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1、沈阳市医疗器械经营质量管理规范沈阳市医疗器械经营质量管理规范 现场检查评定标准现场检查评定标准1、为规范和指导医疗器械经营质量管理规范现场检查工作，根据总局医疗器械经营质量管理规范现场检查指导原则 ，制定本评定标准。2、本评定标准适用于对第三类医疗器械批发/零售经营企业经营许可（含变更和延续）的现场核查，第二类医疗器械批发/零售经营企业经营备案后的现场核查，以及医疗器械经营企业的各类监督检查。3、本评定标准检查项目共 82 项，其中关键项目（条款前加“” ）28 项，一般项目 54 项。条款编号规则为：X1.X2.X3,其中 X1 为医疗器械经营质量管理规范中章的顺序号；X2 为同一章内条的顺
2、序号；X3 为同一条内细化的顺序号。4、现场检查时，应当按照本评定标准中包含的检查项目和所对应的重点检查内容，对医疗器械经营企业实施医疗器械经营质量管理规范情况进行检查。5、企业可根据其经营方式、经营范围、经营品种等特点，确定合理缺项项目，并书面说明理由，由检查组予以确认。6、第三类医疗器械批发/零售经营企业经营许可核发和变更按照 2.5.1-4.31 项检查；第三类医疗器械批发/零售经营企业经营许可延续和其他各类监督检查按照全部项目检查。7、结果判定：1、经营许可检查项目关键项目一般项目结果判定00通过检查010%限期整改010%1未通过检查一般项目中不符合项目数比例=一般项目中不符合项目数
3、/(一般项目数总数一般项目中确认的合理缺项项目数)100%。限期整改的企业应当在现场检查结束后 30 天内完成整改并一次性提交整改报告。经复查后，整改项目全部符合要求的，准予许可；在 30 天内未能提交整改报告或复查仍存在不符合要求项目的，不予许可。2、其他类型监督检查检查项目关键项目一般项目结果判定00通过检查0限期整改检查中发现违反医疗器械监督管理条例和医疗器械经营监督管理办法有关规定的，应依法依规处理。八、检查组检查结束后应填写医疗器械经营质量管理规范现场检查表和医疗器械经营质量管理规范现场检查报告 。章 节条款检查项目重点检查内容2.5.1企业法定代表人或者负责人是医疗器 械经营质量的
4、主要责任人，全面负责企业 日常管理。重点查看企业相关制度文件或职责权重点查看企业相关制度文件或职责权 限文件，确认文件内容是否明确企业法定限文件，确认文件内容是否明确企业法定 代表人或者负责人是医疗器械经营质量的代表人或者负责人是医疗器械经营质量的 主要负责人；查看法定代表人或者负责人主要负责人；查看法定代表人或者负责人 履行职责的相关记录（如法定代表人或者履行职责的相关记录（如法定代表人或者 负责人授权文件、任命文件签发，资源配负责人授权文件、任命文件签发，资源配 置批准，重大事项决定等），确认其是否置批准，重大事项决定等），确认其是否 全面负责企业日常管理工作。全面负责企业日常管理工作。2
5、.5.2企业法定代表人或者负责人应当提供 必要的条件，保证质量管理机构或者质量 管理人员有效履行职责，确保企业按照本 规范要求经营医疗器械。重点查看企业质量组织机构图及所有重点查看企业质量组织机构图及所有 部门职能、人员职责管理文件；与员工名部门职能、人员职责管理文件；与员工名 册对照，确认企业部门、岗位、人员配置册对照，确认企业部门、岗位、人员配置 是否与实际一致是否与实际一致; 检查企业质量管理机构检查企业质量管理机构 或者质量管理人员工作条件（如办公室、或者质量管理人员工作条件（如办公室、 办公桌、电话、计算机、网络环境、传真办公桌、电话、计算机、网络环境、传真 机、档案柜等）配置是否满
