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1、查看更多试题 请到 证券从业资格考试网：2010 年证券从业资格考试模拟题库及答案年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场基础知识证券市场基础知识单选题单选题题目题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权 利是已经存在的。利是已经存在的。A.证权证券证权证券 B.要式证券要式证券C.设权证券设权证券D.资本证券资本证券题目题目2：关于非公开发行，下列说法正确的：关于非公开发行，下列说法正确的( )。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向
2、不特定对象发行证券的行为上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目题目3：证券从业人员禁止的行为是：证券从业人员禁止的行为是( )。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用接受客户委托，按规定的
3、标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。应按投资者出资比例分配。A.基金总资产基金总资产B.未分配收益未分配收益C.基金净资产基金净资产 D.基点资本基点资本题目题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大 部分股东权益来自中国内地的股票。部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股红筹股 B.A股股C.蓝筹股蓝筹股D.H股股题目题目6：贴现
4、债券到期时按：贴现债券到期时按( )偿还。偿还。A.本息总额本息总额B.市场价格市场价格C.发行价格发行价格D.票面金额票面金额 题目题目7：按照：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特 种国债。种国债。A.偿还期限偿还期限查看更多试题 请到 证券从业资格考试网：B.发行本位发行本位C.资金用途资金用途 D.流通与否流通与否题目题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分 为（为（ )。A.占总市值占总市值90左右的左右的NAsDAQ全国市场，占总市值
5、全国市场，占总市值10左右的左右的 NAsDAQ小型资本市场小型资本市场B.占总市值占总市值85左右的左右的NAsDAQ全国市场，占总市值全国市场，占总市值15左右的左右的 NASDAQ小型资本市场小型资本市场C.占总市值占总市值95左右的左右的NASDA(2全国市场，占总市值全国市场，占总市值5左右的左右的 NASDAQ小型资本市场小型资本市场 D.占总市值占总市值80左右的左右的NASDAQ全国市场，占总市值全国市场，占总市值20左右的左右的 NAsDAQ小型资本市场小型资本市场题目题目9：记名股票与不记名股票的区别在于：记名股票与不记名股票的区别在于( )。A.股东义务的差异股东义务的差
6、异B.股东权利的差异股东权利的差异C.记载方式的差异记载方式的差异 D.股东属性的差异股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网试题来源：中国证券考试网题目题目10：金融期货交易的对象是：金融期货交易的对象是( )。A.金融期货合约金融期货合约 B.股票股票C.债券债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具一定所有权或债权关系的其他金融工具题目题目11：对指数基金认识正确的是：对指数基金认识正确的是( )。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是指数基金是20世纪世纪90年代以来出现的新的基金品种年
7、代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减 少少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工 具具 题目题目12：证券投资基金的资金主要投向：证券投资基金的资金主要投向( )。A.有价证券有价证券 B.家业家业C.邮票邮票D.珠宝珠宝题目题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金基金 份额可以在依法设立的证券交份额可以在依法设立
8、的证券交易所交易易所交易A.公司型基金公司型基金B.契约型基金契约型基金C.封闭式基金封闭式基金 D.开放式基金开放式基金题目题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架 已经基本形成。已经基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立中国证券登记结算有限责任公司成立 B.上海证券登记结算公司成立上海证券登记结算公司成立查看更多试题 请到 证券从业资格考试网：C.深圳证券登记结算公司成立深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立中央证券登记结算有限责任公司成立题目题目15：证券登记结算公司为证券交易提
9、供净额结算服务时，结算参与人：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人 应该遵照的原则是应该遵照的原则是( )。A.即时交付即时交付B.货银交付货银交付C.分期交付分期交付D.货银对付货银对付 题目题目16：1984年年11月，月，( ) 在东京公开发行在东京公开发行200亿日元债券标志着中国亿日元债券标志着中国 正式进入国际债券市场。正式进入国际债券市场。A.中国的银行中国的银行B.中国信托商业银行中国信托商业银行C.中国农业银行中国农业银行D.中国银行中国银行 题目题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。A.股
10、票市场和债券市场股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场中长期信贷市场和证券市场 C.短期资金市场和长期资金市场短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场证券市场和货币市场题目题目18：下列说法错误的是：下列说法错误的是( )。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及 有关财务指标持续符合规定有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业 务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告务资
11、格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证个工作日内报告中国证 券业协会，并说明原因和对策券业协会，并说明原因和对策 D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务 的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目题目19：保险公司进行证券投资主要考虑：保险公司进行证券投资主要考虑( )。A.提高流动性和分散风险提高
12、流动性和分散风险B.本金安全和收益率本金安全和收益率 C.筹集资金筹集资金D.调剂资金余缺调剂资金余缺题目题目20：关于：关于ETF的描述，错误的是的描述，错误的是( )。A.指数型指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额年推出的指数参与额(Ps)是严格意义上最早是严格意义上最早 出现的交易所交易基金出现
13、的交易所交易基金题目题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。A.选择经纪商选择经纪商 B.了解交易风险，明确买卖方式了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段使用正确的委托手段D.如实填写开户书如实填写开户书 试题来源：中国证券考试试题来源：中国证券考试 网网题目题目22：下列不属于操纵市场行为的是：下列不属于操纵市场行为的是( )。查看更多试题 请到 证券从业资格考试网：A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市
14、场秩序出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法 律的形式予以确认，这体现了股票的律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。特征。A.股票是综合权利证券股票是综合权利证券B.股票是要式证券股票是要式证券 C.股票是有价证券股票是有价证券D.股票是证权证券股票是证权证券题目题目24：不属于证券投资基金与股票
15、、债券的区别的是：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。A.所筹集资金的投向不同所筹集资金的投向不同B.投资主体不同投资主体不同 C.反映的经济关系不同反映的经济关系不同D.风险水平不同风险水平不同题目题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际 持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。收取手续费。A.2 B.4C.5D.3。题目题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支 付利息和到期还本的债务凭证。付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券国家债券B.政府债券政府债券 C.公司债券公司债券D.金融债券金融债券题目题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。A.期货合约期货合约 B.期权合约期权合约C.可转换证券可转换证券D.认股权证认股权证题目题目28：不属于建构模块工具的是：不属于建构模块工具的是( )。A.金融期权金融期权B.金融期货金融期货C.结构化金融衍生工具结构化金融衍生工具 D.金融远期合约金融远期合约题目题目29：对上市证
