是（ ） 。A自营席位B代理席位C普通席位D特别席位 11证券交易所交易席位的受让方应当是（ ） 。A经批准设立的证券公司B信托机构C交易所会员D各类机构12在证券经纪业务的要素中， （ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商B委托人C托管商D代理人13根据证券法的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资

4、金不得低于人民币（ ） 。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元14下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准15上海证券交易所的 B 股投资者须开设（ ） 。A美元账户B人民币资金账户C港币账户D居住地法定货币账户16发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。A谁主管谁负责B快速反应C重点保护D疏导化解17采用（ ）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。给人

5、改变未来的力量A认购证发行方式B与储蓄存款挂钩发行方式C市值配售发行方式D网下发行方式18 （ ）不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录19在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（ ） 。A复合托管B双重托管C指定托管D转托管20我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ） 。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取 21目前，我国零数委托适用于（ ） 。A卖出股票B买人股票C卖出记账式国债D买入记账式国债22股票交易中通常不采用的委托形

6、式是（ ） 。A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式23经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单24证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ） 。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员25沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ） 。A9：00到9：30B9：15到9：25C9：25到9：30给人改变未来的力量D9：10到9：2526上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ） 。A100股B500股C1000股D1500股27网上竞价发行方式也可以称为（ ） 。A招标购买方

7、式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式28根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ） 。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价29上网申购新股冻结的资金的利息归（ ） 。A发行人所有B开户银行所有C证券交易所所有D证券登记公司所有30沪深证券交易所应当于每月（ ）日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。A2B3C10D巧 31配股权证的交易单位以”手”为单位，1手为（ ） 。A10个权证B100个权证C1000个权证D1个权证32上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（ ）代理派发各上市公

8、司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行33上海证券交易所 A 股佣金的收取起点为（ ） 。A5元B10元C50元D100元34以10元作为 A 股佣金收取起点适用于（ ） 。A上证 B 股给人改变未来的力量B深证 B 股C上证 A 股D深证 A 股35以下说法不正确的有（ ） 。A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B证券公司应加强内部风险控制C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致36中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ） 。A警告B罚款C暂停其从事证券业务D记过37自营买卖上市证券具有吞吐量大、 （

9、）特点。A交易手续简单B流动性强C比较分散D费时少38根据有关规定， （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。A证券公司成立并且正式开业已超过三个月B证券公司成立并且正式开业已超过六个月C证券公司成立并且正式开业已超过一年D证券公司成立并且正式开业已超过两年39根据有关规定， （ ）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。A23以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B23以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C13以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为D23以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书40

10、下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ） 。A内幕交易B专设自营账户C操纵市场D欺诈客户 41 （ ）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券42在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ） 。A分级授权B分散经营C分级决策D分级管理43下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ） 。给人改变未来的力量A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

11、C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划44对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ） 。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续45清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ） 。A清算发生财产实际转移B交割、交收发生财产实际转移C清算、交割、交收均不发生财产实际转移D清算、交割、交收均发生财产实际转移46证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币（ ） 。A5000万B1亿元C2亿元D3亿元47在深圳证券交易所法人结算模式之下

12、，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ） 。A法人结算席位BA、B 股联合席位C风险金账户D结算经办人48目前我国对（ ）实行 T+3交割、交收方式。AB 股BA 股C基金券D债券49股权或债权的过户种类不包括（ ） 。A账户挂失转户B交易过户C清算与非清算过户D非交易过户50引起转户的原因是（ ） 。A挂失B继承C赠与D财产侵害或法院判决51在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ） 。A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易给人改变未来的力量52沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是（ ） 。A1993年12月、199

13、4年11月B1993年10月、1994年12月C1994年10月、1993年12月D1993年12月、1994年10月53证券回购交易不具备（ ）的功能。A融通资金B调节头寸C套期保值D规范信用54某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1.50，当日公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?(本题不考虑各项税费)A需要做1000万元的回购，标准券不够B需要做5000万元的回购，标准券足够C不需要做回购，资金足够D需要

14、做30000万元的回购，标准券不够55债券回购业务中资金与债券的清算()。A一次完成B分两步进行C分三步进行D分四步进行56完整地理解证券营业部经营管理一般包括()。A硬件管理、软件管理B营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理57()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A客户资料管理B客户开发C客户需求调查D客户的个性化服务58经批准设立的证券营业部，由证券公司在()上进行公告。A广播电台、电视B任意报纸C公开发行的任意报纸D指定报纸59证券营业部的通讯设备管理包括()。A机型先进、容量充

15、足B机型容量C运行效率、行情分析系统D数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养60证券营业部信息技术人员编制应不少于()。A1人给人改变未来的力量B2人C3人D4人 61 证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)颁布于()。A1997年B1998年C1999年D2000年62对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的()。A道德修养B政策法律素养C专业素养D组织管理素养63证券营业部专用基金的提取应当()。A先用后提，量出为入B先用后提，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出64证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。A基本风险和非基本风险B系统风险和非系统风险