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1、 目 工业产品生产许可证发证的基本程序是： ( 1 )企业申请； ( 2 )企业申请受理； ( 3 )企业实地核查 ； ( 4 )产品抽样与检验； ( 5 )申报材料汇总； ( 6 )审批与发证 ( 或不予许可)； ( 7 )公布。 目前，工业产品生产许可证的发证工作主要有国家 发证和省级发证两种模式，国家发证又分为省级许可证 办公室组织审查和产品审查部组织审查两种做法。省级 发证也分为省级组织审查或受省级委托的地方质量技术 监督局组织审查两种做法。这几种不同模式和做法大同 小异，只是在个别程序和作法上有所区别，基本程序均 与上述 7 项程序完全相同。 二、工业产品生产许可审查工作关键要素分析
2、 关键绩效指标体系通常是采用基于使命和战略的 成功关键因素分析法来建立的。成功关键因素分析法 的基本思想是分析组织获得成功的关键成功领域 ( K e y r e s u l t a r e a s ，KP A)，再把关键成功领域层层分解为关 键绩效要素 ( K e y p e r f o r m a n c e f a c t o r s ，K P F )，最后将 这些要素细分为各项指标 ，方便对其进行量化的考核、 评价和分析，即建立关键绩效指标 ( K e y p e r f o r ma n c e i n d i c a t o r s ，K P I )。在确定关键绩效指标的过程中，最
3、常利用的方法是鱼骨图法等方法。 工业产品生产许可审查工作具有较强的专业性。 管理条例5 5、 实施办法 、 管理规定5 5 及发证产 品的实施细则等除对审查工作的质量有要求外，对审查 工作的流程有着更为详细的规定。以上述法律法规以及 规范性文件为基础，本文认真梳理了工业产品生产许可 审查工作的工作流程及相关要求，并以此为基础采用专 家头脑风暴法确定了工业产品生产许可审查工作的关键 领域。 具体来讲，工业产品生产许可审查工作主要包括审 查机构对申请材料审核、 实地核查准备、 企业实地核查、 抽样和检验报告、材料汇总和报送五个环节，这五个环 节工作质量的高低决定了工业产品生产许可审查工作的 整体水
4、平。此外，工业产品生产许可审查工作制度体系 建设是决定审查工作质量的重要内部要素，外部评价与 反馈是评价审查工作质量的重要外部要素。因对许可证 发证检验机构及其工作有与之相关的专业管理 ，故不纳 入本文的探讨。 因此，笔者运用鱼骨图法确定了工业产品生产许可 审查工作的关键领域，如图2 所示。 申请材料审核l l实地核查准备 I I企业实地核查 抽 样 和 检 l l 材 料 汇 总 l l 制 度 体 系 I I 外 部 评 价 验 报 告 I l和 报 送 l I 建设 l l与 反馈 工 业 产 品 生 产 许 可 审 查 图2工业产品生产许可审查工作关键领域图 确定好关键领域之后， 根据
5、各领域工作内容和工作 内容成功的关键要素，采用专家头脑风暴法确定各领域 的关键绩效要素，如申请材料审核领域的关键要素和核 心内容是申请书和其他申请材料 ，制度体系建设领域的 关键要素和核心内容包括制度建设和内部培训等。具体 各领域的关键绩效要素参见图 3 。 图3工业产品生产许可审查工作 关键要素图 三、工业产品生产许可审查工作绩效评估指标 提取 最后，通过专家头脑风暴法对关键绩效要素进一步 细化和分解，提取工业产品生产许可审查工作绩效评估 指标，从而确定关键绩效指标。提取指标的过程和内容 简要介绍如下： 5 9 1 审核申请l丰 槲 阶段 收取到企业提交的工业产品生产许可申请材料后， 审查机
