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1、1上市公司预沟通事项工作指引上市公司预沟通事项工作指引一、预沟通事项范围一、预沟通事项范围1、市场无先例事项2、重大不确定性事项3、对市场产生重大影响的借壳、整体上市等事项二、预沟通程序二、预沟通程序1、预约确认。、预约确认。上市公司提出预沟通事项的，应当与我部综合处进行联系，确认是否属于预沟通事项范围。属于的，告知公司应当准备的申报文件清单，同时确定预沟通时间。2、呈报材料。、呈报材料。上市公司按照要求在预沟通前一天，将两份申报文件交综合处，并附上来访人员名单。3、接待来访。、接待来访。上市公司按预约时间来访时，请与综合处联系，王昕将引导来访者会见。4、申报说明。、申报说明。预沟通之后，上市
2、公司原则上应当在 5 个工作日之内按照预沟通会议上的要求对方案进行修改完善，并一式两份送交综合处。三、预沟通要求三、预沟通要求来访人员原则上不得超过 8 人，其中财务顾问限 12 人，律师限 1 人。预沟通事项当事对方应当是主要负责人（包括实际控制人） 。2上市公司重大并购重组事项预沟通，必须经过预约安排。上市公司预沟通事项涉及股价敏感信息的，在提交预约时，应当申请股票停牌，未停牌的原则上不予安排。上市公司监管部综合处联系人：王昕电话：88061707E-MAIL：附件：上市公司重大并购重组事项预沟通申报文件清单上市公司重大并购重组事项预沟通申报文件清单3附件：附件：上市公司重大并购重组事项预
3、沟通申报文件清单上市公司重大并购重组事项预沟通申报文件清单一、公司概况一、公司概况1、公司概况2、公司设立及历次股权变动情况详情、公司股改时间及股改承诺概述3、主营业务4、重大资产重组情况5、主要财务指标6、控股股东及实际控制人（要有产权及控制关系图） 、主要资产业务概况7、前十大股东二、方案概要二、方案概要1、申请事项具体方案2、交易对方基本情况：包括公司历史沿革、历次资本变化情况、股东情况、主 要资产业务概况、产业结构图、股权结构图、控制关系图3、拟进入资产简况：三年一期业务发展状况、财务信息、重大担保或负债情况、 持续经营能力说明、相关权证批准的取得情况4、拟注入资产的预估值，预估值较大的说明理由5、拟注入资产未来盈利能力的说明6、涉及审批事项，财务顾问、律师就合规性出具意见7、保护投资者合法权益的相关安排三、实施方案的效果三、实施方案的效果1、本次发行对上市公司的影响（股本结构、每股净资产和每股收益财务指标） ；2、关联交易及同业竞争四、预本次发行相关人员买卖上市公司股票的自查报告四、预本次发行相关人员买卖上市公司股票的自查报告4人员范围按照关于规范上市公司信息披露及相关人员行为的通知确定。
