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1、1民事诉讼标的理论争鸣的终结在民事诉讼法的历史上，没有一个理论问题可以像诉讼标的一样，给学者们带来如此巨大的困惑。多年以来，新旧1诉讼标的理论的支持者各执一端，相持不下。理论界的莫衷一是，几乎耗尽了实务界的关注热情。诉讼标的是民事审判中最核心的要素，直接关系到审判对象、审判方向和既判力范围等重要问题的解决。实务界对诉讼标的理论的轻慢，使得一些相互矛盾的做法得以安然潜伏。当新旧诉讼标的之争难分高下而令实务无所适从时，这场旷日持久的争鸣就急需终结。事实上，无论是在两大法系的最新发展趋势中，抑或是在中国的民事审判实践中，都可以找到新旧诉讼标的理论这一学术公案的终结者。一、案件事实说的大一统趋势近年来
2、，以案件事实来确定诉讼标的范围的方法，获得了两大法系民事审判实践的青睐，代表了诉讼标的理论的最新发展趋势。以案件事实来确定诉讼标的范围的方法，可以称之为案件事实说。（一）英美法系的自然事实观1诉讼标的之翻译。在我国民事诉讼法学界中，习惯于将大陆法系的诉讼标的概念与英美法系的 sub-ject Matter 一词相对应。诚然，无论在字面上还是在具体含义上，这种翻译方式均无可指责。但是，subjectMatter 一词有着多种含义，并且，该词也没有像诉讼标的概念那般有着丰富的历史发展内涵。实际上，英美法系真正意义上的审判对象，是指当事人的诉讼请求（claim)，而其对诉讼请求范围（dimensio
3、ns of claim）的讨论，方才更为接近大陆法系诉讼标的之含义。2美国诉讼请求范围确定方法的历史更迭。在美国的司法实践中，诉讼请求范围的确定方法几经变迁：先有基本权利理论（primary rights theory)2，其近似于旧诉2讼标的理论；再有救济权理论（remedial rightstheory)3，其近似于新诉讼标的理论的一分肢说；后续又有相同证据标准（same evidence test)4，即以支持前后两诉的证据是否相同来判断两诉间的诉讼请求范围是否相同。如今的美国，则是采用自然事实观（trans-actional view）来判断前后诉的诉讼请求范围是否相同。53美国的自然
4、事实观。在美国法学会 1982 年编纂的判决的第二次重述(Restatement (second) ofJudgments）中，以 transaction 来决定当事人的诉讼请求范围。何为 transaction?判决的第二次重述解释到：“在法律意义上使用的transaction 一词并不具有其在日常语境下的自愿交换的内涵总之，trans-action 这个表达意味着， 一个自然的事实群或者某些起作用事实的共同核心(a natural grouping or com-mon nucleus of operative facts) 。 ”6总体而言，transaction强调的是形成某一诉讼的所
5、有自然事实。有鉴于此，将 transaction 译为自然事实较为妥当。7在判决的第二次重述第 24 条中，明确规定了 transaction（自然事实）对诉讼请求范围的决定性作用。依据该条规定，如果前诉与后诉所涉的自然事实相同，则前诉和后诉的诉讼请求范围相同。因此，不论当事人在后诉中提出的请求权基础或者救济形式与前诉是如何的不同，后诉一律被前诉的既判力所遮断。该规定实质上是要求原告一次性提出自己所陈述案件事实中所包含的所有法律关系和救济内容。此外，在美国 2006 年颁行的新联邦民事诉讼规则(Federal Rules of CivilProcedure）中，其第 13 条、第 15 条、第
