《2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)（50页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016 年证券从业证券市场基本法律法规真题汇编（四） 第 1 题 设立非限定性集合资产管理计划的， 接受单个客户的资金数额不得低于人民币 （ ） 万元。 A A1 B B3 C C5 D D10 参考答案：D 证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5万元；设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。 第 2 题 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（ ）资格。 A A证券投资咨询业务 B B证券从业 C C证券投资顾问 D D理财师 参考答案：A 根据关于加强对利用“荐股
2、软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。 发现非法从事证券投资咨询活动的， 请及时向公安机关、 中国证监会及其派出机构举报。 第 3 题 下列选项中，不正确的是（ ）。 A A证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质 B B证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C C取得证券业执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，
3、由证券业协会注销其执业证书 D D发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 参考答案：C 根据证券业从业人员资格管理办法第 13 条的规定，取得执业证书的人员，连续 3 年不在机构从业的由协会注销其执业证书。 第 4 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上， 中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月， 责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 A A3 B B5 C C7 D D8 参考答案：B 根据证券发行七市保荐业务管理办法第 74 条的规定，保荐机
4、构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计 5 次以上， 中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 第 5 题 集合资产管理计划推广活动结束后， 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。 A A评估 B B审计 C C验资 D D稽核 参考答案：C 集合资产管理汁划推广活动结束后 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 第 6 题 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务， 在集合资产管理计划运作前
5、（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 A A1 B B2 C C3 D D5 参考答案：D 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务， 集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下， 并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 第 7 题 下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。 A A基金财产的债务由基金财产本身承担 B B基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C C基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
6、D D基金财产不属于其清算财产 参考答案：B 根据证券投资基金法第 5 条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。 但基金合同依照本法另有约定的， 从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 第 8 题 下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 A A从业人员应依照相应
7、的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B B了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C C充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 参考答案：D 证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务， 了解客户需求、 财务状况及风险承受能力 为客户推荐合适的产品或服务， 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 第 9 题 下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。 A A处罚处分时间 B B处罚处分原因 C C处罚处分
8、内容 D D处罚处分文号 参考答案：C 处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 第 10 题 有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于（ ）。 A A13 B B23 C C12 D D34 参考答案：A 根据公司法第 51 条的规定有限责任公司设监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表其中职工代表的比例不得低于 13具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第 11 题 下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）
9、。 A A非依法发行的证券，不得买卖 B B证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C C证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 D D证券交易所必须依法为客户开立的账户保密 参考答案：C 根据证券法第 40 条的规定证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 第 12 题 下列选项中，说法正确的是（ ）。 A A证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B B中国证监会及其派出机构依法对证券公司、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务 实行监督管理 C C证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券
10、登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、 信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D D中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行 参考答案：B 证券投资顾问业务暂行规定 第 2 条所称证券投资顾问业务， 是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务， 辅助客户作出投资决策， 并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项 A 不正确。根据证券投资顾问业务暂行规定第 6 条第 1 款的规定中国证监会及其派出机构
11、依法对证券公司、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项 B 正确。根据证券公司融资融券业务管理办法第 10 条的规定。证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、 信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 故选项 C 错误。根据证券发行与承销管理办法第 35 条的规定中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管， 发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的， 可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项 D 错误。 第 13 题 下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。 A A发行人的
12、监事 B B持有公司 3%股份的股东 C C保荐人 D D公司的实际控制人 参考答案：B 根据证券法第 74 条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、 交易进行管理的其他人员； 保荐人、 承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券 监督管理机构规定的其他人。 第 14 题
13、 公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（ ）日内书面答复股东并说明理由。 A A10 B B15 C C30 D D45 参考答案：B 根据公司法第 33 条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计。账簿。股东要求查阅公司会计账簿的应当向公司提出书面清求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的可以拒绝提供查阅并应当自股东提出书面请求之日起 15 日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。 第 15 题
14、 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（ ）。 A A处以证券从业资格的人员资 1 倍以上 3 倍以下的罚款 B B对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 C C由证券监督管理机构予以取缔 D D处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款 参考答案：D 根据证券法第 198 条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的， 由证券监督管理机构责令改正， 给予警告， 可以并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 第 16 题 根据 公司法 的规定， 股份有限公司发
15、生下列情形时， 不需召开临时股东大会的是 （ ） 。 A A董事人数不足公司章程规定人数的 23 B B公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 13 C C持有公司股份 3%的股东请求 D D监事会提议召开 参考答案：C 根据公司法第 100 条的规定，股东大会应当每年召开 1 次年会。有下列情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东大会： 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的 23 时；公司未弥补的亏损达实收股本总额 13 时；单独或者合计持有公司 1004 以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。 第 17 题 下列不能提议召开临时股东会会议的是（ ）。 A A拥有 20%表决权的股东 B B13 的董事 C C设立监事会的公司的监事 D D监事会 参考答案：C 根据公司法第 39 条的规定，股东会会议分为定期会议和临时
