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1、- 1 - 证券公司场外业务数据统计报表证券公司场外业务数据统计报表 （2015 年第 4 期，总第 4 期） 中国证券业协会中国证券业协会 中证机构间报价系统股份中证机构间报价系统股份有限公司有限公司 20152015 年年 4 4 月月 1515 日日 证券公司场外业务开展情况 （2015 年 3 月） 目 录 本期概要 . - 3 - 一、 报价系统业务开展情况 . - 4 - （一） 参与人情况 . - 4 - （二） 产品发行情况 . - 5 - （三） 产品转让情况 . - 5 - （四） 衍生品业务情况 . - 6 - （五） 企业挂牌情况 . - 6 - - 2 - （六） 股
2、权众筹业务情况 . - 4 - （七） 证券公司短期债备案情况 . - 8 - 二、 证券公司柜台市场试点情况 . - 8 - （一） 产品发行情况 . - 8 - （二） 产品转让情况 . - 8 - （三） 资金融出业务情况 . - 9 - （四） 账户开立情况 . - 9 - 三、 场外衍生品交易情况 . - 10 - 四、 区域性市场业务开展情况 . - 11 - （一） 参与情况 . - 11 - （二） 推荐挂牌情况 . - 11 - （三） 融资服务情况 . - 11 - - 3 - 本期概要 报价系统： 3月， 报价系统发行356只私募产品， 月度发行金额254.9亿元， 日均
3、交易量已达到11.59亿元， 单日最高募集规模高达31.69亿元,三项数据再创历史新高，发展持续加速。本月，广州股权交易中心与报价系统实现了系统对接，两只私募股权产品在报价系统挂牌转让，并达成首笔交易；同时，萍乡经济技术开发区 19 家企业在报价系统挂牌，首创了园区企业中小微企业以报价系统为基础的新融资方式。本月，中证众筹新增8个众筹项目，累计共6个项目完成募集，募集资金1924.93万元，企业项目融资成功率约23%，在同类业务中成功率领先。 柜台市场：3月，证券公司通过柜台市场发行（含代销）1504只私募产品，发行金额647.24亿元；132只私募产品实现转让，转让金额10.42亿元；2家证
4、券公司开展场外融资业务332笔，融出资金1.07亿元。 场外衍生品：3月，29家证券公司开展场外衍生品初始交易2684笔，涉及初始名义本金588.49亿元，截至月底未了结交易4058笔，对应初始名义本金1561.13亿元。 注：本报告所称场外业务不包括由其他单位负责备案和报告管理的场外业务，如：资产管理业务、直投基金业务、代销金融产品以及证券公司在交易所和股转系统开展的私募债券业务等。 - 4 - 一、 报价系统业务开展情况 （一）（一） 参与人情况 表表 1 1 报价系统参与人情况报价系统参与人情况表（表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位单位：家：家 参与人类型参与人类型 月初
5、数量月初数量 本月新增本月新增 本月退出本月退出 月末数量月末数量 本年累计本年累计 净增净增 证券公司 97 4 0 101 10 私募基金 119 35 0 154 71 证券投资 咨询公司 22 1 0 23 6 期货公司 12 2 0 14 9 银行 17 13 0 30 26 其他机构 51 15 0 66 37 合计合计 318 70 0 388 159 表表 2 2 报价系统账户开立情况表（报价系统账户开立情况表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位单位：户：户 月初账户月初账户 数量数量 本月新增本月新增 本月销户本月销户 月末账户月末账户 数量数量 本年累计本年累计
6、 净增净增 资金结算账户 323 79 0 402 156 产品账户 180 48 0 228 87 参与人二级产品账户 292,367 205,171 96 497,442 352,277 注注：参与人参与人二级二级产品产品账户账户是指是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。 - 5 - （二）（二） 产品发行情况 表表 3 3 报价系统产品发行情况表（报价系统产品发行情况表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位单位：只：只/ /亿元亿元 本月情况本月情况 本年累计本年累计 产品类型产品类型 数量数量 金额金额 数量数量 金额金额
7、 资管计划 1 0.85 6 2.25 收益凭证 354 253.05 799 453.13 私募债券 1 1.00 3 19.00 私募基金 0 0.00 1 0.00 合计合计 356 254.9 809 474.38 注注：私募私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行发行的债券。的债券。 （三）（三） 产品转让情况 表表 4 4 报价系统产品转让情况表（报价系统产品转让情况表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位单位：只只/ /笔笔/ /万元万元 可转让产品数量可转让产品数量 本月情况本