6、构应该对申请材料进行仔细核查，了解企业的大 致信息，并确定是否需要派出审查组进行实地核查、制 定计划。企业提交的申请材料主要包括申请书和营业执 照等其他材料。在申请书方面，申请书内容是否符合规 定要求，会影响到对企业是否具备相应的生产能力的判 断，所以申请书的符合性是需要审查的重要指标。在其 他材料方面，营业执照等要保证在有效期内，且材料齐 全；保证符合国家的产业发展政策，避免重复投入建设 带来的资源浪费，收紧对国家限期淘汰的高耗能、高污 染产业的审批力度。因此，申请材料的齐全性和有效性 是申请材料需要达到的重要标准。根据上述分析，在审 核申请材料阶段， 关键绩效指标包括：申请书的符合性、 申
7、请材料的齐全性、申请材料有效陛。 2 实地核查准备阶段 企业实地核查是指由审查机构委派有资格的审查 员，依据产品实施细则的要求，对企业申请取证的基本 条件进行评价的活动。实地核查是一项系统工程，在具 体核查之前要首先进行实地核查的准备工作。在实地核 查准备阶段，审查机构的主要工作内容包括制定核查计 划和准备核查工作资源。在制定核查计划方面，主要的 要求和标准包括：时问性要求，实地核查计划应提前 5 日告知企业，同时将实地核查计划报送全国许可证审查 中心备案，抄送相关单位；内容性要求，即核查计划是 否符合相关规定的要求；人员性要求，即审查部指派的 审查员是否是具备有效的国家注册审查员以上 ( 含
8、)资 格的在职人员，审查组成员不能全部来自同一单位。总 之，在企业实地核查的准备阶段，关键绩效指标包括： 核查计划的时限陛、核查计划提前告知的时限性、提前 报送的时限性、抄送的时限陛、核查计划合理性、审查 组人员的合法性、审查组人员组成的合规陛和核查工作 资源准备的完备陛。 3 企业实地核查阶段 审查组应在 实地核查计划规定的时间内按工作 程序对企业进行实地核查。审查员在对企业生产现场进 行实地核查时，应坚持客观、公正、依法、独立的原则。 企业实地核查的范围包含企业申请的所有产品和相关生 产场所、生产设备，以及与申请产品生产经营活动有关 的所有部门和人员。具体而言，企业实地核查的程序内 容包括
9、：审查组长核对核查资源，包括核对有无清单， 检查清单所列文书是否齐全， 申报材料是否齐全完整等； 安排核查任务和人员，保证审查人员、内容和核查计划 一致；审查时进行书面记录，该方面有记录的完整性和 质量两方面要求，即书面记录是否全面，书面记录是否 具有有追溯性、具体、详细、能够覆盖核查要素；核查 程序，即实地核查程序是否符合规定，按照核查流程召 开首次会议、内部情况沟通会、实地核查结论、末次会 议等会议；结果报送，即将实地核查结果按时间报送。 另外，根据规定，在对企业实地核查时，企业实际生产 地所在地质量技术监督局应委派一名观察员参加实地核 查，所以观察员是否到位、履行职责也是重要的考核内 容
10、。 这样， 企业实地核查阶段的主要绩效评估指标包括： 审查组长核对核查资源的完备陛、实地核查与核查计划 的一致性、书面记录的齐全性、书面记录的质量、实地 核查程序合法性、实施实地核查的客观公正性、核查结 果的正确度、实地核查结果报送的时限陛、观察员是否 到位。 4 抽样与检验报告阶段 企业实地核查合格的，审查组按照产品实施细则的 要求抽封样品，并告知企业所有承担该产品生产许可证 检验任务的检验机构名单及联系方式，由企业自主选择 进行抽样。抽样过程应该符合规定，具体包括：抽样的 人数应不少于 2 人；有企业人员陪同确认；抽样人员应 具备该产品抽样专业能力；样品覆盖申证产品、企业名 称、生产地址、
