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1、 学校代码：学校代码：1003610036 工商管理硕士专业学位论文工商管理硕士专业学位论文 20132013 年证券投资基金法的修订年证券投资基金法的修订 及其对我国基金业的影响及其对我国基金业的影响 培养单位：国际商学院培养单位：国际商学院 专业名称：工商管理硕士专业名称：工商管理硕士 研究方向：财会与金融研究方向：财会与金融 作作 者：何者：何 静静 指导教师：张建平指导教师：张建平 教授教授 论文日期：二一四年二月论文日期：二一四年二月 The Revising of the Securities Investment Fund Law in 2013 and its Impact o
2、n Chinas Fund Industry 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，本人郑重声明： 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其它个人或集体已经发表或撰写过的作品成外， 本论文不含任何其它个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已果。 对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律责任由
3、本在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。人承担。 特此声明特此声明 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、 使用学位、 使用学位论文的规定， 同意如下各项内容： 按照学校要求提交学位论文的论文的规定， 同意如下各项内容： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有并采用
4、影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务； 学权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务； 学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文； 在以不校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文； 在以不以赢利为目的的前提下， 学校可以适当复制论文的部分或全部内以赢利为目的的前提下， 学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：学位论文作者签名： 年年 月月 日日 导师签名：导师签名： 年年 月月 日日 摘摘
5、 要要 2013 年施行的新证券投资基金法 ，是在旧证券投资基金法施行九年的基础上进行修订的。九年来，我国基金行业发生了很大变化，旧基金法在基金业发展的新形势下，其管制变得十分严格，已经跟不上产品创新和市场竞争的步伐，因此，市场呼唤一部新的证券投资基金法 。 本文首先对证券投资基金法的修订情况进行了梳理，从七大方面归类分析， 全面解读了新基金法对旧基金法的修订内容，主要包括基金法调整范围的变化、基金组织形式的修订、私募基金新规定、公募基金管制的变化、基金服务机构新规、基金行业协会新规以及投资者保护的修订等。 本文随后对基金法的修订实施产生的巨大影响做了分析。 新基金法将私募纳入监管范围，并对私
6、募运作进行具体规范，统一了基金监管平台。新基金法创设了“特殊契约型基金”的组织形式，为各类形式基金的发展提供了规范的制度框架， 促进了基金治理的健全完善。新基金法在诸多方面减少了公募基金投资运作限制，激励基金更充分地参与竞争，有利于营造更加自由的市场环境。新基金法遵循“放松管制，加强监管”的原则，为公募基金大幅松绑解缚，有利于公募基金提升管理能力、拓展创新空间、打造竞争优势。新基金法对基金服务机构和基金行业协会分别列出一章作出全面规定，引导、鼓励和支持基金服务机构和基金行业协会的发展，有利于建立和完善市场监督制衡、自我管理的内在约束机制。 本文最后结合作者的工作经验提出了我国基金业各机构有效运
7、用新法的意见和建议。作为基金管理人，应该积极进行产品创新和业务创新，培养核心竞争力；突出自有优势，走差异化道路，进行市场细分；促进股权多元化，建立可持续的人才培养和激励机制，完善公司治理；健全风险管理，保证运作合规化；提升服务品质，最大程度保障基金份额持有人的利益。作为基金托管人，应该提供差异化高品质的服务， 形成自有特色； 加强与基金管理人等资产管理机构的合作，拓宽托管基金产品的范围；重视人才培养，加强系统开发，保证技术支持；强化基金托管人的托管和监督功能，促进基金行业的自律。其他基金服务机构，比如基金销售支付机构、投资顾问机构、基金评价机构、基金服务业务外包机构、信息技术系统服务机构等，也
8、应该认真思考新基金法带来的机遇和契机，进行新的定位，找好自己的发展道路。 关键词：证券投资基金法，私募基金，公募基金 Abstract The new Securities Investment Fund Law, which came into effect on June 1, 2013, was revised on the basis of nine-years-executing of the old Securities Investment Fund Law. In the past nine years, Great changes had taken place in Chi
9、nas fund industry. The regulations under the old Securities Investment Fund Law became stricter under the new situation, and hindered fund product innovation and market competition. Therefore, the market called for a new law. First of all, this thesis combed the revision of the Securities Investment
10、 Fund Law from seven aspects, including new regulations of adjustment scope of the law, organizational form of funds, privately offered funds, publicly offered funds, fund facilitating agency, fund industry association and investor protection . Secondly, this thesis analyzed the impact of the new Fu
11、nd Law. The new Fund Law made regulations on privately offererd funds and unified the supervision platform. The new Fund Law created the organization form of “special contractual type funds“, provided the institutional framework for various forms of funds, and contributed to fund governance. The new
12、 Fund Law reduced limitations for investment operation of publicly offered funds in many ways, which was conducive to create a more free market environment. The new Fund Law followed the principle of “deregulation and strengthen supervision” and loosened the bound of publicly offered funds to promot
13、e management ability, develop innovation space and build competitive advantages. The new Fund Law made comprehensive regulations to guide fund facilitating agencies and fund industry association, which helped to establish and perfect the internal control system of market supervision and self-managem
14、ent. Finally, this thesis put forward solutions for our countrys institutions in fund industry. First, fund managers should be active in product innovation and business innovation to cultivate core competitiveness. They should highlight their own advantages, take the path of differentiation, and fra
15、ctionize market. They should promote equity diversification and establish a sustainable talent training and incentive mechanism to perfect the corporate governance. They should improve the risk management and ensure operational compliance. They also should improve the quality of service to safeguard
16、 the interests of share holders. Second, fund trustees should provide differentiated high-quality service to form its own features. They should strengthen the cooperation with fund managers to broaden the scope of trust fund. They should attach importance to talents cultivation and technical support. They also should strengthen the role of custody and supervision to pro