8、月情况 本年累计本年累计 产品类型产品类型 月初月初 本月本月 增加增加 本月本月 终止终止 月末月末 笔数笔数 金额金额 笔数笔数 金额金额 资管计划 5 2 0 7 3 1,215.80 3 1,215.80 收益凭证 1 17 0 18 0 0.00 1 10.00 私募股权 8 2 0 10 1 1.00 1 1.00 私募债券 0 1 0 1 0 0.00 0 0.00 合计合计 14 22 0 36 4 1,216.80 5 1,226.80 - 6 - （四）（四） 衍生品业务情况 表表 5 5 报价系统衍生品交易平台签约情况报价系统衍生品交易平台签约情况表表（20152015
9、年年 3 3 月）月） 单位单位：笔：笔/ /亿元亿元 项目项目 月初存量月初存量 本月新增本月新增 本月终止本月终止 月末存量月末存量 本年累计本年累计 主协议签署情况 45 16 0 61 29 名 义 本 金 互换类 0.36 0.40 0.26 0.50 0.56 期权类 2.42 0.00 2.42 0.00 2.32 合计 2.78 0.40 2.68 0.50 2.88 合 约 数 量 互换类 6 2 4 4 6 期权类 6 0 6 0 5 合计合计 12 2 10 4 11 注注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。存量是指尚未完全终止的衍生品交易。 （五）（五） 企业挂牌情况
10、表表 6 6 企业挂牌情况企业挂牌情况表（表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位单位：家家 企业板块企业板块 月初挂牌月初挂牌 公司数量公司数量 本月新增本月新增 本月减少本月减少 月末挂牌月末挂牌 公司数量公司数量 本年本年 累计累计 广州股交中心 0 18 0 18 18 萍乡经开区 0 19 0 19 19 合计合计 0 37 0 37 37 - 7 - （六）（六） 股权众筹业务情况 表表 7 7 报价系统中证报价系统中证众众筹平台项目上线情况表（筹平台项目上线情况表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位：单位：只只/ /万元万元 项目项目 月初存量月初存量 本月
11、增加本月增加 本月募集本月募集 结束结束 月末存量月末存量 本年累计本年累计 项目数量 13 8 1 20 26 拟融资金额 13,370.00 3,327.28 550.00 16,147.28 17,549.84 注注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的众筹项目。月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的众筹项目。 表表 8 8 报价系统中证报价系统中证众众筹平台项目融资情况表（筹平台项目融资情况表（20152015 年年 3 3 月）月） 单单位：位：只只/ /万元万元 项目项目 本月情况本月情况 本年累计本年累计 项目数量项目数量 金额金额 项目数量项目数量 金额金
12、额 认购 3 662.50 9 1986.93 投资者筛选后 退款 0 0.00 1 10.35 募集成功 1 640.50 6 1924.93 募集失败退款 0 0.00 0 0.00 注注：1.1.认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。 2.2.投资者筛选后退款是指众筹融资方不接受投资者认购， 并向投资者退还的申购款及利投资者筛选后退款是指众筹融资方不接受投资者认购， 并向投资者退还的申购款及利 息。息。 3.3.募集失败退款是指众筹融资项目募集失败退款是指众筹融资项目未能按计划完成， 融资方向全部认购投资者退还申购未能按计划完成，
13、 融资方向全部认购投资者退还申购 款及利息。款及利息。 - 8 - （七）（七） 证券公司短期债备案情况 表表 9 9 证券公司短期债备案情况表证券公司短期债备案情况表（20152015 年年 3 3 月）月） 单位单位：笔：笔/ /亿元亿元 数据类型数据类型 月初月初 本月新增本月新增 本月发行本月发行 本月到期本月到期 月末月末 本年累计备案本年累计备案 备案笔数 6 0 0 0 6 4 备案额度 442.00 0.00 0.00 0.00 442.00 253.00 注注：备案额度是指证券公司备案发行的最高额度。备案额度是指证券公司备案发行的最高额度。 二、 证券公司柜台市场试点情况 （一）（一） 产品发行情况 表表 1010 柜台市场产品发行情况表柜台市场产品发
