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1、一、单选题一、单选题1、 常见的内幕交易行为之前一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议 他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（） A 上市公司保荐机构的有关人员 B 证券交易所的有关人员 C 证券业协会的有关人员 D 上市公司的独立董事 页码 207 答案 C2、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办 券商的代办业务的有（） A 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B 调查或协助调查制定事项 C 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D 根据中国证券业协会或者相关主办券商的要求，协助调查指定事项 页码 187-188 答案 D
2、3、 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核后，中国 结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料 A 3 B 5 C7 D10页码 100 答案 B4、 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（） A 不追溯 B 就追溯调整 C 由交易所视回购品种决定 D 同结算参与人协调决定 页码 299 答案 A5开立证券账户应坚持的基本原则为（）A 真实性和同一性 B 真实性和完整性 C 合法性和同一性 D 合法性和真实性 页码 26 答案 D6下列各项费用中，不属于投资者就缴纳的交易费用是（） A 风险准备金 B 佣金 C 印花税 D 过户费 页码
3、47 答案 A7 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）A 证券市场的透明度和低成本 B 证券市场的高效率和低成本C 证券市场的透明度和高效率 D 证券市场的高效率和低风险页码 14 答案 B 8 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立A 监事会投资决策机构自营业务部的三级体制B 投资决策机构-自营业务部门的二级体制C 董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D 董事会-投资决策部门的二级体制页码 201 答案 C9、关于证券账户，下列说法正确的是（）A 人民币普通股票账户简称 B 股账户B B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分
4、为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金页码 26 答案 C10、 （）是证券经纪业务的一线监管机构A 证券公司 B 证券交易所 C 证券业协会 D 中国证监会页码 157 答案 B11、证券交易所会员 应当设会员代表（） ，组织、协调会员 与证券交易所的各项业务 往来A 3 名 B 2 名 C1 名 D 4 名 页码 16 答案 C12、严格合同管理，履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（） A 业务管理风险 B 市场风险 C 客户信用风险 D 业务规模风险 页码 275 答案 C13根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易买卖的最低限额为（） 人民币 A 500 万
5、元 B 1000 万元 C100 万元 D300 万元 页码 60 答案 B14、中国结算公司（）为各结算参与人确定最代结算备付金比例A 每日 B 每周 C 每月 D 每年 页码 313 答案 C15、证券内幕信息不包括（）A 公司发生重大亏损或损失 B 公司的经营方针和经营范围发生重大变化C 公司的董事、三分之一以上的监事或者经理发生变化D 持有公司 3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况 发生较大变化 页码 208 答案 D16、以下表述中，错误的有（）A 根据证券法规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业 务B 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥
6、有资金和证券C 自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券页码 198 答案 B17、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日（T 日为申购日）A T+2 B T+1 C T+3 DT页码 163 答案 C18、我国证券交易所的决策机构是（） A 会员大会 B 专门委员会 C 董事会 D 理事会 页码 10 答案 D19、证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券 范围A 交易所 B 登记结算机构 C 证券业协会 D 证监会页码 268 答案 A20、在证券交易所质押式回购交易开始时，
7、 （）的申报买卖部位为卖出A 以券融资方 B 以资融券方 c 以券融券方 D 以资融资方页码 284 答案 B21、关于新股网上发行，下列说法正确的是（）A 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性B 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差C 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全D 网上发行既不经济，也不安全页码 160 答案 C22、证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行A 风险性 B 收益性 C 盈利性 D 流动性页码 1 答案 D23、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和 客户须知第二
8、个是签订证券交易委托代理协议 ，第三个环节是（）A 开立资金账户 B 开立证券账户 C 开立证券账户与建立第三方存管关系D 开立资金账户与建立第三方存管关系页码 87 答案 D24、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（） 倍A 3 B 1 C 2 D6页码 264 答案 C25、下列（）属于内幕交易行为A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C 发行人在招股说明书中做虚陈述D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券页码 264 答案 C26、证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡
9、量A 波动性 B 风险度 C 有效性 D 稳定性页码 14 答案 B27、证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严历处罚是（） A 罚款 B 撤销证券从业资格 C 追究刑事责任 D 撤销任职资格页码 213 答案 C28、证券公司托管机构至少每（）向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管 报告 A 一年 B6 个月 C 3 个月 D 每月页码 243 答案 C29、被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为（ ）股票A ST B DT C BT D CT页码 66 答案 A30、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般 不超过（ ）个月A 1 B 2 C
10、3 D 4页码 177 答案 C31、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均 无力履约的情况时，履约保证金（ ） A 退还双方 B 归 C 融资方 C 归融券方 D 归风险基金页码 302 答案 D32、关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（ ） A 证券投资者可以是自然人，也可以是法人 B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券 C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等 D 证券公司的从业人员不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖证券，也不得收受 他人赠送的股票页码 7 答案 B33、在定期中，在某一段时间到达的投资者的委托
11、订单（ ） A 全部马上成交 B 价优者先成交 C 无效 D 不马上成交，而是先存储起来页码 12 答案 D34、证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证 券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开盘数量A 5 日 B 7 日 C 3 日 D 10 日页码 273 答案 D35、 （ ）不可用于证券公司的自营业务 A 集合资产管理计划项目的资金 B 证券公司发行新股所筹集的资金 C 证券公司发行短期融资融券所筹集的资金 D 证券公司的自有资金页码 198 答案 A36、根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为（ ）股A 1OO B 1000 C
12、50 D 500页码 162 答案 B37、证券交易所的职能不包括（ ） A 接受上市申请、安排证券上市 B 组织、监督证券交易 C 设立证券登记结算机构 D 为他人提供担保页码 10 答案 D38、在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯 一的买方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发 行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发 行方式 A 新股发行人 B 新股发行主承销商 C 证券交易所 D 证券登记结算公司 页码 160 答案 B39、上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，
13、 （ ）元代表本次股东 大会所有议案A 1 B 2 C 99 D 100页码 170 答案 C40、 （ ）属于明文列示的内幕交易行为 A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易 C 发行人在招股说明书中做虚假陈述 D 证券公司以自营账户为他人或他人名义为自己买卖证券页码 207 答案 B41、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）A 31 天 B 91 天 C 7 天 D 180 天 页码 290 答案 B42、证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（ ）A 经营证券业务许
14、可证 B 企业法人营业执照 C 主要业务规章制度 D 缴纳会员经费的凭证 页码 16 答案 D43、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业 部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ） A 证券过户 B 证券登记 C 证券变更 D 证券转托管 页码 29 答案 D44、限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括（ ）A 国债 B 债券型证券投资基金 C 股票 D 在证券交易所上市的企业债券页码 215 答案 C45、上海证券交易所 A 股账户个人开户费为（ ） A 5 元户 B 40 元户 C 400 元户 D 19 元户 页码 50 答案 B46、在
15、证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后， 中国结算公司将于（ ）工作日内更改相应注册资料A 3 B 5 C 7 D 10页码 100 答案 B47、证券结算风险基金的总额上限为（ ） A 10 亿元 B 20 亿元 C 30 亿元 D 50 亿元 页码 322 答案 C48、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证 券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为（ ） A B 股 B A 股 C 基金 D 人民币普通股 页码 48 答案 A49、证券交易所交易席位的实质包含了（ ）的意义 A 经营权限 B 席位资格 C 交易资格 D 委托权限 页码 19 答案 C50、关于权证
