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1、招募说明书（更新） 天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） 基金管理人：天弘基金管理有限公司基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 日期：二一七年七月日期：二一七年七月 招募说明书（更新） 5-1 重要提示重要提示 本基金经中国证监会2015年6月30日证监许可20151450号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，
2、也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2016 年 12 月 16 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风
3、险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金投资中小企业私募债券， 基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%；投资于权证的比例不超过基金
4、资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资招募说明书（更新） 5-2 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的45 日内公告。 本
5、招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6月16日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计） 。 招募说明书（更新） 5-3 目录目录 一、绪言一、绪言 . 4 4 二、释义二、释义 . 5 5 三、基金管理人三、基金管理人 . 9 9 四、基金托管人四、基金托管人 . 1919 五、相关服务机构五、相关服务机构 . 2525 六、基金的募集六、基金的募集 . 3232 七、基金合同的生效七、基金合同的生效 . 错误!未定义书签。 八、基金份额的申购与赎回八、基金份额的申购与赎回 . 3434 九、基金的投资九、基金的投资 . 4343 十、基金投资
6、组合报告十、基金投资组合报告 . 5252 十一、基金的业绩十一、基金的业绩 . 5757 十二、基金的财产十二、基金的财产 . 5858 十三、基金资产的估值十三、基金资产的估值 . 5959 十四、基金的收益与分配十四、基金的收益与分配 . 6464 十五、基金费用与税收十五、基金费用与税收 . 6666 十六、基金的会计与审计十六、基金的会计与审计 . 6868 十七、基金的信息披露十七、基金的信息披露 . 6969 十八、风险揭示十八、风险揭示 . 7575 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 7878 二十、基金合同的内容摘要二十
7、、基金合同的内容摘要 . 8080 二十一、基金托管协议的内容摘要二十一、基金托管协议的内容摘要 . 9797 二十二、对基金份额持有人二十二、对基金份额持有人的服务的服务 . 117117 二十三、其他应披露的事项二十三、其他应披露的事项 . 119119 二十四、招募说明书存放及查阅方式二十四、招募说明书存放及查阅方式 . 123123 二十五、备查文件二十五、备查文件 . 124124 招募说明书（更新） 5-4 一、绪言一、绪言 天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法”） 、 公开募集
8、证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法”） 、证券投资基金销售管理办法 （以下简称“销售办法”） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法”）以及天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
9、合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书（更新） 5-5 二、释义二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托