6、足有效履行质机、档案柜等）配置是否满足有效履行质 量管理职责需要。量管理职责需要。2.6企业质量负责人负责医疗器械质量管 理工作，应当独立履行职责，在企业内部 对医疗器械质量管理具有裁决权，承担相 应的质量管理责任。重点查看企业质量负责人任命文件和重点查看企业质量负责人任命文件和 职责权限文件，确认文件是否明确规定质职责权限文件，确认文件是否明确规定质 量负责人具有质量管理裁决权并承担相应量负责人具有质量管理裁决权并承担相应 的质量管理责任；重点查看质量负责人在的质量管理责任；重点查看质量负责人在 质量管理工作中履行职责的相关记录（如质量管理工作中履行职责的相关记录（如 退货管理、不合格医疗器
7、械管理、不良事退货管理、不合格医疗器械管理、不良事 件监测和报告等），确认其是否有效独立件监测和报告等），确认其是否有效独立 履行职责。履行职责。职责2.7企业质量管理机构或者质量管理人 员应当履行以下职责： （一）组织制订质量管理制度，指导、 监督制度的执行，并对质量管理制度的执 行情况进行检查、纠正和持续改进； （二）负责收集与医疗器械经营相关 的法律、法规等有关规定，实施动态管理；（三）督促相关部门和岗位人员执行 医疗器械的法规、规章及规范；重点查看企业质量管理制度、规定、重点查看企业质量管理制度、规定、 指导作业书等文件，确认其内容是否包括指导作业书等文件，确认其内容是否包括 但不限于
8、上述要求但不限于上述要求;通过现场谈话等方式通过现场谈话等方式 了解企业质量管理人员对职责的熟悉程度，了解企业质量管理人员对职责的熟悉程度， 并有重点地抽查质量管理人员行使各种规并有重点地抽查质量管理人员行使各种规 定的质量管理职责（如对供货者、产品、定的质量管理职责（如对供货者、产品、 购货者资质的审核等）的相关记录。确认购货者资质的审核等）的相关记录。确认 企业有效履行上述职责。企业有效履行上述职责。（四）负责对医疗器械供货者、产品、 购货者资质的审核； （五）负责不合格医疗器械的确认， 对不合格医疗器械的处理过程实施监督； （六）负责医疗器械质量投诉和质量 事故的调查、处理及报告； （七
9、）组织验证、校准相关设施设备；（八）组织医疗器械不良事件的收集 与报告； （九）负责医疗器械召回的管理； （十）组织对受托运输的承运方运输 条件和质量保障能力的审核； （十一）组织或者协助开展质量管理 培训； （十二）其他应当由质量管理机构或 者质量管理人员履行的职责。与制度2.8 .1企业应当依据本规范建立覆盖医疗器 械经营全过程的质量管理制度，并保存相 关记录或者档案，包括以下内容： （一）质量管理机构或者质量管理人 员的职责； （二）质量管理的规定； （三）采购、收货、验收的规定（包 括采购记录、验收记录、随货同行单等）；（四）供货者资格审核的规定（包括 供货者及产品合法性审核的相关证明
10、文件 等）； （五）库房贮存、出入库、运输管理 的规定（包括温湿度记录、入库记录、定 期检查记录、出库记录等）； （六）销售和售后服务的规定（包括 销售人员授权书、购货者档案、销售记录 等）； （七）不合格医疗器械管理的规定 （包括销毁记录等）； （八）医疗器械退、换货的规定； （九）医疗器械不良事件监测和报告 规定（包括停止经营和通知记录等）； （十）医疗器械召回规定（包括医疗 器械召回记录等）； （十一）设施设备维护及验证和校准 的规定（包括设施设备相关记录和档案等）重点查看质量管理机构或者质量管理重点查看质量管理机构或者质量管理 人员的职责与权限文件，确认其内容是否人员的职责与权限文件，
11、确认其内容是否 包括但不限于上述要求包括但不限于上述要求;重点抽查涉及企重点抽查涉及企 业经营全过程的质量管理制度（如售后服业经营全过程的质量管理制度（如售后服 务、资质审核等）和执行记录，确认企业务、资质审核等）和执行记录，确认企业 是否实施上述质量管理制度。是否实施上述质量管理制度。； （十二）卫生和人员健康状况的规定 （包括员工健康档案等）； （十三）质量管理培训及考核的规定 （包括培训记录等）； （十四）医疗器械质量投诉、事故调 查和处理报告的规定（包括质量投诉、事 故调查和处理报告相应的记录及档案等）；2.8 .2从事第二类、第三类医疗器械批发业 务和第三类医疗器械零售业务的企业还应