11、样品基数。在检验报告方面，有两方面 的要求，即检验报告是否合规，包括检验报告和抽样单 的一致性、项目、时限、接样时间、是否有超期说明、 结论 ( 判定是否准确、 与许可结论是否一致) 、 三级签字； 出具报告的检验机构是否具备相应的资质。因考虑到具 体检验机构有其他专业的管理，此处没有涉及检验机构 的具体检验工作内容。总之，该阶段的关键绩效指标包 括：抽样程序的合规 生、抽样方法的合法合规 生 、检验 报告的合规陛、检验机构资质的合法性。 5 申报材料的汇总审核和报送阶段 在申请材料的汇总和保送方面，主要的要求是：上 报材料要具备符合性、完整性和有效性，即上报材料是 否齐全 ，涵盖了规定的全部
12、材料，包括企业证明材料汇 6 O 总表等等；审查部上报材料的时间是否符合要求，是否 在有效期内。总之，该阶段的关键绩效指标包括：上报 材料的完整性、 上报材料的时限性、上报材料的有效性。 6 审查机构的制度体系建设 制度体系建设是审查和管理工作的基础，能够有效 地促进规范审查程序和流程，指导和约束审查人员在审 查工作中的行为。审查机构的制度体系建设情况能够反 映出审查机构管理水平的高低，是评估审查机构工业产 品生产许可审查工作有效性的重要维度。在该领域，主 要应该着重从审查机构制度建设隋况 ( 包括制度的完备 性和规范性)、审查机构内部培训情况 ( 即是否按照要 求进行了及时和足够的培训)和审
13、查员管理情况 ( 包括 审查员的培训情况和是否进行了统一管理)三个方面进 行考察和评估。总之 ，该阶段的关键绩效指标包括：制 度的完备性、制度的规范性、审查机构内部的培训学习、 审查员培训、审查员统一管理。 7 外部监督与反馈 审查部对企业进行实地核查，应当坚持遵循客观、 公正、依法、独立的原则，并接受来自企业、监督部门 的外部监督。外部监督应该着重从有无违法违纪现象、 有无重大安全事故以及其他部门的评分三个方面的指标 进行考察。有无违法违纪的现象可以通过投诉举报数量 来进行评估，有无重大安全事故可以通过生产许可证产 品区域性重大质量安全事件的数量和程度来进行评估， 其他部门的评分则可以按照评
14、分要求，邀请其他部门和 专家来给予相应的评分。总之，该阶段的关键绩效指标 包括：投诉举报数量、生产许可证产品区域生 重大质量 安全事件、其他部门评价。 四、结语 绩效评估指标的制定是构建科学完善的绩效评估体 系的基础， 同时也是绩效评佶体系建设中的重点和难点。 本文根据工业产品生产许可审查工作的性质和特点，从 其工作流程和工作阶段出发， 采取关键绩效指标法( K P I ) 设计绩效评f 占 于 旨 标的思路，利用鱼骨图的工具，按照确 定关键领域、确定关键绩效要素和确定关键绩效指标的 方法建立了我国工业产品生产许可审查工作的首套绩效 评估指标。这种基于工作流程建立绩效评估指标的方法 一方面为绩
15、效评估指标设计开辟了新的研究路径，丰富 了绩效评估研究实践；另一方面，采取这种方法提炼出 来的绩效指标维度丰富、可控性和可操作性强，能更好 地保证评估结果的公正性和有效性，为工业产品生产许 可审查工作绩效评估体系的搭建奠定了良好基础。 参考文献 【 1 】 方振邦 ，罗海元 战略性 绩效管理 tM 中国人民大学 出版 社 ，2 0 1 0 2 国家质量监督检验检疫总局产品质量监督 司，工业产 品生产许可证教程 ( 第四版) 中国质检出版社 ，2 0 1 2 3 赫尔曼 阿吉斯 绩效管理 中国人民大学出版社， 2 0 1 3 4 范柏 乃 政 府 绩 效评 估 与 管 理 复旦 大学 出版 社 , 2 0 0 7 【 5 饶征 ， 孙 波 以K P I 为核心的绩效管理 M 中国人民 大学出版社 ，2 0 0 3 作者单位：全国工业产品生产许可证审查中心 6 1
