正交试验方法

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1、45第第 5 章章 正交试验设计方法正交试验设计方法51 试验设计方法概述试验设计方法概述试验设计是数理统计学的一个重要的分支。多数数理统计方法主要用于分析已经得到的数据，而试验设计却是用于决定数据收集的方法。试验设计方法主要讨论如何合理地安排试验以及试验所得的数据如何分析等。例例 5-1 某化工厂想提高某化工产品的质量和产量，对工艺中三个主要因素各按三个水平进行试验（见表 5-1） 。试验的目的是为提高合格产品的产量，寻求最适宜的操作条件。对此实例该如何进行试验方案的设计呢？很容易想到的是全面搭配法方案（如图 5-1 所示）：此方案数据点分布的均匀性极好，因素和水平的搭配十分全面，唯一的缺点

2、是实验次数多达 3327次（指数 3 代表 3 个因素，底数 3代表每因素有 3 个水平） 。因素、水平数愈多，则实验次数就愈多，例如，做一个 6 因素 3 水平的试验，就需 36729 次实验，显然难以做到。因此需要寻找一种合适的试验设计方法。试验设计方法常用的术语定义如下。试验指标：试验指标：指作为试验研究过程的因变量，常为试验结果特征的量（如得率、纯度等）。例 1 的试验指标为合格产品的产量。因素：因素：指作试验研究过程的自变量，常常是造成试验指标按某种规律发生变化的那些原因。如例 1 的温度、压力、碱的用量。水平：水平：指试验中因素所处的具体状态或情况，又称为等级。如例 1 的温度有

3、3 个水平。温度用 T 表示，下标 1、2、3 表示因素的不同水平，分别记为 T1、T2、T3。常用的试验设计方法有：正交试验设计法、均匀试验设计法、单纯形优化法、双水平表表 51 因素水平因素水平水平因素温度压力 Pa加碱量 kg符号Tpm123T1 (80 )T2(100)T3(120)p1(5.0)p2(6.0)p3(7.0)m 1(2.0)m2(2.5)m3(3.0)图 51 全面搭配法方案46单纯形优化法、回归正交设计法、序贯试验设计法等。可供选择的试验方法很多，各种试验设计方法都有其一定的特点。所面对的任务与要解决的问题不同，选择的试验设计方法也应有所不同。由于篇幅的限制，我们只讨

4、论正交试验设计方法。52 正交试验设计方法的优点和特点正交试验设计方法的优点和特点用正交表安排多因素试验的方法，称为正交试验设计法。其特点为：完成试验要求所需的实验次数少。数据点的分布很均匀。可用相应的极差分析方法、方差分析方法、回归分析方法等对试验结果进行分析，引出许多有价值的结论。从例 1 可看出，采用全面搭配法方案，需做 27 次实验。那么采用简单比较法方案又如何呢？先固定T1和p1，只改变m，观察因素m不同水平的影响，做了如图 2-2（1）所示的三次实验，发现 mm2时的实验效果最好（好的用 表示） ，合格产品的产量最高，因此认为在后面的实验中因素m应取m2水平。固定T1和m2，改变p

5、的三次实验如图 5-2（2）所示，发现pp时的实验效果最好，因此认为因素p应取p水平。固定p和m2，改变T 的三次实验如图 5-2（3）所示，发现因素T 宜取T2水平。因此可以引出结论：为提高合格产品的产量，最适宜的操作条件为T2pm2。与全面搭配法方案相比，简单比较法方案的优点是实验的次数少，只需做 9 次实验。但必须指出，简单比较法方案的试验结果是不可靠的。因为，在改变m值（或p值，或T值）的三次实验中，说m2（或p或T2 ）水平最好是有条件的。在T T，p p时，m2 水平不是最好的可能性是有的。在改变 m 的三次实验中，固定T T，p p 应该说也是可以的，是随意的，故在此方案中数据点