6、 18 条、第 20 条以及第 42 条都有对自然事实观的直接或间接规定。就英国而言，其情形和美国大致相同，也是以案件事实来决定诉讼请求的范围。例如，在英国 2000 年修订的民事诉讼规则(Civil Procedure Rules）第 17 条第 4款中即规定，当事人所遗漏或所欲修正的请求或抗辩，只要能包含于诉答文书中3所陈述的事实，则允许当事人在诉讼中的适当时机予以补充或修正。此外，英国是欧共体的成员国，其还必须遵循欧共体的诉讼标的理论。（二）欧共体的生活案件事实观欧共体包括德国、法国等主要大陆法系国家，还包括英国这一重要的英美法系国家。因此，欧洲法院(European Court of
7、justice）的诉讼标的确定方法有着极其重要的风向标作用。它既代表了大陆法系国家诉讼标的理论的最新发展态势，又成为了连接大陆法系和英美法系诉讼标的理论的桥梁。欧盟委员会 2001 年第 44 号条例（Council Regulation (EC) No 44/2001)，也即关于民商事案件中的管辖权和裁判的承认与执行条例(On Jurisdiction and the Recognition and Enforcement of Judgments in Civ-il and Commercial Matters)，是一部统合欧共体成员国之间民事诉讼程序的重要法律。该条例第 28 条第 1
8、款规定，欧共体各成员国法院在处理“关联诉讼”(related action)时，必须遵守诉讼系属规则。也即，对于关联诉讼，只有先受理的法院才有管辖权，后受理的法院不得进行审理。该条例第 28 条第 3 款明确给出了关联诉讼的含义：“关联诉讼，是指那些有着紧密联系的案件，法院很适合对它们进行合并的审理和判决，从而避免不同程序的行进所导致的不一致判决。 ”在欧洲法院的审判实践中，对某一具体案件事实所可能产生的所有法律保护要求，都可以纳入到关联诉讼的范畴。8因此， “在欧洲案件中，诉讼标的不是由请求决定的，而是由实际界定的生活案件事实决定的，这样可以将关于同一生活事实在同一法院的多个程序加以集中。
9、”9（三）台湾地区的纷争事实观1理论提出。1991 年，在台湾民诉法研究会第 41 次研讨会上，台湾大学的邱联恭教授提出了诉讼标的相对论。该理论既允许原告选择以案件所涉的法律关系来确定诉讼标的，又允许原告选择以案件的原因事实来确定诉讼标的。10这引发了4台湾民诉法学界对诉讼标的理论的再次关注。2立法规定。2000 年，台湾民诉法经历了一次重大修正，诉讼标的相对论被正式纳入民诉法中。这在立法中体现为第 199-1 条前款的规定：“依原告之声明及事实上之陈述，得主张数项法律关系，而其主张不明了或不完足者，审判长应晓谕其叙明或补充之。 ”该规定表面上类似于新诉讼标的理论的二分肢说，但实则大相径庭。依
10、据二分肢说，原告可将包含在同一案件事实中的不同诉之声明分开起诉；依据该规定，原告经审判长阐明后，须将包含在同一案件事实中各法律关系下的不同诉之声明一次性起诉，这等于承认了案件事实的审判对象地位。11与此同时，该规定还淡化了旧诉讼标的理论所强调的实体法请求权基础，仅将其视为法律上攻击或防御的方法，属于法官必须阐明的对象。3纷争事实。尤为重要的是，邱联恭教授提出了纷争事实概念。在审判实务中，原告可能会提出数个事实，而任何一个事实均可独立支持原告的同一救济请求，如一个契约可以有数个解除事由等等。如此，存在着原告将数个事实分开起诉的可能性。邱联恭教授认为，此时可以当事人的纷争为出发点，将那些和纷争有牵
11、连的数个事实集合为纷争事实，并将纷争事实本身视为一个诉讼标的，从而消除重复诉讼的隐患。 。前述美国的自然事实观和欧共体的生活案件事实观在确定审判对象范围时，也不拘泥于单一的事实，和纷争事实观有着异曲同工之妙。二、诉讼标的三要素覆盖范围的比较案件事实、法律关系和诉之声明，是影响诉讼标的范围大小的三个最基本要素。纵观各国的各色诉讼标的理论，尚无一者可以跳出对上述三种因素的抉择与组合。在诉讼标的之理论丛林中，案件事实说之所以能够表现出一种大一统的趋势，是因为通常情形下案件事实总是能够划定出最大的诉讼标的范围，从而最大限度地5节约程序成本。应当注意的是，对于案件事实、法律关系和诉之声明此三要素覆盖范围