12、 当制定购货者资格审核、医疗器械追踪溯 源、质量管理制度执行情况考核的规定。 第三类医疗器械经营企业应当建立质 量管理自查制度，于每年年底前向所在地 设区的市级食品药品监督管理部门提交年 度自查报告。重点查看从事第二类、第三类医疗器重点查看从事第二类、第三类医疗器 械批发业务和第三类医疗器械零售业务的械批发业务和第三类医疗器械零售业务的 企业制定的购货者资格审核制度、医疗器企业制定的购货者资格审核制度、医疗器 械追踪溯源制度、质量管理制度执行情况械追踪溯源制度、质量管理制度执行情况 考核规定和第三类医疗器械经营企业质量考核规定和第三类医疗器械经营企业质量 管理自查和年度报告制度；抽查企业实施管
13、理自查和年度报告制度；抽查企业实施 记录，确认企业是否实施相关规定与制度。记录，确认企业是否实施相关规定与制度。2.9.1企业应当根据经营范围和经营规模建 立相应的质量管理记录制度。了解企业经营范围和经营规模，重点了解企业经营范围和经营规模，重点 查看企业质量管理记录和质量管理档案，查看企业质量管理记录和质量管理档案， 其内容是否包括但不限于以下适用内容：其内容是否包括但不限于以下适用内容： （一）首营企业（一）首营企业/首营品种审核记录；首营品种审核记录；（二）购进记录；（二）购进记录； （三）进货查验（包括采购、验收）（三）进货查验（包括采购、验收） 记录；记录； （四）在库养护、检查记录
14、；（四）在库养护、检查记录； （五）出库、运输、销售记录；（五）出库、运输、销售记录； （六）售后服务记录；（六）售后服务记录； （七）质量查询、投诉、抽查情况记（七）质量查询、投诉、抽查情况记 录；录； （八）退货记录；（八）退货记录； （九）不合格品处置相关记录；（九）不合格品处置相关记录； （十）仓库（温、湿度等）等贮藏条（十）仓库（温、湿度等）等贮藏条 件监控记录；件监控记录； （十一）运输冷链（十一）运输冷链/保温监测记录；保温监测记录； （十二）计量器具使用、检定记录；（十二）计量器具使用、检定记录； （十三）质量事故调查处理报告记录；（十三）质量事故调查处理报告记录；（十四）不良
15、事件监测报告记录；（十四）不良事件监测报告记录； （十五）医疗器械召回记录；（十五）医疗器械召回记录； （十六）质量管理制度执行情况检查（十六）质量管理制度执行情况检查 和考核记录等。和考核记录等。 重点查看第二类、第三类医疗器械批重点查看第二类、第三类医疗器械批 发以及第三类医疗器械零售企业的经营质发以及第三类医疗器械零售企业的经营质量管理记录及质量管理档案，确认其内容量管理记录及质量管理档案，确认其内容 至少包括质量管理记录表单和管理档案的至少包括质量管理记录表单和管理档案的 建立、填写、保存、修改、批准等方面，建立、填写、保存、修改、批准等方面， 记录内容应真实、完整、准确、有效。记录内
16、容应真实、完整、准确、有效。2.9 .2企业应当建立并执行进货查验记录制 度。 重点查看企业查验记录制度相关文件重点查看企业查验记录制度相关文件 并根据企业经营品种分布情况抽查企业进并根据企业经营品种分布情况抽查企业进 货查验记录，确认企业是否按规定进行购货查验记录，确认企业是否按规定进行购 进和验收。进和验收。2.9 .3从事第二类、第三类医疗器械批发业 务以及第三类医疗器械零售业务的经营企 业应当建立销售记录制度。重点查看第二类、第三类医疗器械批重点查看第二类、第三类医疗器械批 发以及第三类医疗器械零售企业在经营活发以及第三类医疗器械零售企业在经营活 动中有关销售记录制度相关文件；抽查企动中有关销售记录制度相关文件；抽查企 业在第二类、第三类医疗器械批发以及第业在第二类、第三类医疗器械批发以及第 三类医疗器械零售经营活动中的销售记录，三类医疗器械零售经营活动中的销售记录， 确认企业是否按规定建立并执行销售记录确认企业是否按规定建立并执行销售记录 制度。制度。2.9.4进货查验记录(包括采购记录、验收 记录)和销售记录信息应当真实