6、的分布的均匀性是毫无保障的。用这种方法比较条件好坏时，只是对单个的试验数据进行数值上的简单比较，不能排除必然存在的试验数据误差的干扰。运用正交试验设计方法，不仅兼有上述两个方案的优点，而且实验次数少，数据点分布均匀，结论的可靠性较好。正交试验设计方法是用正交表来安排试验的。对于例1 适用的正交 表是 L9（34） ，其试验安排见表 5-2。所有的正交表与 L9（34）正交表一样，都具有以下两个特点：（1） 在每一列中，各个不同的数字出现的次数相同。在表 L9（34）中，每一列有三个水平，水平 1、2、3 都是各出现 3 次。（2） 表中任意两列并列在一起形成若干个数字对，不同数字对出现的次数也

7、都相同。在表 L9（34）中，任意两列并列在一起形成的数字对共有 9 个：（1,1） ， （1,2） ， （1,3） ，图 52 简单比较法方案情案47L 9（3 4）正交表的列数每一列的水平数实验的次数正交表的代号（2,1） ， （2,2） ， （2,3） ， （3,1） ， （3,2） ， （3,3） ，每一个数字对各出现一次。表表 52 试验安排表试验安排表列号1234因素温度压力 Pa加碱量 kg试验号符号Tpm1234567891（T1）1（T1）1（T1）2（T2）2（T2）2（T2）3（T3）3（T3）3（T3）1（p1）2（p2）3（p3）1（p1）2（p2）3（p3）1（p1

8、）2（p2）3（p3）1（m1）2（m2）3（m3）2（m2）3（m3）1（m1）3（m3）1（m1）2（m2）123312231这两个特点称为正交性。正是由于正交表具有上述特点，就保证了用正交表安排的试验方案中因素水平是均衡搭配的，数据点的分布是均匀的。因素、水平数愈多，运用正交试验设计方法，愈发能显示出它的优越性，如上述提到的 6 因素 3 水平试验，用全面搭配方案需 729 次，若用正交表 L27（313）来安排，则只需做 27 次试验。在化工生产中， 因素之间常有交互作用。 如果上述的因素 T 的数值和水平发生变化时，试验指标随因素 p 变化的规律也发生变化，或反过来，因素 p 的数值

9、和水平发生变化时，试验指标随因素 T 变化的规律也发生变化。这种情况称为因素 T、p 间有交互作用，记为 Tp 。5 3 正交表正交表使用正交设计方法进行试验方案的设计，就必须用到正交表。正交表请查阅有关参考书。5.3.1 各列水平数均相同的正交表各列水平数均相同的正交表各列水平数均相同的正交表，也称单一水平正交表。这类正交表名称的写法举例如下：各列水平均为 2 的常用正交表有：L4（23） ，L8（27） ，L12（211） ，L16（215） ，L20（219） ，L32（231） 。48各列水平数均为 3 的常用正交表有：L9（34） ，L27（313） 。各列水平数均为 4 的常用正交

10、表有：L16（45）各列水平数均为 3 的常用正交表有：L25（56）5.3.2 混合水平正交表混合水平正交表各列水平数不相同的正交表，叫混合水平正交表，下面就是一个混合水平正交表名称的写法：L 8（4124）常简写为 L 8（424） 。此混合水平正交表含有 1 个 4 水平列，4 个 2 水平列，共有 145 列。5.3.3 选择正交表的基本原则选择正交表的基本原则一般都是先确定试验的因素、水平和交互作用，后选择适用的 L 表。在确定因素的水平数时，主要因素宜多安排几个水平，次要因素可少安排几个水平。（1）先看水平数。若各因素全是 2 水平，就选用 L(2)表；若各因素全是 3 水平，就选

11、 L(3)表。若各因素的水平数不相同，就选择适用的混合水平表。（2）每一个交互作用在正交表中应占一列或二列。要看所选的正交表是否足够大，能否容纳得下所考虑的因素和交互作用。为了对试验结果进行方差分析或回归分析，还必须至少留一个空白列，作为“误差”列，在极差分析中要作为“其他因素”列处理。（3）要看试验精度的要求。若要求高，则宜取实验次数多的 L 表。（4）若试验费用很昂贵，或试验的经费很有限，或人力和时间都比较紧张，则不宜选实验次数太多的 L 表。（5）按原来考虑的因素、水平和交互作用去选择正交表，若无正好适用的正交表可选，简便且可行的办法是适当修改原定的水平数。（6）对某因素或某交互作用的影