12、大小的考量，既是个逻辑问题，更是个经验问题。（一）三要素覆盖范围的逻辑比较1逻辑的考量。(1)要素个数多少与覆盖范围大小的关系。从逻辑的角度出发，决定诉讼标的之要素越多，其所划定的诉讼标的范围就越窄；而要素越少，则其所划定的诉讼标的范围就越宽。例如，新诉讼标的理论二分肢说是以案件事实和诉之声明来共同划定诉讼标的范围，而一分肢说仅是以诉之声明来划定诉讼标的范围，自然前者所确定的范围要比后者来得要窄。因此，欲尽可能地扩大诉讼标的之范围，则需尽可能减少用来确定诉讼标的范围之要素的数量。如此，采用单一的要素来确定诉讼标的范围的方法，自当成为首选的方案。如果不考虑生活的经验法则，那么，案件事实、法律关系
13、和诉之声明此三者之间覆盖范围之间并无绝对的大小关系，相互之间的覆盖范围都有可能被对方所包含。(2)一个案件事实多个法律关系和诉之声明的情形。实践中，同一案件事实可能会涉及多个法律关系和诉之声明。例如，在租赁合同中，出租人于租赁期届满之时，要求承租人返还租赁物。此案中，案件事实仅有一个，即承租人对租赁物的不法占有。在法律关系主张方面，出租人既可以基于租赁物返还请求权，又可以基于所有物返还请求权，要求承租人返还租赁物。在诉之声明方面，出租人既可以要求承租人返还租赁物，又可以要求承租人支付其逾期使用租赁物的非法所得，还可以要求承租人承担违反租赁物的违约金责任。因此，本案的案件事实仅有一个，却可以同时
14、涉及多个法律关系主张和诉之声明。(3)一个诉之声明多个案件事实和法律关系的情形。实践中，也会存在多个案件事6实共同指向同一诉之声明的案例。例如，甲乙双方签订了关于某一批货物的买卖契约，乙因此必须支付给甲货款 10,000 元，之后，作为买受人的乙承诺支付10,000 元的货款，并出具支票给甲。本案中，具有两个案件事实：一是买卖行为；一是票据行为。与这两个案件事实相对应的，分别是两个不同的法律关系：一是买卖合同的法律关系；一是票据支付的法律关系。但是，这两个不同的案件事实和两个不同的法律关系，都指向与同样的诉之声明，也就是 10,000 元的给付请求。(4)一个法律关系多个案件事实和诉之声明的情
15、形。例如：某男长期在外与某女同居，二人的同居事实前后可以分为两个时期，一是 2006 年 6 月至 9 月；一是 2007年全年。某男的妻子无法忍受其丈夫与他人的同居事实，向其提出离婚的诉求。该案中，某女向法院所陈述的符合变更婚姻法律关系的同居事实，可以大致分为两个。并且，在该离婚案件中，某女既可以要求解除婚姻关系，又可以要求作为过错方的男方承担一定的赔偿责任，此为两个不同的诉之声明。如此，本案就出现了一个法律关系多个案件事实和诉之声明的情形。（二）三要素覆盖范围的经验考察从逻辑的角度加以考虑，法律关系、案件事实和诉之声明三者之间的内涵和外延并没有绝对的大小关系。但是，从生活经验和司法经验的角
16、度加以考量，情况则并非如此。1案件事实的不可分性。为了充分有力地支持自身的主张，当事人起诉时，往往会将与本案所有有关联的案件事实和盘托出，不作任何保留。尤为重要的是，当事人是为了解决生活中所发生的纠纷而为起诉，因此，其提交给法院的案件事实，是其依据日常生活理念认为同属于“一事”的那些案件事实。在当事人眼中，所谓一个案件事实，就是指那些可以隶属于同一个案件的所有事实，反之，那些在同一案件不同时间段和不同空间段中所发生的各种事实，其本身并不具有独立性，并不7足以构成一个案件事实。以这种生活中的“一事观”为指导，前述第二个案例中的买卖行为和票据行为不能够算是两个截然无关的案件事实，而是隶属同一个案件下的关联性事实。从生活的角度出发，这两个行为不应当被分开对待，否则就成为了两个碎片化的事实；这两个行为应当被视为一个具有整体性的案件事实，也即同属于一个案件所辖下的两个事实片段。同理，在前述的第三个离婚案件中，从生活的角度出发，也不应当将男方在不同时间段和第三者同居的事实进行区隔，而应当将它们视为整体上
