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1、2017 年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有 _。A各类数据
2、的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 2、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利3、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF 可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证 券交易所的交易网络系统进行的认购 4、根据证券投资基金法 ，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，
3、 这主要是为了_A以备支付基金份额持有人的赎回款项B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C降低资本利得税和基金托管费等费用D提高基金的整体收益水平5、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于 _亿元人民币。A：1B：2C：3D：5 6、增发新股的资金清算属于_A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 7、基金持有的金融资产应计人_A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产8、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基
4、金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 9、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务的功能 10、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本11、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易 12、按不同的付息方式，利率在偿
5、付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券13、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内 不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A：1B：2C：3D：414、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合 所应遵循的具体原则和方法。A：证券投资基金管理公司治理准则(试行)B：基金管理公司内部控制指导意见C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：基金管理公司公平交易制度指导意见 15、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格 16、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原
6、则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 17、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是_。A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 18、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过 15%的年收益率B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率 8%C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收 益D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过 15% 19、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差 20、指数型基金一般会把_
7、及以上的资产配置在标的指数上面。A85%B90%C95%D97% 21、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在 规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或 以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证 22、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告 23、道氏理论认为市场波动具有_A：2 种趋势B：4 种趋势C：3 种趋势D：5 种趋势24、关于理财经理，下列说法正确的有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C了
8、解客户的风险属性和投资偏好D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 25、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转 移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 26、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况 27、债券基金 A 的久期为 3 年，债券基金 B 的久期为 2 年。根据债券和利率之 间的
9、关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度大B债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度小C债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度小D债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度大 28、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请， （） 。A可以在 2 日提出撤销B可以在 3 日内提出撤销C在基金登记前可随时撤销D不得撤销 29、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在 _。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金
10、投资人合法权益D活跃基金市场 30、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考 试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪
11、误差D费用型跟踪误差 32、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的 规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交 易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线 监控管理职责33、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 34、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书35、公司的资
12、产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率 36、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资 产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在 将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期) 享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间 内定期交换现金流的金融交易 37、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，
13、投资者可以根 据自己的需要转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 38、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以 上。A：50B：100C：200D：300 39、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 40、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。A募集方式B组织形式C规模大小D投资方向41、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 42、下列关于基金分
14、类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 43、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起 3 个 工作日内向中国证监会报告。A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B丧失民事行为能力C涉嫌违法违纪被有关机关调查D拟因私出境 15 天44、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定 的有_。A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2
15、人B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事 4 人D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人 45、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A “未知价”交易原则B “确定价”原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回”原则 46、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 47、基金销售中，常用的营业推广手段有_。A费率优惠B广告促销C销售网点宣传D举办投资者交流活动 48、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 49、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。A股票的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影 响股票价格D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波 动性特征 50、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 51、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证