12、响是否确实存在没有把握的情况下，选择 L 表时常为该选大表还是选小表而犹豫。若条件许可，应尽量选用大表，让影响存在的可能性较大的因素和交互作用各占适当的列。某因素或某交互作用的影响是否真的存在，留到方差分析进行显著性检验时再做结论。这样既可以减少试验的工作量，又不致于漏掉重要的信息。5.3.4 正交表的表头设计正交表的表头设计 所谓表头设计，就是确定试验所考虑的因素和交互作用，在正交表中该放在哪一列的问题。（1）有交互作用时，表头设计则必须严格地按规定办事。因篇幅限制，此处不讨论，请查阅有关书籍。L 8（4124）2 水平列的列数为 44 水平列的列数为 1实验的次数正交表的代号49（2）若试

13、验不考虑交互作用，则表头设计可以是任意的。如在例 5-1 中，对 L 9（3 4）表头设计，表 5-3 所列的各种方案都是可用的。但是正交表的构造是组合数学问题，必须满足 5.2 中所述的特点。对试验之初不考虑交互作用而选用较大的正交表，空列较多时，最好仍与有交互作用时一样，按规定进行表头设计。只不过将有交互作用的列先视为空列，待试验结束后再加以判定。54 正交试验的操作方法正交试验的操作方法（1）分区组。对于一批试验，如果要使用几台不同的机器，或要使用几种原料来进行，为了防止机器或原料的不同而带来误差，从而干扰试验的分析，可在开始做实验之前，用 L 表中未排因素和交互作用的一个空白列来安排机

14、器或原料。与此类似，若试验指标的检验需要几个人（或几台机器）来做，为了消除不同人（或仪器）检验的水平不同给试验分析带来干扰，也可采用在 L 表中用一空白列来安排的办法。这样一种作法叫做分区组法。（2）因素水平表排列顺序的随机化。如在例 5-1 中，每个因素的水平序号从小到大时，因素的数值总是按由小到大或由大到小的顺序排列。按正交表做试验时，所有的 1 水平要碰在一起，而这种极端的情况有时是不希望出现的，有时也没有实际意义。因此在排列因素水平表时，最好不要简单地按因素数值由小到大或由大到小的顺序排列。从理论上讲，最好能使用一种叫做随机化的方法。所谓随机化就是采用抽签或查随机数值表的办法，来决定排

15、列的别有顺序。（3）试验进行的次序没必要完全按照正交表上试验号码的顺序。为减少试验中由于先后实验操作熟练的程度不匀带来的误差干扰，理论上推荐用抽签的办法来决定试验的次序。（4）在确定每一个实验的实验条件时，只需考虑所确定的几个因素和分区组该如何取值，而不要（其实也无法）考虑交互作用列和误差列怎么办的问题。交互作用列和误差列的取值问题由实验本身的客观规律来确定，它们对指标影响的大小在方差分析时给出。（5）做实验时，要力求严格控制实验条件。这个问题在因素各水平下的数值差别不大时更为重要。例如，例 5-1 中的因素（加碱量）m 的三个水平：m12.0，m2=2.5，m3=3.0，在以 mm2=2.5

16、 为条件的某一个实验中，就必须严格认真地让m2=2.5。若因为粗心和不负责任，造成 m2=2.2 或造成 m2=3.0，那就将使整个试验失去正交试验设计方法的特点，使极差和方差分析方法的应用丧失了必要的前提条件，因而得不到正确的试验结果。表表 53 L 9（3 4）表头设计方案）表头设计方案列 号1234方 案1234T空mppT空mmpT空空mpT5055 正交试验结果分析方法正交试验结果分析方法正交试验方法之所以能得到科技工作者的重视并在实践中得到广泛的应用，其原因不仅在于能使试验的次数减少，而且能够用相应的方法对试验结果进行分析并引出许多有价值的结论。因此，有正交试验法进行实验，如果不对试验结果进行认真的分析，并引出应该引出的结论，那就失去用正交试验法的意义和价值。5.5.1 极差分析方法极差分析方法下面以表 5-4 为例讨论 L4（23）正交试验结果的极差分析方法。极差指的是各列中各水平对应的试验指标平均值的最大值与最小值之差